Статья дополнена пунктом 3 в соответствии с Законом РК от 11.07.09 г. № 185-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после первого официального опубликования); изложен в редакции Закона РК от 10.02.11 г. № 406-IV (см. стар. ред.)
3. Требования пунктов 1 и 2 настоящей статьи не распространяются на финансовую организацию при проведении ею реструктуризации в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, а также на эмитентов в случае выпуска ими облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее выпущенным данным эмитентом, срок обращения которых истек.
Статья дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 01.03.11 г. № 414-IV (введены в действие с 01.01.2010 г.)
4. Требования пунктов 1 и 2 настоящей статьи не распространяются на организацию, входящую в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющуюся финансовой организацией, при проведении ею реструктуризации в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан.
В заголовок внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
Статья 16. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
1. Выпуск облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев вправе осуществлять эмитент, ценные бумаги которого включены в категории списка фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Требования, предъявляемые к облигациям со сроком обращения не более двенадцати месяцев, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
2. Размещение и обращение облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев осуществляются только в торговой системе фондовой биржи.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
3. Условия и порядок государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 17. Выпуск конвертируемых облигаций
1. Эмитент, созданный в организационно-правовой форме акционерного общества, вправе осуществлять выпуск конвертируемых облигаций. Возможность выпуска конвертируемых облигаций должна быть предусмотрена уставом акционерного общества.
2. Конвертирование облигаций в акции акционерного общества проводится в соответствии с условиями и порядком конвертирования облигаций в акции эмитента, установленными проспектом выпуска облигаций.
Статья 18. Финансовое агентство. Выпуск агентских облигаций
1. Статус финансового агентства присваивается уполномоченным органом банку или организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, созданным Правительством Республики Казахстан или Национальным Банком Республики Казахстан, на основании следующих документов:
1) заявления;
2) нормативных правовых актов Республики Казахстан, устанавливающих условия и порядок реализации государственной инвестиционной политики;
3) внутренних документов заявителя, устанавливающих условия и порядок его деятельности по реализации государственной инвестиционной политики и содержащих правила заимствования, реализации инвестиционных решений, управления рисками;
4) финансовой отчетности по состоянию на конец последнего месяца и расчета пруденциальных нормативов, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа для финансового агентства.
Документы, представленные для присвоения статуса финансового агентства, рассматриваются уполномоченным органом в течение четырнадцати календарных дней с даты их представления.
Присвоение статуса финансового агентства осуществляется уполномоченным органом в случае отсутствия у него замечаний по представленным документам.
Условия и порядок утраты статуса финансового агентства устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 18 дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 13.02.09 г. № 135-IV
1-1. Национальный управляющий холдинг, юридические лица, единственным акционером которых является национальный управляющий холдинг, обладают статусом финансового агентства без применения положений пункта 1 настоящей статьи.
2. Условия и порядок выпуска, обращения и погашения агентских облигаций, перечень документов, представляемых финансовым агентством в уполномоченный орган в целях государственной регистрации выпуска агентских облигаций, и порядок государственной регистрации выпуска устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Закон дополнен статьей 18-1 в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III
Статья 18-1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигаций
1. Условия и порядок выпуска, обращения и погашения, а также представления отчета об итогах размещения и погашения инфраструктурных облигаций устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
2. Запрещается конвертация инфраструктурных облигаций в акции эмитента.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 04.12.08 г. № 97-IV (см. стар. ред.)
3. В течение срока обращения инфраструктурных облигаций не допускается изменение условий концессионного соглашения, которое может повлечь за собой ущемление прав и интересов держателей облигаций либо допускается с согласия всех держателей инфраструктурных облигаций или их представителей.
Закон дополнен статьей 18-2 в соответствии с Законом РК от 10.02.11 г. № 406-IV
Статья 18-2. Общее собрание держателей облигаций
1. В целях принятия решения об изменении условий выпуска облигаций, предусмотренных подпунктами 4-2), 8), 9) пункта 1 статьи 9 настоящего Закона, проводится общее собрание держателей облигаций.
