влекут штраф на должностных лиц в размере тридцати месячных расчетных показателей.
3. Отказ от осуществления государственных закупок в случаях, не предусмотренных законодательством Республики Казахстан о государственных закупках, -
влечет штраф на должностных лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
4. Вскрытие конвертов с заявками на участие в конкурсе с нарушением срока, времени и места, указанных в конкурсной документации, а также изменение даты, времени и места вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе без внесения указанных изменений в конкурсную документацию -
влечет штраф на должностных лиц в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
5. Направление запроса, а равно действия конкурсной комиссии, связанные с дополнением заявки на участие в конкурсе недостающими документами, заменой документов, представленных в заявке на участие в конкурсе, приведением в соответствие ненадлежащим образом оформленных документов, -
влекут штраф на должностных лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
6. Установление в конкурсной документации к потенциальным поставщикам и (или) к привлекаемым ими субподрядчикам (соисполнителям) квалификационных требований, не предусмотренных законодательством Республики Казахстан о государственных закупках, -
влекут штраф на должностных лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
7. Нарушение требований законодательства Республики Казахстан о государственных закупках в части невключения в конкурсную документацию критериев, влияющих на конкурсное ценовое предложение участников конкурса, -
влечет штраф на должностных лиц в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
8. Нарушение требований законодательства Республики Казахстан о государственных закупках в части неприменения к ценовым предложениям относительного значения критериев, влияющих на конкурсное ценовое предложение участников конкурса, -
влечет штраф на должностных лиц в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
9. Необоснованное признание потенциального поставщика и (или) привлекаемых им субподрядчиков (соисполнителей) несоответствующими квалификационным требованиям и (или) требованиям конкурсной документации по основаниям, не предусмотренным законодательством Республики Казахстан о государственных закупках, -
влечет штраф на должностных лиц в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
10. Неразделение при осуществлении государственных закупок нескольких видов однородных товаров, работ, услуг на лоты по их однородным видам и (или) по месту их поставки (выполнения, оказания) -
влечет штраф на должностных лиц в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
11. Вынесение экспертной комиссией либо составление экспертом заведомо ложного экспертного заключения, на основании которого принято незаконное решение конкурсной либо аукционной комиссией, -
влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
12. Уклонение заказчика от обращения в суд с иском о признании потенциальных поставщиков, поставщиков недобросовестными участниками государственных закупок в случаях:
1) неисполнения либо ненадлежащего исполнения поставщиками своих обязательств по заключенным с ними договорам о государственных закупках;
2) уклонения потенциальных поставщиков, определенных победителями, от заключения договора о государственных закупках -
влечет штраф на должностных лиц в размере тридцати месячных расчетных показателей.
13. Осуществление государственных закупок без применения норм законодательства Республики Казахстан о государственных закупках, регламентирующих выбор поставщика и заключение с ним договора о государственных закупках, в случаях, не предусмотренных законодательством Республики Казахстан о государственных закупках, -
влекут штраф на должностных лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
14. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой, четвертой, седьмой, восьмой и девятой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на должностных лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
15. Действия (бездействие), предусмотренные частями второй и одиннадцатой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на должностных лиц в размере шестидесяти месячных расчетных показателей.
16. Действие, предусмотренное частью десятой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на физических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
17. Действия (бездействие), предусмотренные частями третьей, пятой, шестой и двенадцатой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на должностных лиц в размере двухсот месячных расчетных показателей.
Примечание.
Под должностными лицами в настоящей статье следует понимать:
в части первой - первых руководителей организатора государственных закупок, заказчика или лиц, исполняющих их обязанности, ответственных за осуществление процедур организации и проведения государственных закупок, и (или) лиц, непосредственно участвующих в разработке конкурсной либо аукционной документации;
в части второй - первых руководителей организатора государственных закупок, заказчика или лиц, исполняющих их обязанности, ответственных за осуществление процедур организации и проведения государственных закупок;
в части третьей - первого руководителя заказчика или лица, исполняющего его обязанности;
в частях четвертой и пятой - председателя конкурсной комиссии и его заместителя, а также членов и секретаря конкурсной комиссии;
в части шестой - первого руководителя заказчика; и (или) лица, исполняющего его обязанности;
в части седьмой - первых руководителей организатора государственных закупок;
в части восьмой - председателя конкурсной комиссии и его заместителя, а также членов конкурсной комиссии;
в частях восьмой и девятой - руководителя заказчика и (или) лица, исполняющего его обязанности;
в части девятой - председателя конкурсной комиссии и его заместителя, а также членов конкурсной комиссии;
в части десятой - первых руководителей организатора государственных закупок.
