7) иные положения, позволяющие эмитенту осуществлять контроль за распоряжением и использованием инсайдерской информации.
Внутренние документы эмитента, указанные в настоящем пункте (далее в настоящей статье - правила внутреннего контроля), должны быть утверждены органом управления эмитента.
2. К инсайдерской информации не относится:
1) информация, подготовленная на основании общедоступных сведений, включая исследования, прогнозы и оценку в отношении стоимости ценной бумаги (производного финансового инструмента), имущественного положения эмитента, произведенные в целях принятия инвестиционных решений и (или) подготовки рекомендаций или предложений об осуществлении операций с ценными бумагами (производными финансовыми инструментами);
2) информация, полученная из средств массовой информации;
3) неподтвержденная информация, источник которой неизвестен, распространяемая среди широкого круга лиц, а также предположения относительно текущей или планируемой деятельности эмитента.
3. Инсайдерами признаются следующие лица:
1) работники эмитента, обладающие доступом к инсайдерской информации в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей;
2) лица, обладающие доступом к инсайдерской информации в силу владения, пользования и (или) распоряжения прямо или косвенно десятью или более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале) эмитента;
3) аудиторская организация, оценщик, профессиональные участники рынка ценных бумаг и другие лица, оказывающие услуги эмитенту в соответствии с заключенным договором (в том числе устным), условиями которого предусмотрено раскрытие инсайдерской информации;
4) организатор торгов, в список которого включены ценные бумаги (производные финансовые инструменты), выпущенные (предоставленные) эмитентом;
5) члены совета директоров фондовой биржи, листинговой комиссии фондовой биржи и экспертного комитета фондовой биржи, в торговой системе которой заключаются сделки с ценными бумагами эмитента, созданного в целях рассмотрения вопросов признания сделок с ценными бумагами, совершенными в целях манипулирования;
6) государственные служащие, обладающие доступом к инсайдерской информации в силу предоставленных им функций по государственному контролю и надзору за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг;
7) общественные объединения и саморегулируемые организации, членами которых являются эмитенты и организации, указанные в подпунктах 2), 3) и 4) настоящего пункта, обладающие в силу предоставленных им полномочий доступом к инсайдерской информации;
8) работники организаций, указанных в подпунктах 2), 3), 4) и 7) настоящего пункта, обладающие доступом к инсайдерской информации в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей;
9) лица, получившие инсайдерскую информацию от лиц, указанных в подпунктах 1)-8) настоящего пункта.
4. Инсайдеры не вправе:
1) использовать инсайдерскую информацию при совершении сделок с ценными бумагами (производными финансовыми инструментами);
2) передавать третьим лицам или делать доступной для третьих лиц инсайдерскую информацию, за исключением случаев, предусмотренных законами Республики Казахстан;
3) предоставлять третьим лицам рекомендации о совершении сделок с ценными бумагами, основанные на инсайдерской информации.
5. Эмитент обязан обеспечить контроль за распоряжением и использованием инсайдерской информации об эмитенте и выпущенных (предоставленных) им ценных бумагах (производных финансовых инструментах), путем проведения следующих мероприятий, включая, но не ограничиваясь мероприятиями по:
1) раскрытию в порядке и на условиях, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа, информации, касающейся его деятельности и не являющейся общедоступной, если эта информация в связи с последствиями для имущественного и финансового положения эмитента способна оказать влияние на стоимость выпущенных (предоставленных) данным эмитентом ценных бумаг (производных финансовых инструментов);
2) разработке и утверждению правил внутреннего контроля, а также осуществлению контроля за исполнением требований данных правил эмитентом и его работниками;
3) созданию структурного подразделения либо назначению должностного лица, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением эмитентом и его должностными лицами и работниками требований законодательства Республики Казахстан и правил внутреннего контроля;
4) ведению и поддержанию в актуальном состоянии списка лиц, обладающих доступом к инсайдерской информации эмитента, указанных в подпунктах 1), 2), 3) и 4) пункта 3 настоящей статьи;
5) уведомлению лиц, включенных в список, указанный в подпункте 4) настоящего пункта, об их включении (исключении) в список (из списка), информированию указанных лиц о требованиях настоящего Закона и правил внутреннего контроля в части распоряжения и использования инсайдерской информации;
6) представлению списка лиц, включенных в список, указанный в подпункте 4) настоящего пункта, в уполномоченный орган по его требованию;
7) осуществлению иных мероприятий, предусмотренных правилами внутреннего контроля.