2. Список держателей облигаций, имеющих право принимать участие в общем собрании держателей облигаций и голосовать, составляется регистратором на основании системы реестров держателей ценных бумаг на дату проведения общего собрания держателей облигаций.
3. Эмитент направляет извещение о проведении общего собрания держателей облигаций организатору торгов, в системе которого осуществляются сделки с ценными бумагами данного эмитента, регистратору, центральному депозитарию и публикует информацию о проведении общего собрания держателей облигаций в периодических печатных изданиях, выпускаемых тиражом не менее пятнадцати тысяч экземпляров, распространяемых на всей территории Республики Казахстан на казахском и русском языках, и (или) на своем интернет-ресурсе, и (или) на интернет-ресурсе фондовой биржи не менее чем за пятнадцать рабочих дней до даты проведении общего собрания держателей облигаций.
Время размещения публикаций на интернет-ресурсе должно быть не менее одного месяца. На интернет-ресурсе должны быть указаны дата и время размещения публикации. Если количество держателей облигаций не превышает пятидесяти держателей, извещение также должно быть доведено до сведения держателей посредством направления им письменного извещения.
4. Порядок проведения общего собрания держателей облигаций устанавливается внутренними документами эмитента, которые утверждаются органом управления эмитента.
Голосование на общем собрании держателей облигаций осуществляется по принципу «одна облигация - один голос».
Принятие решения общим собранием держателей облигаций осуществляется с учетом требований, установленных пунктом 4-1 статьи 9 настоящего Закона.
5. Решение общего собрания держателей облигаций должно быть опубликовано в средствах массовой информации в течение трех рабочих дней со дня его принятия. В указанный срок эмитент также уведомляет о принятом решении уполномоченный орган, центральный депозитарий и регистратора.
6. В период с даты проведения общего собрания держателей облигаций по вопросам изменения сведений в проспекте выпуска облигаций, указанных в подпунктах 4-2), 8), 9) пункта 1 статьи 9 настоящего Закона, до даты, следующей за днем опубликования решения, принятого общим собранием держателей облигаций, в средствах массовой информации, размещение и обращение облигаций приостанавливаются.
В случае принятия держателями облигаций решения об изменении условий выпуска облигаций, предусмотренных подпунктами 4-2), 8), 9) пункта 1 статьи 9 настоящего Закона, срок приостановления размещения и обращения облигаций продлевается до дня, следующего за датой государственной регистрации изменений в проспект выпуска облигаций.
Статья 19. Представитель держателей облигаций
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III (см. стар. ред.); Законом РК от 10.02.11 г. № 406-IV (см. стар. ред.)
1. При выпуске и обращении инфраструктурных облигаций, облигаций, оплата которых будет произведена правами требования по облигациям, ранее выпущенным данным эмитентом, срок обращения которых истек, а также ипотечных и иных обеспеченных облигаций представление интересов держателей облигаций перед эмитентом осуществляет представитель держателей облигаций (далее - представитель).
Выбор представителя эмитент осуществляет самостоятельно из числа профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих кастодиальную и (или) брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
Представитель не должен являться аффилиированным лицом эмитента.
2. Требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем, а также порядок и случаи досрочного прекращения полномочий представителя устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 20. Функции и обязанности представителя
1. Представитель осуществляет следующие функции:
1) контролирует исполнение эмитентом обязательств, установленных проспектом выпуска облигаций, перед держателями облигаций;
2) контролирует состояние имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
3) заключает договор залога с эмитентом в отношении имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
4) принимает меры, направленные на защиту прав и интересов держателей облигаций;
5) информирует держателей облигаций о своих действиях в соответствии с подпунктами 1)-3) настоящего пункта и о результатах таких действий.
Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III
1-1. Представитель держателей инфраструктурных облигаций, наряду с функциями, определенными пунктом 1 настоящей статьи, проводит мониторинг за своевременностью и качеством реализации проекта, а также за ее соответствием условиям выпуска инфраструктурных облигаций.
2. В целях защиты прав и интересов держателей облигаций представитель обязан:
1) выявлять обстоятельства, которые могут повлечь нарушение прав и интересов держателей облигаций, и извещать их в течение трех календарных дней об указанных обстоятельствах;
2) представлять интересы держателей облигаций в правоотношениях, связанных с оформлением и регистрацией права залога на имущество, которое является обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
3) осуществлять контроль за состоянием имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций, в порядке, установленном законодательными актами Республики Казахстан;
4) осуществлять контроль за своевременной выплатой вознаграждения по облигациям;
5) информировать уполномоченный орган и держателей облигаций о состоянии имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
6) извещать уполномоченный орган и держателей облигаций о прекращении его полномочий в качестве представителя в течение трех дней с даты расторжения договора с эмитентом;
7) предоставлять уполномоченному органу и держателям облигаций по их запросам информацию и документы, относящиеся к его деятельности в качестве представителя;
8) не разглашать сведения, составляющие служебную, коммерческую и иную охраняемую законом тайну;
9) реализовывать заложенное имущество в соответствии с законодательством Республики Казахстан в случае неисполнения эмитентом своих обязательств перед держателями облигаций.
Статья дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 10.02.11 г. № 406-IV
2-1. Представитель в целях защиты прав и интересов держателей облигаций вправе обращаться:
1) к эмитенту с требованием об исполнении его обязательств, установленных проспектом выпуска облигаций, перед держателями облигаций;
2) в уполномоченный орган и иные государственные органы Республики Казахстан;
3) в суд.
3. Порядок исполнения представителем функций и обязанностей, определенных пунктами 1 и 2 настоящей статьи, устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумаг
Статья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумаг
1. При размещении эмиссионных ценных бумаг эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) обязан по первому требованию инвестора предъявлять ему для ознакомления проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг или его копию.
2. Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) вправе взимать с инвестора плату за предоставление копии проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг в размере, не превышающем величину расходов на ее изготовление.
3. Инвестор вправе обратиться в уполномоченный орган с запросом о проверке соответствия копии проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг проспекту, находящемуся у уполномоченного органа, представив уполномоченному органу в этих целях данную копию.
Статья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг
В пункт 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1. Размещение негосударственных эмиссионных ценных бумаг осуществляется с учетом ограничений, установленных настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) вправе осуществлять размещение эмиссионных ценных бумаг путем проведения аукциона или подписки на неорганизованном рынке ценных бумаг.
Размещение эмиссионных ценных бумаг на организованном рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с внутренними документами организатора торгов.
В пункт 2 внесены изменения Законами РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.)
2. Эмитент обязан в течение десяти календарных дней после принятия соответствующим органом эмитента решения о размещении эмиссионных ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов опубликовать в средствах массовой информации на государственном и русском языках сообщение о размещении эмиссионных ценных бумаг.
Сообщение о размещении эмиссионных ценных бумаг должно содержать:
1) полное наименование и место нахождения эмитента;
2) дату государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, их вид и количество, подлежащее размещению;
Часть вторая дополнена подпунктом 2-1) в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III
2-1) сведения о сроках и порядке реализации права акционеров на преимущественную покупку акций;
3) сведения о подразделении и должностных лицах эмитента, наименовании и месте нахождения андеррайтера (эмиссионного консорциума), через которых возможно ознакомиться с проспектом выпуска эмиссионных ценных бумаг или иной информацией о них;
4) сведения о цене размещения эмиссионных ценных бумаг и их оплате.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
3. Размещение эмиссионных ценных бумаг на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется путем проведения аукциона или подписки на основании представленных инвесторами письменных заявок эмитенту (андеррайтеру, эмиссионному консорциуму). Условия и порядок проведения аукционов или подписки устанавливаются внутренними документами эмитента и должны содержать требования к инвесторам, намеренным приобрести размещаемые эмиссионные ценные бумаги.
4. Исключен в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.)
5. Эмитенту (андеррайтеру, эмиссионному консорциуму) запрещается при размещении акций совершать сделки с обязательством обратного их выкупа.
6. Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) обязан представить регистратору (номинальному держателю) приказ о переводе приобретенных эмиссионных ценных бумаг на лицевой счет инвестора в системе реестров держателей ценных бумаг в течение двух рабочих дней со дня исполнения инвестором обязательства по оплате ценных бумаг.
Закон дополнен статьей 22-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
Статья 22-1. Условия и порядок выпуска и размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства
1. Организация-резидент Республики Казахстан вправе осуществлять размещение эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства только при наличии соответствующего разрешения уполномоченного органа при соблюдении следующих основных условий:
1) эмиссионные ценные бумаги, ранее выпущенные данным резидентом Республики Казахстан, включены в список фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории Республики Казахстан;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
2) при размещении облигаций, выпуск которых зарегистрирован уполномоченным органом:
данные облигации должны быть включены в категории списка фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа;
до начала размещения данных облигаций на территории иностранного государства они должны были быть предложены к приобретению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан на тех же условиях определения цены размещения данных облигаций, что и при их размещении на территории иностранного государства с учетом возможных особенностей, присущих соответствующим рынкам ценных бумаг;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
3) при размещении облигаций, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством иностранного государства:
по данным облигациям должно быть получено согласие фондовой биржи на их включение в категории списка фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа;
одновременно с началом размещения данных облигаций на территории иностранного государства они должны быть предложены к приобретению на организованном рынке ценных бумаг Республики Казахстан на тех же условиях определения цены размещения данных облигаций, что и при их размещении на территории иностранного государства с учетом возможных особенностей, присущих соответствующим рынкам ценных бумаг;
В подпункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.); Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
4) при размещении акций, а также производных ценных бумаг, выпускаемых по инициативе или при участии акционерного общества и базовым активом которых являются акции этого акционерного общества:
данные акции должны быть включены в категории списка фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа;
решение уполномоченного органа общества о размещении акций должно содержать условие о том, что не менее двадцати процентов от общего количества данных акций должны быть предложены к приобретению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан. Количество акций, которые должны быть предложены к приобретению на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, может составлять менее двадцати процентов от общего количества размещаемых акций, если такое количество является результатом реализации права преимущественной покупки данных акций;
5) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
1-1. Организациями-резидентами Республики Казахстан в целях настоящего Закона признаются юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Республики Казахстан, и (или) не менее двух третьих активов которых находятся на территории Республики Казахстан или выпущены в соответствии с законодательством Республики Казахстан, и (или) иные юридические лица, место эффективного управления (фактические органы управления) которых находится в Республике Казахстан.
Местом эффективного управления (фактическим органом управления) признается место осуществления основного управления и принятия стратегических коммерческих решений, необходимых для проведения предпринимательской деятельности юридического лица.
2. Выпуск организацией-резидентом Республики Казахстан облигаций или производных бумаг в соответствии с законодательством иностранного государства производится при наличии разрешения уполномоченного органа.
3. Условия и порядок выдачи разрешения уполномоченного органа на выпуск или размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 11.07.09 г. № 185-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после первого официального опубликования).
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 01.03.11 г. № 414-IV (введены в действие с 01.01.2010 г.) (см. стар. ред.)
4. Требования подпунктов 1) и 3) пункта 1 настоящей статьи не распространяются на финансовые организации или организации, входящие в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющиеся финансовыми организациями, при проведении ими реструктуризации в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан.
Требования пунктов 1 и 2 настоящей статьи не распространяются на организацию-резидента Республики Казахстан в случае принятия ею обязательств организации-нерезидента Республики Казахстан по облигациям, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством иностранного государства.
Статья 23. Оплата эмиссионных ценных бумаг
1. Порядок и особенности оплаты акций устанавливаются законодательными актами Республики Казахстан.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); Закона РК от 10.02.11 г. № 406-IV (см. стар. ред.)
2. Оплата облигаций осуществляется только деньгами, за исключением случая оплаты облигаций правами требования по облигациям, ранее размещенным данным эмитентом (за вычетом выкупленных эмитентом облигаций), срок обращения которых истек. До полной оплаты размещаемой облигации эмитент не вправе давать приказ о зачислении данной облигации на лицевой счет ее приобретателя в системе реестров держателей облигаций (системе учета номинального держателя).
Не допускается оплата облигаций правами требования по облигациям, ранее оплаченным правами требования.
Статья дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 12.02.09 г. № 133-IV
2-1. Оплата исламских ценных бумаг осуществляется только деньгами. До полной оплаты размещаемой исламской ценной бумаги эмитент не вправе давать приказ о зачислении данной исламской ценной бумаги на лицевой счет ее приобретателя в системе реестров держателей исламских ценных бумаг (системе учета номинального держателя).
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
3. Размещение облигаций посредством подписки осуществляется на условиях и в порядке, определяемых проспектом выпуска облигаций.
Статья дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 11.07.09 г. № 185-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после первого официального опубликования).
Пункт 4 изложен в редакции Закона РК от 01.03.11 г. № 414-IV (введены в действие с 01.01.2010 г.) (см. стар. ред.)
4. Требования пунктов 2 и 3 настоящей статьи применяются к финансовой организации или организации, входящей в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющейся финансовой организацией, при проведении ею реструктуризации в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, с учетом особенностей, предусмотренных планом реструктуризации.
Статья 24. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг
В пункт 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1. Для рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) заявление о рассмотрении отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг;
2) финансовую отчетность по состоянию на конец отчетного месяца или на дату окончания размещения эмиссионных ценных бумаг;
3) отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг, составленный и оформленный в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
В случае выпуска ипотечных и других облигаций, обеспеченных залогом имущества эмитента, эмитентом представляются документы, подтверждающие обеспечение исполнения его обязательств.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
2. Эмитент обязан представлять уполномоченному органу отчеты об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг по итогам каждых шести месяцев (в течение одного месяца по окончании отчетного полугодия) до полного размещения эмиссионных ценных бумаг, а также в течение месяца после завершения их полного размещения.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
3. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг рассматривается уполномоченным органом в течение четырнадцати календарных дней.
Уполномоченный орган вправе отказать в утверждении отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг, если в процессе рассмотрения документов будут выявлены факты их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.
В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан повторно представить в уполномоченный орган доработанный отчет в течение тридцати календарных дней со дня получения отказа.
Статья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг в следующих случаях:
1) непредставления эмитентом отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг;
2) если в процессе рассмотрения отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг будет выявлено несоответствие сведений, указанных в отчете, документам, представленным для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;
3) нарушения условий выпуска, размещения и погашения эмиссионных ценных бумаг;
Пункт дополнен подпунктом 4 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
4) наличия фактов несвоевременного исполнения или неисполнения обязательств по выплате вознаграждения или погашению ранее выпущенных облигаций.
В пункт 2 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Решение о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг направляется уполномоченным органом эмитенту, регистратору, осуществляющему ведение системы реестров держателей данных ценных бумаг, и центральному депозитарию.
Регистратор и центральный депозитарий обязаны приостановить регистрацию сделок по размещению эмиссионных ценных бумаг с момента получения решения уполномоченного органа о приостановлении размещения данных ценных бумаг.
В пункт 3 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3. В течение трех календарных дней со дня получения решения уполномоченного органа о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан опубликовать в средствах массовой информации сообщение на государственном и русском языках о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг и предпринять все действия, способствующие устранению выявленных нарушений в срок, установленный уполномоченным органом. Возобновление размещения эмиссионных ценных бумаг осуществляется после устранения выявленных нарушений на основании письменного уведомления уполномоченного органа.
Статья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг производится эмитентом путем:
В подпункт 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1) опубликования соответствующего сообщения в средствах массовой информации;
2) распространения соответствующего сообщения посредством использования услуг регистратора.
2. Сообщение о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг должно содержать:
1) полное наименование и место нахождения эмитента;
2) дату государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;
3) сведения о решении уполномоченного органа о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг.
Статья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной
1. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг может быть признана недействительной в судебном порядке.
2. Основаниями для признания государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной являются:
1) нарушение эмитентом законодательства Республики Казахстан;
2) обнаружение недостоверной информации в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация эмитента в качестве юридического лица;
3) обнаружение недостоверной информации в документах, на основании которых была произведена государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3. Признание судом государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной является основанием для аннулирования уполномоченным органом выпуска эмиссионных ценных бумаг.
В течение трех месяцев с даты аннулирования выпуска акций акционерное общество принимает решение о регистрации нового выпуска акций или реорганизации либо ликвидации общества.
Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумаг
Статья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг
1. Обращение эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг осуществляется путем совершения субъектами рынка ценных бумаг на организованном или неорганизованном рынке ценных бумаг гражданско-правовых сделок с данными ценными бумагами.
2. Условия и порядок совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и их регистрации в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания ценных бумаг устанавливаются в соответствии с настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Статья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумаг
1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг путем блокирования всех или части эмиссионных ценных бумаг на всех или отдельных лицевых счетах в системе реестров держателей ценных бумаг и (или) системе учета номинального держания ценных бумаг в случае нарушения требований, предусмотренных настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан, устанавливающими:
1) права и интересы инвесторов в процессе приобретения ими эмиссионных ценных бумаг;
2) условия и порядок совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами.
2. В случае принятия решения о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, уполномоченный орган направляет письменные предписания об устранении выявленных нарушений эмитенту и лицам, участвующим (участвовавшим) в совершении сделки. Указанные лица обязаны в срок, установленный уполномоченным органом, устранить выявленные нарушения и представить уполномоченному органу письменный отчет об исполнении предписания либо о невозможности устранения выявленных нарушений.
3. Решение о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг направляется уполномоченным органом эмитенту, регистратору и центральному депозитарию.
4. Регистратор и центральный депозитарий обязаны приостановить регистрацию сделок с ценными бумагами, обращение которых приостановлено, в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания с момента получения уведомления уполномоченного органа о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг.
5. Номинальный держатель обязан в течение двадцати четырех часов с момента получения уведомления центрального депозитария письменно уведомить своего клиента о приостановлении регистрации сделок с ценными бумагами по счету клиента в системе учета номинального держания ценных бумаг.
6. После устранения нарушений возобновление регистрации сделок с ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания ценных бумаг осуществляется на основании письменного уведомления уполномоченного органа, направленного эмитенту, регистратору и центральному депозитарию не позднее трех календарных дней с момента принятия решения о возобновлении регистрации сделок с ценными бумагами.
Статья 30. Аннулирование выпуска акций
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
1. Решение об аннулировании выпуска акций, обращаемых на вторичном рынке ценных бумаг, принимается уполномоченным органом в связи с решением общего собрания акционеров акционерного общества об аннулировании выпуска акций в случае реорганизации акционерного общества (за исключением случаев присоединения к данному акционерному обществу другого юридического лица или выделения из данного акционерного общества нового акционерного общества) или его ликвидации либо в иных случаях, установленных настоящим Законом, а также на основании решения суда в соответствии со статьей 27 настоящего Закона.
2. Для аннулирования выпуска акций эмитент представляет в уполномоченный орган:
1) копию решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска объявленных акций или принудительной ликвидации (реорганизации эмитента) или копию протокола общего собрания акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) акционерного общества об аннулировании выпуска объявленных акций в связи с реорганизацией или ликвидацией акционерного общества;
2) свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций, проспект выпуска объявленных акций, отчеты об итогах размещения акций и уведомления уполномоченного органа об утверждении отчетов об итогах размещения акций.
Статья дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2-1. В случае представления судом либо органами исполнительного производства решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска объявленных акций или принудительной ликвидации, вступившего в законную силу, уполномоченный орган принимает решение об аннулировании выпуска акций и уведомляет об этом эмитента.