Статья 196. Нарушение требований законодательства Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй
1. Нарушение кредитным бюро законодательства Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй -
влечет штраф на юридических лиц в размере двухсот месячных расчетных показателей.
2. Предоставление поставщиком информации сведений о субъекте кредитной истории в кредитные бюро (за исключением кредитного бюро с государственным участием) для формирования кредитной истории и (или) подача получателем кредитного отчета запроса о предоставлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, за исключением случаев предоставления негативной информации о субъекте кредитной истории и (или) кредитного отчета, содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории, а также его неправильное оформление -
влечет штраф на физических лиц - в размере двадцати, на должностных лиц - в размере пятидесяти, на субъектов малого предпринимательства - в размере ста, на субъектов среднего предпринимательства - в размере ста пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере двухсот месячных расчетных показателей.
3. Искажение поставщиком информации сведений, полученных от субъекта кредитной истории, -
влечет штраф на физических лиц - в размере двадцати, на должностных лиц - в размере пятидесяти, на субъектов малого предпринимательства - в размере ста, на субъектов среднего предпринимательства - в размере ста пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере двухсот месячных расчетных показателей.
Примечание: Под сведениями понимаются сведения в отношении субъектов кредитных историй на электронном и бумажном носителях, передаваемые участниками системы формирования кредитных историй и их использования, при необходимости удостоверяемые электронной цифровой подписью.
Статья 197. Проведение платежей и переводов денег по валютным операциям без представления валютного договора (оригинала или его копии), в предусмотренных случаях регистрационного свидетельства
1. Проведение уполномоченными банками платежей и переводов денег по валютным операциям без представления валютного договора (оригинала или его копии), в предусмотренных случаях регистрационного свидетельства, -
влечет предупреждение.
2. Действие, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
Примечание. Если валютный договор связан с экспортом или импортом и требует получения учетного номера контракта, представляется оригинал валютного договора или его копия с отметкой о получении учетного номера контракта.
Статья 198. Нарушение требований законодательства Республики Казахстан о микрофинансовых организациях
1. Осуществление микрофинансовыми организациями видов деятельности, не предусмотренных Законом Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях», -
влечет штраф в размере ста месячных расчетных показателей.
2. Распространение или размещение микрофинансовой организацией в средствах массовой информации рекламы, не соответствующей действительности на день ее опубликования, если эти действия не имеют признаков уголовно наказуемого деяния, -
влечет штраф в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей.
3. Непредоставление, а равно неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несвоевременное предоставление микрофинансовыми организациями в Национальный Банк Республики Казахстан информации, требуемой законодательством Республики Казахстан о микрофинансовых организациях, либо предоставление в Национальный Банк Республики Казахстан микрофинансовыми организациями информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о микрофинансовых организациях, либо предоставление недостоверной информации -
влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.
4. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение микрофинансовыми организациями установленных Национальным Банком Республики Казахстан пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов -
влечет штраф в размере трехсот месячных расчетных показателей.
5. Неуказание микрофинансовыми организациями в договорах о предоставлении микрокредита, заключаемых с клиентами, размера годовой эффективной ставки вознаграждения, рассчитанной в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, а равно превышение микрофинансовой организацией предельного размера годовой эффективной ставки вознаграждения, определенного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц - в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
6. Утеря микрофинансовыми организациями платежных документов клиентов -
влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
Статья 199. Нарушение сроков представления финансовой и иной отчетности финансовыми организациями и иными лицами
1. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности финансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц в размере двухсот месячных расчетных показателей.
2. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
3. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок отчетности банковскими холдингами, страховыми холдингами, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан, -
влекут штраф на юридических лиц - в размере двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 200. Нарушение требований банковского законодательства Республики Казахстан
1. Непредставление, а равно неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несвоевременное представление банками, учредителями (акционерами) банка и (или) его аффилиированными лицами, а также банковскими холдингами и лицами, соответствующими признакам крупного участника банка, банковского холдинга, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, сведений или иной запрашиваемой информации -
влекут штраф на физических лиц - в размере пятидесяти, на юридических лиц - в размере двухсот месячных расчетных показателей.