6. Юридические лица, указанные в подпунктах 2), 3), 4) и 7) пункта 3 настоящей статьи, обязаны:
1) вести список своих работников, обладающих в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей доступом к инсайдерской информации эмитентов, инсайдерами в отношении которых признаны данные юридические лица;
2) информировать своих работников о требованиях настоящего Закона в части запрета на использование инсайдерской информации и правил внутреннего контроля, инсайдерами в отношении которых признаны данные юридические лица;
3) информировать эмитентов, инсайдерами в отношении которых признаны данные юридические лица, о своих работниках, обладающих в силу своего служебного положения и трудовых обязанностей доступом к инсайдерской информации эмитентов, в порядке и сроки, установленные правилами внутреннего контроля.
Глава 10. Номинальное держание ценных бумаг
Статья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг
1. Оказывать услуги номинального держания вправе центральный депозитарий, кастодиан и брокер и (или) дилер, обладающий правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя ценных бумаг.
2. Номинальное держание ценных бумаг осуществляется лицензиатом в соответствии с условиями заключенного с клиентом договора, устанавливающего права лицензиата в отношении ценных бумаг, переданных в номинальное держание.
В пункт 3 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3. Кастодиан и брокер и (или) дилер с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя обязаны в течение трех календарных дней после заключения договора о номинальном держании с клиентом открыть клиенту лицевой счет в системе учета номинального держания и субсчет клиента в системе учета центрального депозитария с раскрытием всех реквизитов клиента, необходимых для открытия субсчета.
В системе реестров держателей ценных бумаг учет негосударственных ценных бумаг, переданных в номинальное держание, осуществляется по лицевому счету центрального депозитария, открытие которого производится регистратором на основании приказа центрального депозитария.
Порядок открытия лицевого счета в системе учета номинального держания устанавливается внутренними документами номинального держателя.
См.: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 июля 2008 года № 05-03-22/4490/11275
4. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг устанавливается внутренними документами лицензиатов в соответствии с требованиями настоящего Закона и условиями договора о номинальном держании.
Статья дополнена пунктом 5 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV
5. Не допускается обращение взысканий по обязательствам номинального держателя на финансовые инструменты, принадлежащие клиентам номинального держателя.
Статья 58. Обязанности номинального держателя
Номинальный держатель обязан:
1) осуществлять постоянный контроль с целью предупреждения ошибок и искажения информации, содержащейся на лицевом счете клиента;
2) хранить информацию, содержащуюся в системе учета номинального держания и позволяющую установить или восстановить последовательность внесения изменений по лицевому счету клиента;
3) вносить изменения по лицевому счету клиента в порядке и сроки, которые установлены настоящим Законом;
4) предоставлять клиенту достоверную информацию в соответствии с заключенным договором о номинальном держании.
Статья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателя
1. Функциями номинального держателя являются:
1) учет ценных бумаг клиента и обеспечение их наличия при совершении сделок с данными ценными бумагами;
2) регистрация сделок с ценными бумагами клиента;
3) подтверждение прав клиента по ценным бумагам;
4) представление интересов клиента при заключении сделок с ценными бумагами, переданными в номинальное держание;
5) доведение до сведения клиента информации, касающейся ценных бумаг, переданных в номинальное держание;
6) иные функции в соответствии с договором о номинальном держании, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
2. Номинальному держателю запрещается:
1) осуществлять регистрацию сделки с ценными бумагами, не соответствующей требованиям законодательства Республики Казахстан;
Пункт дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2010 г.)
1-1) вносить изменения по лицевому счету (субсчету) клиента, не соответствующие требованиям законодательства Республики Казахстан;
2) осуществлять регистрацию сделки с ценными бумагами без приказа клиента, за исключением случаев, установленных настоящим Законом и нормативным правовым актом уполномоченного органа;
3) использовать деньги и ценные бумаги клиента в своих интересах или в интересах третьих лиц без соответствующего письменного разрешения клиента, за исключением случаев, установленных законодательством Республики Казахстан.
