83) структура выпуска — сведения о (об) количестве выпускаемых эмиссионных ценных бумаг, их виде, номинальной стоимости (для облигаций);
84) внутренние документы — документы, которые регулируют условия и порядок деятельности субъекта рынка ценных бумаг, его органов, структурных подразделений (филиалов, представительств), работников, оказание услуг и порядок их оплаты;
85) эмиссионные ценные бумаги — ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращающиеся на основании единых для данного выпуска условий;
86) обращение эмиссионных ценных бумаг — совершение на вторичном рынке ценных бумаг гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;
87) выпуск эмиссионных ценных бумаг — действия эмитента, направленные на возникновение эмиссионных ценных бумаг в качестве объекта гражданских прав, или совокупность определенных ценных бумаг, размещение, обращение и погашение которых осуществляются в соответствии с проспектом выпуска данных эмиссионных ценных бумаг;
88) проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг — документ, содержащий сведения об (о) эмитенте, его финансовом состоянии, предполагаемых к продаже эмиссионных ценных бумагах, объеме выпуска, количестве ценных бумаг в выпуске, процедуре и порядке их выпуска, размещения, обращения, выплаты дивидендов (вознаграждения), погашения и другую информацию, которая может повлиять на решение инвестора о покупке ценных бумаг;
89) аннулирование выпуска эмиссионных ценных бумаг — прекращение существования эмиссионной ценной бумаги как объекта гражданских прав;
90) размещение эмиссионных ценных бумаг — продажа ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг;
91) Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг — совокупность сведений о выпусках эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах, формируемых уполномоченным органом;
92) эмиссионный консорциум — объединение андеррайтеров, созданное на основе договора о совместной деятельности в целях оказания услуг эмитенту по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг;
93) эмитент — лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг.»;
2) пункт 3 статьи 2 после слов «эмиссионных ценных бумаг,» дополнить словами «иных финансовых инструментов,»;
3) пункт 2 статьи 5 после слова «бумаги» дополнить словами «и иные финансовые инструменты»;
4) в части первой пункта 4 статьи 9:
после слов «в случае изменения» дополнить словами «методики определения стоимости акций при их выкупе обществом и»;
слова «либо изменении» заменить словами «либо уменьшении»;
5) часть первую пункта 1-1 статьи 22-1 после слов «законодательством Республики Казахстан,» дополнить словами «и (или) не менее двух третьих активов которых находятся на территории Республики Казахстан или выпущены в соответствии с законодательством Республики Казахстан,»;
6) пункт 2 статьи 23 изложить в следующей редакции:
«2. Оплата облигаций осуществляется только деньгами. До полной оплаты размещаемой облигации эмитент не вправе давать приказ о зачислении данной облигации на лицевой счет ее приобретателя в системе реестров держателей облигаций (системе учета номинального держателя).»;
7) в пункте 3 статьи 45 слова «только одну» исключить;
8) статью 47-1 изложить в следующей редакции:
«Статья 47-1. Органы лицензиата
Лицензиат (за исключением регистратора, трансфер-агента) в обязательном порядке формирует следующие коллегиальные органы:
1) орган управления;
2) исполнительный орган;
3) контрольный орган.»;
9) в статье 54:
подпункт 3) пункта 2 изложить в следующей редакции:
«3) не имеющее установленного настоящей статьей стажа работы в международных финансовых организациях, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, и (или) стажа работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций;»;
в пункте 4:
в подпунктах 1), 2), 3) части первой слова «в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг» исключить;
в части второй слова «в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг» заменить словами «, предусмотренного подпунктом 3) пункта 2 настоящей статьи,»;
часть вторую пункта 5 после слова «непредставления» дополнить словами «полного пакета»;
в части второй пункта 9 слово «индивидуальный» исключить;
10) в статье 56:
в подпункте 1) пункта 3 слова «не более чем в пределах десяти процентов» заменить словами «на десять процентов и более»;
пункт 4 после слова «Порядок» дополнить словами «и условия»;
11) статью 72 дополнить предложением вторым следующего содержания:
«Не менее половины членов инвестиционного комитета должны являться руководящими работниками управляющих инвестиционным портфелем или пенсионными активами.»;
12) в статье 84:
в пункте 2 слово «пять» заменить словом «двадцать»;
часть вторую пункта 3 дополнить словами «, за исключением случаев, установленных законодательными актами Республики Казахстан»;
13) пункт 4 статьи 89 исключить;
14) пункт 3 статьи 90 исключить;
15) в части первой пункта 1 статьи 92 слова «более половины всех» заменить словами «не менее 30 процентов».
6. В Закон Республики Казахстан от 7 июля 2004 года «Об инвестиционных фондах» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2004 г., № 16, ст. 90; 2006 г., № 16, ст. 103; 2007 г., № 2, ст. 18, № 4, ст. 33; Закон Республики Казахстан от 23 октября 2008 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам устойчивости финансовой системы», опубликованный в газетах «Егемен Қазақстан» и «Казахстанская правда» 24 октября 2008 г.):
1) статью 1 изложить в следующей редакции:
«Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
1) акционерный инвестиционный фонд — акционерное общество, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, а также активов, полученных в результате такого инвестирования;
2) диверсификация — размещение активов инвестиционного фонда в различные финансовые инструменты и иное имущество с целью снижения риска уменьшения их стоимости;
3) управляющая компания — профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление активами инвестиционного фонда на основании лицензии на управление инвестиционным портфелем;
4) фонд недвижимости — акционерный инвестиционный фонд, исключительным видом деятельности которого являются аккумулирование и инвестирование в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом и его инвестиционной декларацией, денег, внесенных акционерами данного общества в оплату его акций, а также активов, полученных в результате такого инвестирования, в недвижимость и иное разрешенное настоящим Законом имущество;
5) инвестиционная декларация — документ, определяющий перечень объектов инвестирования, цели, стратегии, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении активов инвестиционного фонда, условия хеджирования и диверсификации активов фонда;
6) инвестиционный доход — прирост активов инвестиционного фонда в денежном выражении, полученный в результате их инвестирования;
7) инвестиционный фонд — акционерный или паевой инвестиционный фонд, созданный в соответствии с настоящим Законом;
8) активы инвестиционного фонда — совокупность активов, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду или составляющих паевой инвестиционный фонд;
9) стоимость чистых активов инвестиционного фонда — денежное выражение стоимости активов инвестиционного фонда, определяемое как разница между стоимостью всех активов инвестиционного фонда и его обязательствами либо начисленными расходами, подлежащими оплате за счет активов инвестиционного фонда;
10) паевой инвестиционный фонд — принадлежащая на праве общей долевой собственности держателям паев и находящаяся в управлении управляющей компании совокупность денег, полученных в оплату паев, а также иных активов, приобретенных в результате их инвестирования;
11) правила паевого инвестиционного фонда — документ, который определяет цели, условия, порядок функционирования и прекращения существования паевого инвестиционного фонда;
12) инвестиционное решение — решение о совершении сделки с активами инвестиционного фонда, принимаемое в процессе управления его активами;
13) пай — именная эмиссионная ценная бумага без документарной формы выпуска, подтверждающая долю ее собственника в паевом инвестиционном фонде, право на получение денег, полученных от реализации активов паевого инвестиционного фонда при прекращении его существования, а также иные права, связанные с особенностями деятельности паевых инвестиционных фондов, определенных настоящим Законом;
14) держатель пая — лицо, имеющее лицевой счет в системе реестров держателей паев паевого инвестиционного фонда или системе учета номинального держания и обладающее правами по паям паевого инвестиционного фонда;
15) выкуп пая — расторжение договора доверительного управления активами паевого инвестиционного фонда посредством приобретения управляющей компанией пая у его держателя;
16) расчетная стоимость пая — денежное выражение стоимости пая, определяемое посредством деления стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на количество его паев, находящихся в обращении;
17) номинальная стоимость пая — денежное выражение стоимости пая при первоначальном размещении паев паевого инвестиционного фонда;
18) первоначальное размещение паев — период размещения паев по номинальной стоимости в целях формирования минимального размера активов паевого инвестиционного фонда;
19) договор доверительного управления — договор по управлению инвестиционным портфелем, составляющим активы инвестиционного фонда, заключаемый управляющей компанией с акционерным инвестиционным фондом или с инвестором паевого инвестиционного фонда о передаче в доверительное управление денег в соответствии с требованиями, установленными настоящим Законом;
20) уполномоченный орган — государственный орган, осуществляющий регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций.»;
2) часть вторую пункта 4 статьи 4 дополнить словами «, если иное не предусмотрено настоящим Законом и правилами фонда»;
3) в части первой пункта 2 статьи 8 слова «и регистратор» заменить словами «, регистратор, аудиторская организация и оценщик»;
4) в статье 9:
в пункте 1:
в части второй слова «и фонды недвижимости» исключить;
дополнить частью третьей следующего содержания:
«Запрет, установленный подпунктами 3), 4) пункта 1 настоящей статьи, не распространяется на фонды недвижимости.»;
в пункте 3 слова «и регистратор» заменить словами «, регистратор, аудиторская организация и оценщик»;
5) подпункт 2) статьи 10 после слова «расходов» дополнить словами «на текущую деятельность, в том числе»;
6) пункт 3 статьи 17 изложить в следующей редакции:
«3. Управляющая компания не может быть держателем паев тех инвестиционных фондов, функционирование которых она обеспечивает в соответствии с заключенными договорами.
Кастодиан, регистратор, аудиторская организация и оценщик не могут быть держателями паев тех паевых инвестиционных фондов, функционирование которых они обеспечивают в соответствии с заключенными договорами, за исключением указанных организаций, обеспечивающих функционирование паевого инвестиционного фонда рискового инвестирования.»;
7) в подпункте 4) пункта 1 статьи 20 слово «копии» заменить словом «проекта»;
8) в статье 24:
предложение второе пункта 4 изложить в следующей редакции:
«Передача денег заявителю (в том числе перечисление их на указанный им счет) осуществляется в день выкупа паев.»;
в пункте 5 слова «первый рабочий день, следующий за днем приема заявки» заменить словами «конец рабочего дня, предшествующего дате выкупа паев»;
9) статью 26 дополнить пунктом 7 следующего содержания:
«7. Управляющая компания вправе предусмотреть в правилах интервального и закрытого паевого инвестиционного фонда возможность приостановления размещения паев на определенный период при условии обязательного информирования в средствах массовой информации о приостановлении размещения не позднее, чем за тридцать календарных дней до даты приостановления.»;
10) в подпункте 5) пункта 1 статьи 27 слово «аудит,» заменить словом «аудит»;
11) в статье 28:
пункт 2 изложить в следующей редакции;
«2. Изменения и дополнения в правила закрытого паевого инвестиционного фонда вносятся по решению общего собрания держателей паев.
Держатели паев, голосовавшие против внесения изменений и дополнений в правила закрытого паевого инвестиционного фонда, ущемляющих их права, вправе требовать у управляющей компании выкупа принадлежащих им паев в течение тридцати календарных дней после опубликования в печатном издании или получения в порядке, установленном правилами фонда, текста этих изменений и дополнений с указанием об их согласовании с уполномоченным органом независимо от наличия в правилах фонда права держателя пая на выкуп паев.»;
пункт 4 после слова «кастодианом» дополнить словом «, регистратором»;
12) в пункте 2 статьи 31 слово «частичной» исключить;
13) в статье 37:
в пункте 2:
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
«3) реконструируемые здания и сооружения, проектно-сметная документация;»;
дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
«3-1) права требования, возникающие из договоров долевого участия в строительстве, заключенных управляющей компанией за счет и в интересах инвестиционного фонда;»;
часть третью после слов «в имущество» дополнить словами «, перечисленное в подпунктах 1)-4) настоящего пункта,»;
в подпункте 1) пункта 2-1 слова «, на которых расположены данные здания и сооружения» исключить;
пункт 3-2 после слова «недвижимости» дополнить словами «, за вычетом доходов от переоценки недвижимого имущества, составляющего активы фондов недвижимости,»;
в подпункте 1) пункта 5 слова «, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом» исключить;
14) часть первую пункта 1 статьи 41 дополнить подпунктом 13) следующего содержания:
«13) указывать в рекламе и средствах массовой информации информацию о доходности инвестиционной деятельности инвестиционного фонда за период менее одного года.»;
15) подпункт 1) статьи 44 изложить в следующей редакции:
«1) вести учет всех операций по размещению и выкупу акций и паев инвестиционного фонда;»;
16) пункт 5 статьи 45 изложить в следующей редакции:
«5. Сведения об инвестиционном фонде рискового инвестирования не могут размещаться в средствах массовой информации и распространяться путем наружной (визуальной) рекламы, за исключением случаев уведомления акционеров и держателей паев о внесении изменений и (или) дополнений в правила фонда, созыва общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда и общего собрания держателей паев закрытого паевого инвестиционного фонда, приостановления размещения паев, ликвидации акционерного инвестиционного фонда и прекращения существования паевого инвестиционного фонда.».
7. В Закон Республики Казахстан от 12 января 2007 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам национальных реестров идентификационных номеров» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2007 г., № 3, ст. 20):
в подпункте 1) пункта 10 статьи 1 цифры «30» заменить цифрой «5».
Статья 2.
1. Настоящий Закон вводится в действие по истечении десяти календарных дней после его первого официального опубликования, за исключением абзацев четвертого, пятого, шестого и седьмого подпункта 4), подпункта 12) пункта 3 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 января 2009 года, абзацев восьмого и девятого подпункта 4) пункта 3 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 июля 2009 года, а также абзаца сорок четвертого подпункта 1), подпунктов 2), 9) и 11), абзацев второго, третьего, четвертого, пятого, шестого, седьмого, восьмого, девятого, десятого и одиннадцатого подпункта 13), подпунктов 16) и 17), абзаца третьего подпункта 20) и подпункта 24) пункта 3 статьи 1 настоящего Закона, которые вводятся в действие с 1 января 2012 года.
Брокерам и (или) дилерам, являющимся участниками регионального финансового центра города Алматы, привести свою деятельность в соответствие с настоящим Законом в течение двух месяцев со дня его введения в действие.
2. Накопительным пенсионным фондам в срок до 1 января 2012 года провести работу по приему заявлений вкладчиков (получателей) о выборе инвестиционного портфеля.
Президент
Республики Казахстан
Н. НАЗАРБАЕВ
Астана, Акорда, 20 ноября 2008 года
№ 88-IV ЗРК