2. Представление банками, учредителями (акционерами) банка и (или) его аффилиированными лицами, а также банковскими холдингами и лицами, соответствующими признакам крупного участника банка, банковского холдинга, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, недостоверных, а равно неполных отчетности, сведений или иной запрашиваемой информации -
влекут штраф на физических лиц - в размере пятидесяти, на юридических лиц - в размере двухсот месячных расчетных показателей.
3. Действия (бездействие), предусмотренные частью первой, второй настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на юридических лиц - в размере шестисот месячных расчетных показателей.
4. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, установленных Национальным Банком Республики Казахстан пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов -
влечет штраф на юридических лиц в размере трехсот месячных расчетных показателей.
5. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение банками нормативов минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц в размере трехсот месячных расчетных показателей.
6. Осуществление банками, банковскими холдингами, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, операций и сделок, запрещенных в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящих за пределы их правоспособности, -
влечет штраф на юридических лиц - в размере одной десятой процента от суммы сделки, но не менее двухсот и не более одной тысячи месячных расчетных показателей.
7. Действие, предусмотренное частью шестой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на юридических лиц - в размере одного процента от суммы сделки, но не менее четырехсот и не более двух тысяч месячных расчетных показателей.
8. Составление банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности, приведшее к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о выполнении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, определенных банковским законодательством Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц - в размере двухсот месячных расчетных показателей.
9. Действие, предусмотренное частью восьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на юридических лиц - в размере шестисот месячных расчетных показателей.
10. Невыполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по займам и вкладам (за исключением межбанковских), в том числе ее публикации, -
влечет штраф на юридических лиц - в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
11. Объявление или опубликование банком в средствах массовой информации рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования, -
влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.
12. Превышение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, предельного размера годовой эффективной ставки вознаграждения, определенного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц - в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
13. Нарушение банками, организациями, осуществляющим отдельные виды банковских операций, порядка исчисления, условия действия плавающей ставки вознаграждения по договорам банковского займа, в том числе по договорам ипотечных займов, заключаемых с физическими лицами, -
влечет штраф на юридических лиц в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 201. Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма
1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, -
влечет штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, частных нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере ста шестидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот двадцати, на субъектов крупного предпринимательства - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программы его обеспечения -
влечет штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, частных нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере ста семидесяти пяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере девятисот месячных расчетных показателей.
3. Извещение должностными лицами субъектов финансового мониторинга своих клиентов и иных лиц о предоставленной в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации -
влечет штраф в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей.
4. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой-третьей настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на физических лиц в размере ста пятидесяти, на должностных лиц, частных нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере двухсот, на субъектов среднего предпринимательства - в размере трехсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере тысячи двухсот месячных расчетных показателей.
5. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой-третьей настоящей статьи, совершенные три и более раза в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на физических лиц в размере двухсот, на должностных лиц, частных нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере шестисот, на субъектов среднего предпринимательства - в размере тысячи, на субъектов крупного предпринимательства - в размере двух тысяч месячных расчетных показателей с приостановлением действия лицензии на определенный вид деятельности или временным лишением квалификационного аттестата (свидетельства) на срок до шести месяцев либо их лишением или приостановлением деятельности юридического лица на срок до шести месяцев.
Статья 202. Нарушение порядка формирования системы управления рисками и внутреннего контроля
1. Нарушение финансовыми организациями порядка формирования системы управления рисками и внутреннего контроля, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, в случае если выявленные нарушения не будут устранены финансовой организацией в сроки, установленные уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, -
влечет штраф на юридических лиц - в размере ста месячных расчетных показателей.
2. Нарушение родительской организацией банковского конгломерата или страховой группы требований, предъявляемых к системе управления рисками и внутреннего контроля на консолидированной основе, установленных нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, в случае если выявленные нарушения не будут устранены родительской организацией банковского конгломерата или страховой группы в сроки, установленные уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, -
влечет штраф на юридических лиц - в размере ста месячных расчетных показателей.
Статья 203. Недостижение субъектами квазигосударственного сектора результатов бюджетных инвестиций
1. Недостижение дочерними, зависимыми и иными юридическими лицами, являющимися аффилиированными в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, результатов бюджетных инвестиций посредством участия государства в их уставном капитале, предусмотренных в финансово-экономическом обосновании, -
влечет штраф на первых руководителей в размере двухсот месячных расчетных показателей.