3. На территории Республики Казахстан номинальный держатель не вправе оказывать услуги номинального держания другому номинальному держателю в отношении ценных бумаг, переданных ему в номинальное держание, за исключением:
1) центрального депозитария;
2) кастодианов при оказании ими услуг номинального держания в отношении иностранных ценных бумаг или иностранным организациям, осуществляющим функции, установленные пунктом 1 настоящей статьи.
Статья 60. Договор о номинальном держании
1. Правоотношения между номинальным держателем и его клиентом регулируются заключенным между ними договором о номинальном держании. К договору о номинальном держании применяются нормы договора поручения в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан.
2. Перед заключением договора о номинальном держании номинальный держатель обязан ознакомить клиента с условиями выполнения им деятельности в качестве номинального держателя.
3. Договор о номинальном держании должен содержать:
1) предмет договора;
2) права и обязанности сторон, включая обязательства номинального держателя по соблюдению коммерческой тайны о лицевом счете клиента;
3) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
4) порядок подтверждения прав клиента по ценным бумагам, переданным в номинальное держание;
5) размер и порядок оплаты услуг номинального держателя;
6) форму и периодичность отчетности номинального держателя перед клиентом;
7) ответственность сторон за нарушение условий договора;
8) условия и порядок получения дохода по ценным бумагам.
Помимо вышеперечисленных положений, договор может содержать другие условия, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
Статья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании
1. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании, осуществляется номинальным держателем по счету клиента в системе учета номинального держания и субсчету клиента в системе учета центрального депозитария.
В пункт 2 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Клиент депонента вправе получить выписку о состоянии его субсчета в системе учета центрального депозитария.
В случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг, указанных в выписке с лицевого счета в системе учета номинального держания, таким сведениям по субсчету в системе учета центрального депозитария приоритет имеют сведения, указанные в системе учета центрального депозитария.
Порядок представления выписки с субсчета в системе учета центрального депозитария устанавливается его внутренними документами.
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Статья 62. Раскрытие информации номинальным держателем
В пункт 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1. Номинальный держатель обязан представлять по требованию регистратора, центрального депозитария и эмитента сведения о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании.
Порядок предоставления информации, указанной в части первой настоящего пункта, устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
2. Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг
В статью 63 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
Статья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности
1. Брокерская деятельность и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг осуществляются на основании лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности.
Лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности может быть с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или без права ведения счетов клиентов.
В случаях, установленных законодательными актами Республики Казахстан, уполномоченный орган вправе выдать лицензию на осуществление дилерской деятельности.
2. Брокер и (или) дилер обязан соблюдать требования, установленные настоящим Законом, иными законодательными актами Республики Казахстан, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами саморегулируемой организации, к порядку и условиям совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.
3. Отношения между брокером и его клиентами возникают на основании договора об оказании брокерских услуг, к которому применяются нормы договора поручения или комиссии, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан.
Нормы договора поручения применяются в части предоставления услуг номинального держания, а нормы договора комиссии - в части оказания брокерских услуг на организованном рынке ценных бумаг. Брокерские услуги на неорганизованном рынке ценных бумаг предоставляются на основании договора поручения или комиссии по соглашению сторон брокерского договора.
4. Организационная структура брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должна включать следующие структурные подразделения:
1) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок с финансовыми инструментами;
2) расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов и денег данного брокера и (или) дилера и его клиентов;
3) иные структурные подразделения в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя.
5. Руководящие работники торгового подразделения брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя не вправе исполнять обязанности руководящих работников расчетного подразделения данного брокера и (или) дилера и наоборот.
6. Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Статья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером
1. Брокер и (или) дилер совершает сделки с финансовыми инструментами в соответствии с приказом клиента. Виды приказов клиентов, их содержание и оформление устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами брокера и (или) дилера.
2. Исполнение приказа клиента осуществляется брокером и (или) дилером с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе. Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, брокер и (или) дилер обязан согласовать свои действия с клиентом.
В случае возникновения конфликта интересов брокер и (или) дилер обязан совершить сделку, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами.
См.: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 мая 2009 года № 02-03-21/2240/7726 «Касательно конфликта интересов на рынке ценных бумаг»
Статья дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
2-1. Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
Статья дополнена пунктом 2-2 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
2-2. В рамках брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг брокер и (или) дилер не вправе использовать деньги своих клиентов, находящиеся на счетах брокера, в виде займа либо в качестве исполнения обязательств в собственных интересах или в интересах третьих лиц.
Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
3. Брокер и (или) дилер вправе оказывать эмитенту следующие услуги по:
1) выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг в качестве андеррайтера или в составе эмиссионного консорциума;
2) объявлению и поддержанию котировок по финансовому инструменту в соответствии с внутренними документами фондовой биржи;
3) предоставлению консультационных услуг по вопросам включения и нахождения ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи.
Брокер и (или) дилер при оказании эмитенту услуг, указанных в подпункте 1) части первой настоящего пункта, не вправе являться представителем держателей облигаций данного эмитента.
4. Условия и порядок осуществления участниками эмиссионного консорциума совместной деятельности по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг определяются договором о совместной деятельности андеррайтеров, являющихся участниками эмиссионного консорциума, который должен содержать следующие сведения:
1) функции участников эмиссионного консорциума;
2) распределение прав, обязанностей и ответственности между участниками эмиссионного консорциума;
3) срок действия договора о совместной деятельности.
5. Отношения между эмитентом и андеррайтером (эмиссионным консорциумом) регулируются договором, заключенным в письменной форме.
В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
6. Андеррайтер (эмиссионный консорциум) вправе осуществлять размещение эмиссионных ценных бумаг следующими способами:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
1) способ «твердых обязательств», при котором андеррайтер (эмиссионный консорциум) выкупает у эмитента все размещаемые эмиссионные ценные бумаги в целях их последующей продажи другим инвесторам;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
2) способ «наилучших усилий», при котором андеррайтер (эмиссионный консорциум) обязуется приложить все возможные для него усилия по размещению эмиссионных ценных бумаг путем их предложения инвесторам;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
3) иные способы размещения эмиссионных ценных бумаг в соответствии с условиями договора, заключенного между эмитентом и андеррайтером (эмиссионным консорциумом).
Глава 12. Деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
Глава 12 дополнена статьей 64-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
Статья 64-1. Правовое положение и организация деятельности единого регистратора
1. Деятельность единого регистратора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг не подлежит лицензированию уполномоченным органом.
Порядок деятельности единого регистратора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг устанавливается в соответствии с требованием статьи 65 настоящего Закона.
2. Учредителями и акционерами единого регистратора могут являться только Национальный Банк Республики Казахстан, фондовая биржа и центральный депозитарий.
3. Органы единого регистратора, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются настоящим Законом, нормативным правовым актом уполномоченного органа, уставом и внутренними документами единого регистратора.
В состав совета директоров единого регистратора на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.
Требования статьи 54 настоящего Закона распространяются на руководящих работников единого регистратора.
4. Единый регистратор обязан:
1) иметь технические и иные помещения для безопасного размещения и эксплуатации информационных систем, баз данных;
2) использовать в своей деятельности сертифицированные оборудование и программное обеспечение;
3) иметь резервный центр для хранения информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, соответствующий требованиям нормативного правового акта уполномоченного органа;
4) проводить ежегодный аудит программно-технического обеспечения, включая информационные, коммуникационные системы и технологии, используемые единым регистратором в своей деятельности.
5. Единый регистратор не вправе:
1) осуществлять предпринимательскую деятельность, не относящуюся к деятельности на финансовом рынке;
2) участвовать в создании и деятельности юридических лиц, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Пункт 6 вводится в действие с 1 января 2013 года
6. Единый регистратор является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг. Данное требование не распространяется на центральный депозитарий при осуществлении деятельности, предусмотренной пунктом 3-1 статьи 80 настоящего Закона.
Глава 12 дополнена статьей 64-2 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
Статья 64-2. Свод правил единого регистратора
1. Свод правил единого регистратора является его внутренним документом, определяющим взаимоотношения единого регистратора с субъектами рынка ценных бумаг.
Соблюдение свода правил единого регистратора является обязательным для всех субъектов, пользующихся услугами единого регистратора.
2. Свод правил единого регистратора утверждается советом директоров и согласовывается с уполномоченным органом.
Свод правил единого регистратора и изменения и дополнения к нему вступают в силу после их согласования с уполномоченным органом.
3. Свод правил единого регистратора должен содержать:
1) правила регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, долями участия в уставном капитале товарищества с ограниченной ответственностью, а также правами требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в случаях, установленных настоящим Законом;
2) правила учета эмиссионных ценных бумаг, долей участия в уставном капитале товарищества с ограниченной ответственностью, а также прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в случаях, установленных настоящим Законом;
3) правила хранения и дематериализации эмиссионных ценных бумаг;
4) правила представления отчетности клиентам единого регистратора;
5) порядок взаимодействия с субъектами рынка ценных бумаг;
6) иные положения, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
В статью 65 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III; изложена в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2010 г.) (см. стар. ред.)
Статья 65. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
1. Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором в соответствии с настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами регистратора, договором на ведение системы реестров держателей ценных бумаг, заключенным с эмитентом.
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг является обязательным в отношении эмиссионных ценных бумаг.
О внесении изменений в пункт 2 статьи 65 см. Закон РК от 28.12.11 г. № 524-IV (вводятся в действие с 1 января 2013 года)
2. Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором только при наличии заключенного договора с центральным депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов, типовая форма которого разрабатывается и утверждается уполномоченным органом.
Регистратор обязан в течение трех рабочих дней с даты заключения договора с центральным депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов передать центральному депозитарию сформированную систему реестров держателей ценных бумаг.
См.: Письмо заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций «С 1 января 2010 года регистраторы должны осуществлять ведение системы реестров держателей ценных бумами при наличии заключенного договора с центральным депозитарием на ведение единой системы лицевых счетов» (2010)
О внесении изменений в пункт 3 статьи 65 см. Закон РК от 28.12.11 г. № 524-IV (вводятся в действие с 1 января 2013 года)
3. Регистратор не должен быть аффилиированным лицом эмитента, его руководящих работников и акционеров (участников) эмитента, владеющих самостоятельно или совместно с аффилиированными лицами десятью и более процентами голосующих акций (долей) данного эмитента.
О внесении изменений в пункт 4 статьи 65 см. Закон РК от 28.12.11 г. № 524-IV (вводятся в действие с 1 января 2013 года)
4. Сведения об эмитенте, ценных бумагах, выпущенных эмитентом, держателях ценных бумаг и операциях, зарегистрированных по их лицевым счетам, и другая информация подлежат внесению в систему реестров держателей ценных бумаг и отражаются в единой системе лицевых счетов в порядке, установленном нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами регистратора и сводом правил центрального депозитария.
5. Перечень документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, порядок формирования, хранения и ведения системы реестра держателей ценных бумаг, формы выписок с лицевых счетов и перечень указываемых в них сведений устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
6. Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
Статья дополнена пунктом 7 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
7. Работники, в служебные обязанности которых входит хранение системы реестров держателей ценных бумаг или контроль за обеспечением сохранности документов и сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, несут ответственность в порядке, установленном законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 66. Функции регистратора
Функциями регистратора являются:
1) формирование, ведение и хранение системы реестров держателей ценных бумаг;
2) открытие лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг зарегистрированному лицу;
3) регистрация сделок с ценными бумагами по лицевому счету зарегистрированного лица;
4) подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица;
5) поддержание системы реестров держателей ценных бумаг в актуальном состоянии;
6) осуществление контроля за соответствием количества ценных бумаг, находящихся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг, количеству, зарегистрированному уполномоченным органом;
Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
7) информирование держателей ценных бумаг в отношении проведения общего собрания эмитента или выплаты дохода по эмиссионным ценным бумагам эмитентом, а также в отношении выпуска ценных бумаг эмитента в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, или по поручению эмитента;
8) предоставление эмитенту информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, на основании его запроса;
9) предоставление информации государственным органам, обладающим правом в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан на получение сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, в соответствии с пунктом 3 статьи 43 настоящего Закона;
В подпункт 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
10) иные функции в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 67. Договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1. Решение о заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг с регистратором принимается органом эмитента в соответствии с его компетенцией, установленной уставом эмитента. Данное решение должно содержать указание на лиц, уполномоченных от имени эмитента принимать участие в заключении договора и подписывать его.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Регистратор не вправе осуществлять ведение системы реестров держателей своих ценных бумаг.
Регистратор не вправе перепоручать ведение системы реестров держателей ценных бумаг эмитента, с которым заключил договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, другому регистратору.
3. При заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг эмитент обязан представить регистратору следующие документы:
1) решение органа эмитента о выборе регистратора и заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;
2) копию устава;
3) копии документов, свидетельствующих о государственной регистрации эмитента в качестве юридического лица;
4) копии документов, свидетельствующих о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;
5) карточку образцов подписей представителей эмитента, обладающих правом получать информацию, составляющую систему реестров держателей ценных бумаг, и подписывать документы при выполнении условий договора с оттиском печати эмитента. Данная карточка подлежит нотариальному освидетельствованию.
4. При заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг регистратор обязан представить эмитенту для ознакомления свои внутренние документы.
Статья дополнена пунктом 5 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
О внесении изменений в пункт 5 статьи 67 см. Закон РК от 28.12.11 г. № 524-IV (вводятся в действие с 1 января 2013 года)
5. В случае приостановления действия лицензии на срок более одного месяца, а также лишения лицензии договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг расторгается.
О внесении изменений в статью 68 см. Закон РК от 28.12.11 г. № 524-IV (вводятся в действие с 1 января 2013 года)
Статья 68. Требования к регистратору при расторжении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2010 г.) (см. стар. ред.)
1. В случае расторжения договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг прежний регистратор в течение семи календарных дней со дня расторжения договора с эмитентом обязан подготовить и передать, а новый регистратор обязан принять реестр держателей ценных бумаг, сформированный на дату расторжения договора, и иные документы, составляющие систему реестров держателей ценных бумаг данного эмитента.
Передача указанных документов осуществляется путем составления акта приема-передачи с участием представителей регистраторов. После подписания акта приема-передачи, прежний регистратор обязан уведомить центральный депозитарий о передаче реестра держателей ценных бумаг с указанием нового регистратора. Новый регистратор обязан в течение семи календарных дней с момента подписания акта приема-передачи внести сведения, содержащиеся в принятых от прежнего регистратора документах, в систему реестров держателей ценных бумаг эмитента, с которым он заключил договор. После внесения сведений в систему реестров держателей ценных бумаг новый регистратор обязан уведомить об этом центральный депозитарий и представить ему сведения, составляющие систему реестров держателей ценных бумаг этого эмитента.
2. Состав документов и электронных данных, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, подлежащих передаче новому регистратору, условия и порядок их передачи устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
3. Выписки с лицевых счетов системы реестров держателей ценных бумаг, выданные регистратором после даты прекращения действия договора, недействительны. Регистратор не вправе принимать к исполнению приказы держателей ценных бумаг после даты прекращения действия договора. Ответственность за сведения, содержащиеся в выписке и иных документах, составленных новым регистратором на дату ведения системы реестров держателей ценных бумаг прежним регистратором в соответствии с документами, переданными им согласно акту приема-передачи, возлагается на прежнего регистратора.
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
4. В случае одностороннего расторжения договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг формирование и передача документов и реестра держателей ценных бумаг новому регистратору осуществляются за счет инициатора расторжения договора. В случае приостановления действия или лишения лицензии у регистратора инициатором расторжения договора признается регистратор.
Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем.
Деятельность по инвестиционному управлению
пенсионными активами
Статья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем или деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
1. Условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем устанавливаются законодательными актами Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
2. Исключен в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
3. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем или инвестиционному управлению пенсионными активами осуществляется с целью получения дохода в интересах клиента.
4. Права управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами в отношении находящихся у них в управлении финансовых инструментов учитываются номинальными держателями в соответствии с их внутренними документами.
Статья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами
