Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 марта 2019 года № 40
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Карточка по нарушению № _______
Индекс формы административных данных: KN1
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за ________ месяц ________ года
Круг лиц, представляющих информацию: уполномоченный банк
Срок представления: ежемесячно, в срок до последнего числа месяца, следующего за отчетным
Форма
| Код строки | Вид информации | Информация по нарушению |
| 10 | Информация по клиенту банка: | |
| 11 | наименование (для юридических лиц или филиалов (представительств) юридических лиц), организационно-правовую форму (при наличии), фамилия, имя, отчество (при наличии) (для физических лиц) | |
| 12 | БИН (для юридических лиц или филиалов (представительств) юридических лиц) | |
| 13 | ИИН (для физических лиц) | |
| 14 | признак клиента: 1 - юридическое лицо, 2 - физическое лицо, 3 - филиал (представительство) юридического лица | |
| 15 | место постоянного проживания (нахождения) | |
| 16 | код области | |
| 20 | Информация по валютной операции: | |
| 21 | дата | |
| 22 | сумма | |
| 23 | валюта | |
| 30 | Информация по нарушению: | |
| 31 | вид | |
| 32 | описание нарушения | |
| 33 | номер валютного договора (указывается без пробелов) | |
| 34 | дата валютного договора (в формате ДД/ММ/ГГГГ) | |
| 35 | учетный номер (при наличии) | |
| 36 | иная информация по валютному договору (при наличии) | |
| 37 | дополнительные сведения по нарушению | |
Наименование _____________________ Адрес _______________________
Телефон________________________________________________________
Адрес электронной почты_________________________________________
Исполнитель____________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, исполняющее его обязанности
______________________________________ ________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года
Приложение к форме
«Карточка по нарушению»
Пояснение по заполнению формы административных данных Карточка по нарушению (индекс - KN1, периодичность - ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Карточка по нарушению» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».
Глава 2. Заполнение Формы
3. Информация представляется в случаях, указанных в пункте 8 Правил.
4. В строке с кодом 11 указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица; наименование юридического лица или филиала (представительства) юридического лица; организационно-правовую форму (при наличии).
5. В строке с кодом 16 указываются первые 2 цифры кода области согласно государственному классификатору Республики Казахстан ГК РК 11 «Классификатор административно-территориальных объектов».
6. Строки с кодами 21, 22 и 23 не заполняются для случаев нарушения сроков представления документов или информации.
7. В строке с кодом 21 указывается дата проведения валютной операции с нарушением валютного законодательства.
8. В строке с кодом 22 указывается сумма валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства, в тысячах единиц валюты операции.
9. В строке с кодом 23 указывается буквенное обозначение кода валюты по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства, в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для обозначения валют и фондов».
10. В строке с кодом 31 указывается вид нарушения в текстовом и (или) числовом формате.
11. В строке с кодом 32 приводится краткое описание нарушения в текстовом формате.
12. Строки с кодами 34, 35 и 36 заполняются при наличии валютного договора по валютной операции, проведенной с нарушением валютного законодательства.
Приложение 2 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 20.07.20 г. № 93 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.21 г. № 113 (см. стар. ред.)
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 марта 2019 года № 40
Форма
Сведения о валютной операции
Код уполномоченного банка ______________
Номер платежного документа _____________
Дата __________________
| Код строки | Вид информации | Информация |
| 01 | Код валютной операции | |
| 02 | Признак платежа (перевода денег) («1» - внутрикорпоративный перевод денег; «0» - иной платеж (перевод денег) | |
| 10 | Информация об отправителе и бенефициаре платежа и (или) перевода денег, указанных в платежном документе | |
| 11 | Код страны резидентства отправителя | |
| 12 | Код страны резидентства бенефициара | |
| 20 | Информация о валютном договоре: | |
| 21 | Номер (наименование, при наличии) договора | |
| 22 | Дата договора | |
| 23 | Учетный номер договора (при наличии) | |
| 24 | Иная информация по валютному договору (при наличии) | |
| 30 | Информация об отправителе денег по валютному договору (заполняется в случае несовпадения с отправителем денег, указанным в платежном документе) | |
| 31 | Признак резидентства | |
| 32 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица Наименование юридического лица, его филиала (представительства) | |
| 33 | ИИН или БИН (при наличии) | |
| 34 | Код сектора экономики | |
| 35 | Код страны резидентства | |
| 40 | Информация о получателе денег по валютному договору (заполняется в случае несовпадения с бенефициаром, указанным в платежном документе) | |
| 41 | Признак резидентства | |
| 42 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица. Наименование юридического лица, его филиала (представительства) | |
| 43 | ИИН или БИН (при наличии) | |
| 44 | Код сектора экономики | |
| 45 | Код страны резидентства | |
Приложение
к форме «Сведения о
валютной операции»
Пояснение по заполнению формы «Сведения о валютной операции»
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет требования по заполнению формы «Сведения о валютной операции» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с пунктом 6 статьи 5 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле».
3. Форма заполняется как приложение к соответствующему платежному документу.
Глава 2. Заполнение Формы
4. Строки 01, 02, 11 и 12 заполняются клиентами-резидентами и нерезидентами. Строки 21, 22, 23, 24, 31, 32, 33, 34, 35, 41, 42, 43, 44 и 45 заполняются только резидентами.
5. Строка 01 заполняется в соответствии с таблицей кодов валютных операций, являющейся приложением к Пояснению.
6. В строках 11, 12, 35 и 45 указывается двузначный код страны резидентства в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 06 ISO 3166-1 Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».
Страна резидентства - страна регистрации юридического лица, структурного подразделения юридического лица или страна постоянного проживания физического лица (на основе гражданства или права, предоставленного в соответствии с законодательством Республики Казахстан или иностранного государства).
7. Строки 31, 34, 41 и 44 заполняются в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365.
Приложение
к пояснению по заполнению формы
«Сведения о валютной операции»
Таблица
Коды валютных операций
| Коды валютных операций | Название операций |
| 1. Операции с использованием банковских счетов |
| 11. Внешнеторговые операции (товары, работы, услуги), в том числе по договорам комиссии и приобретению/погашению электронных денег |
| 11.1 платежи за товары: |
| 1111 | платежи за товары, ввозимые на территорию Республики Казахстан |
| 1112 | платежи за товары, вывозимые с территории Республики Казахстан |
| 1113 | платежи за товары, приобретенные или проданные на территории Республики Казахстан и без их вывоза за пределы Республики Казахстан |
| 1114 | платежи за товары, приобретенные или проданные за пределами Республики Казахстан и без их ввоза на территорию Республики Казахстан |
| 11.2 платежи за работы и услуги: |
| 1121 | платежи за работы или услуги, выполненные или оказанные нерезидентом резиденту |
| 1122 | платежи за работы или услуги, выполненные или оказанные резидентом нерезиденту |
| 1123 | платежи за работы или услуги, оказываемые резидентом резиденту. |
| 1124 | платежи за работы или услуги, выполняемые или оказываемые нерезидентом нерезиденту |
| 11.3 операции с электронными деньгами |
| 1131 | операции с электронными деньгами, эмитентом которых является резидент |
| 1132 | операции с электронными деньгами, эмитентом которых является нерезидент |
| 11.4 иные платежи: |
| 1141 | сопутствующие платежи по договорам на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг |
| 1142 | возврат ошибочно перечисленных сумм, а также оплаты за непредставленные товары, не оказанные услуги, невыполненные работы |
| 1143 | иные платежи по договорам на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг |
| 12. Операции с недвижимым имуществом, иным оборудованием и транспортными средствами (кроме покупки или продажи), непроизведенными нефинансовыми активами, объектами интеллектуальной собственности, нематериальными активами |
| 12.1. приобретение права собственности, включая долевое участие в жилищном строительстве, полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности |
| 1211 | приобретение права собственности на недвижимость, за исключением имущества, приравненного к недвижимости, непроизведенные нефинансовые активы (земля, ее недра) |
| 1212 | приобретение права собственности на имущество, приравненное к недвижимости |
| 1213 | приобретение полностью исключительного права на объекты интеллектуальной собственности |
| 1214 | приобретение права собственности на иные нематериальные активы |
| 12.2. текущая аренда (включая право недропользования), частичное приобретение исключительного права |
| 1221 | аренда недвижимости, за исключением имущества, приравненного к недвижимости, непроизведенных нефинансовых активов (земли, ее недр) |
| 1222 | аренда имущества, приравненного к недвижимости |
| 1223 | аренда оборудования и транспортных средств |
| 1224 | приобретение частично исключительного права на объекты интеллектуальной собственности |
| 1225 | лицензионные и иные платежи за использование иных нематериальных активов |
| 12.3. финансовый лизинг или аренда с последующим выкупом |
| 1231 | аренда недвижимости, за исключением имущества, приравненного к недвижимости, с последующим выкупом |
| 1232 | финансовый лизинг имущества, приравненного к недвижимости |
| 1233 | финансовый лизинг оборудования и транспортных средств |
| 12.4. иные платежи |
| 1241 | иные платежи: сопутствующие платежи (штрафы, пени, неустойки, комиссии), возврат ошибочно перечисленных сумм и прочие платежи по операциям с недвижимым имуществом, иным оборудованием и транспортными средствами (кроме покупки или продажи), непроизведенными нефинансовыми активами, объектами интеллектуальной собственности, нематериальными активами |
| 13. Операции с финансовыми инструментами |
| 13.1. займы, инструменты участия в капитале, ценные бумаги, производные финансовые инструменты |
| 1311 | платежи по финансовым инструментам: займам (выдача и погашение), инструментам участия в капитале (формирование уставного капитала, покупка, продажа), ценным бумагам (покупка, продажа, погашение) и выплата доходов по ним (вознаграждение, дивиденды, распределенная прибыль) |
| 1312 | платежи по производным финансовым инструментам и выплата доходов по ним |
| 13.2. в рамках договоров на брокерское обслуживание, инвестиционное управление портфелем (если нет возможности определения финансового инструмента) |
| 1321 | операции по договорам, заключенным с брокером, управляющей компанией - резидентом |
| 1322 | операции по договорам, заключенным с брокером, управляющей компанией, инвестиционным банком - нерезидентом |
| 13.3. доверительное управление имуществом, трасты |
| 1331 | операции по договорам, заключенным с доверительным управляющим - резидентом |
| 1332 | операции по договорам, заключенным с доверительным управляющим - нерезидентом |
| 13.4. исполнение обязательств участника совместной деятельности (за исключением операций, включенных в разделы 1, 2) |
| 1341 | операции по договорам, предусматривающим осуществление совместной деятельности на территории Республики Казахстан |
| 1342 | операции по договорам, предусматривающим осуществление совместной деятельности за пределами Республики Казахстан |
| 13.5. иные платежи |
| 1351 | иные платежи: сопутствующие платежи (штрафы, пени, неустойки, комиссии), возврат ошибочно перечисленных сумм и прочие платежи по операциям с финансовыми инструментами, электронными деньгами, по договорам брокерского обслуживания, инвестиционного управления портфелем, доверительного управления, траста, совместной деятельности |
| 14. Платежи и (или) переводы денег по собственным счетам и неторговые операции |
| 14.1. по собственным счетам |
| 1411 | перевод денег на собственный счет (с собственного счета) в другом банке-резиденте |
| 1412 | перевод денег с (на) собственного (собственный) счета (счет) в иностранном банке |
| 1413 | снятие наличной иностранной валюты со счета в банке-резиденте |
| 1414 | внесение наличной иностранной валюты для пополнения счета в банке-резиденте |
| 1415 | покупка банком иностранной валюты от клиента за национальную валюту, за исключением операции, предусмотренной кодом 1419 |
| 1416 | продажа банком иностранной валюты клиенту за национальную валюту |
| 1417 | покупка (продажа) банком иностранной валюты от клиента (клиенту) за другую иностранную валюту |
| 1418 | покупка/продажа иных валютных ценностей |
| 1419 | продажа клиентом ранее купленной и неиспользованной в установленные сроки иностранной валюты |
| 14.2. платежи и (или) переводы денег в пользу третьих лиц (государственных органов, других организаций или физических лиц) |
| 1421 | безвозмездные переводы денег, безвозмездная финансовая помощь, членские взносы и прочие платежи и (или) переводы денег в пользу третьих лиц |
| 1422 | внесение наличной иностранной валюты для пополнения счета третьего лица в банке-резиденте |
| 1423 | платежи с использованием платежной карты (если операция иначе не классифицируется) |
| 1424 | оплата пошлин, налогов, штрафов, судебных решений и тому подобное |
| 1425 | выплата пенсий, заработной платы, командировочных расходов |
| 1426 | вознаграждение и комиссии по банковским счетам |
| 14.3. сопутствующие платежи |
| 1431 | иные платежи: сопутствующие платежи (штрафы, пени, неустойки, комиссии), возврат ошибочно перечисленных сумм и прочие операции, не включенные в разделы 14.1, 14.2 |
| 2. Операции без использования банковских счетов |
| 21. Покупка валютных ценностей от клиентов (за исключением наличной иностранной валюты) |
| 2101 | покупка чеков, векселей, других платежных документов |
| 2102 | покупка мерных слитков из аффинированного золота и прочих валютных ценностей |
| 22. Продажа валютных ценностей клиентам (за исключением наличной иностранной валюты) |
| 2201 | продажа чеков, векселей, других платежных документов |
| 2202 | продажа мерных слитков из аффинированного золота и прочих валютных ценностей |
| 23. Платежи и (или) переводы денег без открытия счета |
| 2301 | платеж и (или) перевод денег на территории Республики Казахстан |
| 2302 | платеж и (или) перевод денег, отправленный за пределы Республики Казахстан или полученный из-за рубежа |
Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 марта 2019 года № 40
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан,
а также структурного элемента нормативного правового акта Республики Казахстан,
признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 154 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7701, опубликовано 25 августа 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 286-287 (27105-27106).
2. Пункт 34 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 апреля 2013 года № 110 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8505, опубликовано 6 августа 2013 года в газете «Юридическая газета» № 115 (2490).
3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 марта 2015 года № 32 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 154 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10777, опубликовано 30 апреля 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2015 года № 264 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 154 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13580, опубликовано 16 мая 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 22 декабря 2017 года № 250 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 апреля 2012 года № 154 «Об утверждении Правил осуществления валютных операций в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16537, опубликовано 19 марта 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