2. Недостижение государственными предприятиями, товариществами с ограниченной ответственностью, акционерными обществами, участником или акционером которых является государство, результатов бюджетных инвестиций посредством участия государства в их уставном капитале, предусмотренных в финансово-экономическом обосновании, -
влечет штраф на первых руководителей в размере трехсот месячных расчетных показателей.
Статья 204. Нарушение порядка и сроков представления отчетности агентами валютного контроля
1. Несвоевременное представление агентами валютного контроля отчетности по операциям клиентов -
влечет предупреждение на юридических лиц.
2. Действие, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере пятнадцати, на субъектов крупного предпринимательства - в размере сорока месячных расчетных показателей.
3. Представление агентами валютного контроля недостоверной отчетности по операциям клиентов -
влечет предупреждение на юридических лиц.
4. Действие, предусмотренное частью третьей настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере пятнадцати, на субъектов крупного предпринимательства - в размере сорока месячных расчетных показателей.
5. Непредставление агентами валютного контроля отчетности по операциям клиентов -
влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере тридцати, на субъектов крупного предпринимательства - в размере восьмидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 205. Нарушение порядка и сроков представления уполномоченными банками отчетности для целей осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке
1. Несвоевременное представление уполномоченными банками отчетности для целей осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке -
влечет предупреждение на юридических лиц.
2. Действие, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на юридических лиц в размере сорока месячных расчетных показателей.
3. Представление уполномоченными банками недостоверной отчетности для целей осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке -
влечет предупреждение на юридических лиц.
4. Действие, предусмотренное частью третьей настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на юридических лиц в размере сорока месячных расчетных показателей.
5. Непредставление уполномоченными банками отчетности для целей осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке -
влечет штраф на юридических лиц в размере восьмидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 206. Превышение натуральных норм по административным расходам
Превышение государственными предприятиями, акционерными обществами и товариществами с ограниченной ответственностью, контролируемыми государством, натуральных норм по административным расходам, установленным нормативными правовыми актами, -
влечет штраф на первых руководителей в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 207. Нарушение требований, связанных с банковским обслуживанием клиентов
1. Несвоевременный акцепт или отказ в акцепте (позднее трех рабочих дней со дня получения указания, за исключением случаев, предусмотренных статьей 38 Закона Республики Казахстан «О платежах и переводах денег» и Налоговым кодексом Республики Казахстан), несвоевременное исполнение (позднее операционного дня, следующего за днем акцепта полученного указания, либо позднее срока исполнения указания, если условиями такого указания установлен срок его исполнения) банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указаний по платежу или переводу денег, -
влекут штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу или переводу денег, но не более двухсот месячных расчетных показателей.
2. Исполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указания по платежу или переводу денег, совершенного в пользу бенефициара, отличного от проставленного в указании, или на сумму, отличную от проставленной в указании, -
влечет штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу или переводу денег, но не более двухсот месячных расчетных показателей.
3. Утеря банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, платежных документов клиентов -
влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей за каждый платежный документ.
4. Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в акцепте указания по платежу или переводу денег:
1) при обеспечении отправителем суммы денег, необходимой для осуществления перевода денег;
2) если платежный документ не содержит признаков подделки;
3) если отправителем соблюдены требования к порядку составления и предъявления указания о переводе денег и (или) иных требований, установленных законодательством Республики Казахстан и (или) условиями договора;
4) если отказ в акцепте указания не относится к случаям, предусмотренным Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма», -
влечет штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу или переводу денег, но не более двухсот месячных расчетных показателей.
5. Нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, очередности изъятия денег с банковского счета клиента, установленной Гражданским кодексом Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
6. Неисполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указаний по платежу или переводу денег, совершенное в виде:
1) непередачи банком или организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, следующему банку или организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, акцептованного указания о переводе денег в пользу бенефициара;
2) незавершения перевода денег, если банк-получатель (банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, которому адресуется указание о переводе либо выплате денег) является банком бенефициара (банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, которой согласно условиям договора с отправителем и (или) указанию отправителя надлежит принять деньги, поступающие в пользу бенефициара, и (или) выполнить иные действия, предусмотренные указанием либо договором с отправителем);
3) невыдачи наличных денег отправителю, предъявившему указание о выплате наличных денег, -
влекут штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу или переводу денег, но не более двухсот месячных расчетных показателей.
Примечание.
Требования настоящей статьи не распространяются на действия (бездействие), ответственность за которые предусмотрена частью восьмой статьи 85, частью четвертой статьи 86, статьей 272 настоящего Кодекса.
Статья 208. Выпуск дружеских, бронзовых и финансовых векселей на территории Республики Казахстан
Выпуск дружеских, бронзовых и финансовых векселей на территории Республики Казахстан -
влечет штраф на физических лиц в размере сорока, на субъектов малого предпринимательства - в размере ста двадцати, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
Статья 209. Нарушение требований выпуска, использования и погашения электронных денег
1. Выпуск эмитентом электронных денег на сумму, не соответствующую сумме принятых на себя обязательств, -
влечет штраф в размере трехсот месячных расчетных показателей.
2. Те же действия, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, предусмотренного частью первой настоящей статьи, -
влекут штраф в размере шестисот месячных расчетных показателей.
3. Выпуск эмитентом электронных денег на сумму, превышающую сто месячных расчетных показателей, без идентификации владельца электронных денег, а также допущение эмитентом использования электронных денег в системе электронных денег при совершении операций на сумму, которая превышает установленные ограничения по максимальной сумме одной операции, -
влекут штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.
4. Те же действия, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, предусмотренного частью третьей настоящей статьи, -
влекут штраф в размере пятисот месячных расчетных показателей.
5. Непогашение, несвоевременное и неполное погашение эмитентом электронных денег, полученных индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом от физических лиц при оплате по гражданско-правовым сделкам, -
влекут штраф в размере ста месячных расчетных показателей.
6. Те же действия, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, предусмотренного частью пятой настоящей статьи, -
влекут штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 210. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением прямо или косвенно десяти или более процентов акций финансовой организации без получения письменного согласия Национального Банка Республики Казахстан
Приобретение лицом прямо или косвенно акций финансовой организации в размере десяти или более процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций финансовой организации, а также контроля или возможности оказывать влияние на принимаемые финансовой организацией решения в размере десяти или более процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций финансовой организации без письменного согласия Национального Банка Республики Казахстан -
влечет штраф на физических лиц в размере двухсот, на юридических лиц - в размере тысячи месячных расчетных показателей.
Примечание.
Под финансовыми организациями в настоящей статье следует понимать банк, страховую (перестраховочную) организацию, управляющего инвестиционным портфелем.
Статья 211. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями, банковскими холдингами, страховыми холдингами
1. Приобретение долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями в нарушение требований законодательных актов Республики Казахстан, за исключением деяний, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, -
влечет штраф на юридических лиц в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.
2. Приобретение долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банковскими холдингами, страховыми холдингами в нарушение требований законодательных актов Республики Казахстан, за исключением деяний, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, -
влечет штраф на юридических лиц в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.
3. Создание либо приобретение банком, страховой (перестраховочной) организацией, банковским холдингом, страховым холдингом дочерней организации без предварительного разрешения Национального Банка Республики Казахстан -
влечет штраф на юридических лиц в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.
Статья 212. Нецелевое использование пенсионных активов
1. Нарушение управляющим инвестиционным портфелем, а также членами инвестиционного комитета, условий и порядка инвестирования, установленных законодательством Республики Казахстан, -
влечет штраф на физическое лицо в размере четырехсот, на юридических лиц в размере восьмисот месячных расчетных показателей.
2. Неосуществление банком - кастодианом контроля за целевым размещением пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда -
влечет штраф на юридических лиц в размере двухсот месячных расчетных показателей.
Примечание. Для целей части второй настоящей статьи под банком - кастодианом понимается банк второго уровня.
Статья 213. Нарушение требований, связанных с ликвидацией банков, страховых (перестраховочных) организаций
1. Уклонение председателя либо руководителя подразделения ликвидационной комиссии от проведения проверки уполномоченным органом по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций деятельности ликвидационной комиссии либо препятствование ее проведению -
влечет штраф в размере двадцати пяти месячных расчетных показателей.
2. Неоднократное (два и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) представление недостоверных отчетности и информации, установленной банковским законодательством Республики Казахстан, законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, несвоевременное представление, непредставление отчетности и дополнительной информации, установленной банковским законодательством Республики Казахстан, законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, председателем, руководителем подразделения ликвидационной комиссии уполномоченному органу по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций -
