пункт 2 дополнить предложением вторым следующего содержания:
«При этом публичные компании должны опубликовать данное решение также на своем корпоративном веб-сайте.»;
9) часть первую пункта 3 статьи 25 дополнить предложением вторым следующего содержания:
«При этом предложение акционерам публичной компании должно быть опубликовано на корпоративном веб-сайте.»;
10) в пункте 1 статьи 26 слова «общим собранием акционеров» заменить словами «в порядке, установленном настоящим Законом»;
11) в пункте 1-1 статьи 27 слова «общим собранием акционеров» заменить словами «в порядке, установленном настоящим Законом»;
12) в пункте 3 статьи 30 слова «определяются проспектом» заменить словами «указываются в проспекте»;
13) пункт 4 статьи 33 исключить;
14) пункт 2 статьи 35 изложить в следующей редакции:
«2. На ежегодном общем собрании акционеров:
1) утверждается годовая финансовая отчетность общества;
2) определяются порядок распределения чистого дохода общества за истекший финансовый год и размер дивиденда в расчете на одну простую акцию общества;
3) рассматривается вопрос об обращениях акционеров на действия общества и его должностных лиц и итогах их рассмотрения.
Председатель совета директоров информирует акционеров общества о размере и составе вознаграждения членов совета директоров и исполнительного органа общества.
Годовое общее собрание акционеров вправе рассматривать и другие вопросы, принятие решений по которым отнесено к компетенции общего собрания акционеров.»;
15) в пункте 1 статьи 36:
дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
«3-1) определение условий и порядка конвертирования ценных бумаг общества, а также их изменение;»;
в подпункте 8) слова «по итогам года» исключить;
в подпункте 14) слова «утверждение методики» заменить словами «утверждение изменений в методику (утверждение методики, если она не была утверждена учредительным собранием)»;
16) в статье 41:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Извещение о проведении общего собрания акционеров должно быть опубликовано в средствах массовой информации либо направлено им. Если количество акционеров компании не превышает пятидесяти акционеров, извещение должно быть доведено до сведения акционера посредством направления ему письменного извещения.»;
дополнить пунктом 4 следующего содержания:
«4. Миноритарный акционер вправе обратиться к регистратору общества в целях объединения с другими акционерами при принятии решений по вопросам, указанным в повестке дня общего собрания акционеров.
Порядок обращения миноритарного акционера и распространения информации регистратором общества другим акционерам устанавливается договором по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.»;
17) в статье 43:
часть вторую пункта 1 дополнить словами «или в порядке, установленном пунктом 4 настоящей статьи»;
дополнить пунктом 6 следующего содержания:
«6. Запрещается использовать в повестке дня формулировки с широким пониманием, включая «разное», «иное», «другие» и аналогичные им формулировки.»;
18) в статье 44:
пункт 2:
дополнить подпунктом 2-1) следующего содержания:
«2-1) сведения об аффилиированности к обществу;»;
дополнить частью второй следующего содержания:
«В случае включения в повестку дня общего собрания акционеров вопроса об избрании совета директоров общества (избрании нового члена совета директоров) в материалах должно быть указано, представителем какого акционера является предлагаемый кандидат в члены совета директоров и (или) является ли он кандидатом на должность независимого директора общества.»;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
«4. Материалы по вопросам повестки дня общего собрания акционеров должны быть готовы и доступны по месту нахождения исполнительного органа общества для ознакомления акционеров не позднее чем за десять дней до даты проведения собрания, а при наличии запроса акционера - направлены ему в течение трех рабочих дней со дня получения запроса; расходы за изготовление копий документов и доставку документов несет акционер, если иное не предусмотрено уставом.»;
19) пункт 2 статьи 49 после слова «общества» дополнить словами «, за исключением публичных компаний,»;
20) пункт 2 статьи 52 дополнить частью второй следующего содержания:
«В случае рассмотрения на общем собрании вопроса об избрании совета директоров общества (избрании нового члена совета директоров) в протоколе общего собрания указывается, представителем какого акционера является выбранный член совета директоров и (или) кто из избранных членов совета директоров является независимым директором.»;
21) в пункте 2 статьи 53:
подпункт 6) исключить;
дополнить подпунктом 10-1) следующего содержания:
«10-1) назначение, определение срока полномочий корпоративного секретаря, досрочное прекращение его полномочий, а также определение размера должностного оклада и условий вознаграждения корпоративного секретаря;»;
подпункт 11) изложить в следующей редакции:
«11) определение размера оплаты услуг аудиторской организации, а также оценщика по оценке рыночной стоимости имущества, переданного в оплату акций общества либо являющегося предметом крупной сделки;»;
подпункт 13) дополнить словами «, в том числе внутреннего документа, устанавливающего условия и порядок проведения аукционов и подписки ценных бумаг общества»;
подпункт 15) изложить в следующей редакции:
«15) принятие решения о приобретении обществом десяти и более процентов акций (долей участия в уставном капитале) других юридических лиц, а также принятие решений по вопросам их деятельности;»;
подпункт 17) после слова «регистратором» дополнить словом «общества»;
22) дополнить статьей 53-1 следующего содержания:
«Статья 53-1. Комитеты совета директоров
1. Для рассмотрения наиболее важных вопросов и подготовки рекомендаций совету директоров в публичных компаниях создаются, а в иных обществах могут создаваться комитеты совета директоров по вопросам:
1) стратегического планирования;
2) кадров и вознаграждений;
3) внутреннего аудита;
4) социальным вопросам;
5) иным вопросам, предусмотренным внутренним документом общества.
2. Комитеты совета директоров состоят из членов совета директоров и экспертов, обладающих необходимыми профессиональными знаниями для работы в конкретном комитете.
Руководитель исполнительного органа не может быть председателем комитета совета директоров.
3. Порядок формирования и работы комитетов совета директоров, а также их количественный состав устанавливаются внутренним документом общества, утверждаемым советом директоров.»;
23) пункт 3 статьи 57 изложить в следующей редакции:
«3. Порядок направления уведомления членам совета директоров о проведении заседания совета директоров определяется советом директоров, а владельцу «золотой акции» - уставом общества.»;
24) часть первую пункта 1 статьи 58 дополнить предложением вторым следующего содержания:
«В обязательном порядке на заседании совета директоров публичной компании должны быть представлены независимые директоры в количестве не менее половины от общего числа независимых директоров.»;
25) пункт 2 статьи 59 дополнить частью третьей следующего содержания:
«Руководитель исполнительного органа либо лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа общества, не вправе занимать должность руководителя исполнительного органа либо лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа, другого юридического лица.»;
26) статью 62 дополнить подпунктом 5) следующего содержания:
«5) соблюдать конфиденциальность информации о деятельности общества, в том числе в течение трех лет с момента прекращения работы в обществе, если иное не установлено внутренними документами общества.»;
27) статью 63 изложить в следующей редакции:
«Статья 63. Ответственность должностных лиц общества
1. Должностные лица общества несут ответственность перед обществом и акционерами за вред, причиненный их действиями (бездействием), в соответствии с законами Республики Казахстан, в том числе за убытки, понесенные в результате:
1) предоставления информации, вводящей в заблуждение, или заведомо ложной информации;
2) нарушения порядка предоставления информации, установленного настоящим Законом.
2. Общество вправе на основании решения общего собрания акционеров обратиться в суд с иском к должностному лицу о возмещении вреда либо убытков, нанесенных им обществу.
3. Должностные лица общества освобождаются от ответственности в случае, если голосовали против решения, принятого органом общества, повлекшего убытки общества либо акционера, или не принимали участия в голосовании.»;
28) в статье 64:
в пункте 1:
подпункт 2) после слов «должностным лицом» дополнить словами «, за исключением независимого директора,»;
подпункт 3) дополнить словами «, за исключением независимого директора»;
дополнить пунктом 3 следующего содержания:
«3. Положения настоящей статьи не распространяются на общества, являющиеся некоммерческими организациями и кредитными бюро.
Не являются аффилиированными:
1) лица, являющиеся крупными акционерами (участниками) некоммерческой организации или кредитного бюро;
2) недееспособные и ограниченно дееспособные лица.»;
29) в статье 79:
дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
«2-1. Публичная компания обязана разместить на корпоративном веб-сайте информацию, указанную в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 1 настоящей статьи.»;
пункт 3 дополнить частью второй следующего содержания:
«Общество обеспечивает обязательное ведение списка работников общества, обладающих информацией, составляющей служебную или коммерческую тайну.»;
30) в статье 80:
часть вторую пункта 1 дополнить подпунктом 15) следующего содержания:
«15) кодекс корпоративного управления при его наличии.»;
пункт 3 дополнить частью третьей следующего содержания:
«Документы, регламентирующие отдельные вопросы выпуска, размещения, обращения и конвертирования ценных бумаг общества, содержащие информацию, составляющую служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну, должны быть представлены для ознакомления акционеру по его требованию.»;
31) пункт 5 статьи 86 изложить в следующей редакции:
«5. Лица, включенные в список акционеров, составленный на дату аннулирования выпуска акций регистратором общества, становятся участниками нового юридического лица, преобразованного из акционерного общества.».
16. В Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 г. «О рынке ценных бумаг» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2003 г., № 14, ст. 119; 2004 г., № 16, ст. 91; № 23, ст. 142; 2005 г., № 7-8, ст. 24; № 14, ст. 58; № 23, ст. 104; 2006 г., № 3, ст. 22; № 4, ст. 24; № 8, ст. 45; № 10, ст. 52; № 11, ст. 55):
1) в статье 1:
дополнить подпунктом 4-1) следующего содержания:
«4-1) безупречная деловая репутация - наличие фактов, подтверждающих профессионализм, добросовестность, отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления средней тяжести, тяжкие и особо тяжкие преступления;»;
подпункты 23), 25) исключить;
дополнить подпунктами 26-2) и 26-3) следующего содержания:
«26-2) инсайдер - лицо, которое имеет доступ к инсайдерской информации в силу владения акциями (долями участия в уставном капитале) эмитента или его аффилиированного лица, членства в органах управления эмитента или его аффилиированного лица, заключенного с эмитентом или его аффилиированным лицом трудового договора или гражданско-правового договора, предоставленных ему полномочий как должностному лицу государственного органа;
26-3) инсайдерская информация - любая информация об эмиссионных ценных бумагах и сделках с ними, а также об эмитенте этих ценных бумаг и осуществляемой им деятельности, не известная третьим лицам, раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную цену этих ценных бумаг или производных ценных бумаг, базовым активом которых являются данные ценные бумаги;»;
подпункт 31) исключить;
в подпункте 81) слова «допущенные к обращению на территории Республики Казахстан» заменить словами «определенные международными стандартами финансовой отчетности»;
2) в пункте 2 статьи 3:
подпункты 18) и 20) исключить;
дополнить подпунктом 22-1) следующего содержания:
«22-1) определяет условия и порядок приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже;»;
3) дополнить статьей 3-1 следующего содержания:
«Статья 3-1. Ограниченные меры воздействия и санкции, применяемые уполномоченным органом
1. В случаях обнаружения уполномоченным органом нарушений пруденциальных нормативов и других обязательных к соблюдению норм и лимитов, нарушений нормативных правовых актов уполномоченного органа, выявления неправомерных действий или бездействия должностных лиц и работников субъектов рынка ценных бумаг уполномоченный орган вправе применить к субъектам рынка ценных бумаг одну из следующих ограниченных мер воздействия:
1) давать обязательное для исполнения письменное предписание об устранении выявленных недостатков в установленные сроки;
2) ставить вопрос перед акционерами об отстранении руководящих работников субъекта рынка ценных бумаг;
3) затребовать письмо-обязательство;
4) составить с субъектом рынка ценных бумаг письменное соглашение.
2. Письмо-обязательство субъекта рынка ценных бумаг должно содержать факт признания имеющихся недостатков и гарантию руководства субъекта рынка ценных бумаг по их устранению в строго определенные сроки и (или) недопущению впредь подобных нарушений с указанием перечня запланированных мероприятий.
3. Письменное соглашение - это соглашение между субъектом рынка ценных бумаг и уполномоченным органом о необходимости незамедлительного устранения выявленных недостатков и об утверждении в связи с этим первоочередных мер.
4. Письменное предписание - указание субъекту рынка ценных бумаг о принятии обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных недостатков в установленный срок.
Обжалование письменного предписания уполномоченного органа в суде не приостанавливает его исполнения.
5. Субъект рынка ценных бумаг обязан уведомить уполномоченный орган об исполнении письма-обязательства, письменного предписания или письменного соглашения в срок, указанный в данном документе.
6. Порядок применения ограниченных мер воздействия устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
7. Уполномоченный орган вправе применить санкции к субъекту рынка ценных бумаг вне зависимости от примененных ранее к нему мер воздействия.
8. В качестве санкций уполномоченный орган вправе применить следующие меры:
1) налагать и взыскивать штрафы в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
2) приостанавливать действие лицензии;
3) лишать лицензии;
4) отзывать согласие уполномоченного органа на назначение руководящих работников субъектов рынка ценных бумаг.»;
4) в подпункте 2) пункта 1 статьи 4 слова «в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа» исключить;
5) в статье 9:
подпункт 2) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«2) о крупных акционерах и (или) участниках, владеющих десятью и более процентами долей в уставном капитале эмитента;»;
в пункте 2:
часть первую после слова «являются» дополнить словами «методика определения стоимости акций при их выкупе обществом, а также»;
дополнить частью второй следующего содержания:
«В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года общество представляет в уполномоченный орган финансовую отчетность за два года, предшествующих последнему завершенному году, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период (аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляются обществом в течение месяца с даты утверждения годовой финансовой отчетности общим собранием акционеров).»;
6) в пункте 7 статьи 11 слова «(отчетов) об итогах размещения всех объявленных акций» заменить словами «об итогах размещения объявленных акций, подтверждающего выполнение учредителями общества обязательств по оплате акций»;
7) в пункте 1 статьи 14:
абзац первый части первой изложить в следующей редакции:
«1. Эмитент вправе осуществлять выпуски облигаций в пределах облигационной программы только при соблюдении следующих условий:»;
дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания:
«1-1) не иметь фактов невыполнения обязательств на дату принятия решения о выпуске облигаций;»;
8) второе предложение пункта 3 статьи 22 изложить в следующей редакции:
«Условия и порядок проведения аукционов или подписки устанавливаются внутренними документами эмитента и должны содержать требования к инвесторам, намеренным приобрести размещаемые эмиссионные ценные бумаги.»;
9) в статье 22-1:
в пункте 1:
абзац первый подпункта 4) дополнить словами «, а также производных ценных бумаг, выпускаемых по инициативе или при участии акционерного общества и базовым активом которых являются акции этого акционерного общества»;
подпункт 5) исключить;
дополнить пунктом 1-1 следующего содержания:
«1-1. Организациями-резидентами Республики Казахстан в целях настоящего Закона признаются юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Республики Казахстан, и (или) иные юридические лица, место эффективного управления (фактические органы управления) которых находится в Республике Казахстан.
Местом эффективного управления (фактическим органом управления) признается место осуществления основного управления и принятия стратегических коммерческих решений, необходимых для проведения предпринимательской деятельности юридического лица.»;
10) часть первую пункта 3 статьи 23 исключить;
11) пункт 1 статьи 25 дополнить подпунктом 4) следующего содержания:
«4) наличия фактов несвоевременного исполнения или неисполнения обязательств по выплате вознаграждения или погашению ранее выпущенных облигаций.»;
12) в статье 30:
пункт 1 после слов «ликвидации либо» дополнить словами «в иных случаях, установленных настоящим Законом, а также»;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. Решение об аннулировании выпуска акций направляется уполномоченным органом эмитенту, регистратору и центральному депозитарию.
Порядок прекращения регистрации сделок с ценными бумагами эмитента в связи с аннулированием выпуска объявленных акций устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
13) дополнить статьей 30-1 следующего содержания:
«Статья 30-1. Аннулирование выпуска облигаций
1. Решение об аннулировании выпуска облигаций принимается уполномоченным органом на основании решения органа эмитента, принявшего решение об аннулировании выпуска облигаций, при условии, что ни одна облигация данного выпуска не была размещена.
2. Порядок аннулирования выпуска облигаций устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
14) в статье 34:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Лицо, планирующее реализовать на вторичном рынке ценных бумаг ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан посредством выпуска и размещения депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги указанных организаций, обязано уведомить о выпуске уполномоченный орган в порядке, предусмотренном его нормативным правовым актом.»;
в пункте 2 слова «Эмитент либо иное лицо, осуществившие выпуск» заменить словами «Организация-резидент Республики Казахстан, осуществившая размещение»;
пункт 3 дополнить словами «и уполномоченному органу в соответствии с его нормативным правовым актом»;
15) в статье 36:
пункт 1 дополнить словами «и нормативными правовыми актами уполномоченного органа»;
пункт 2 исключить;
в пункте 3 слова «, за исключением случаев, установленных законами» заменить словами «и иных документов, установленных законодательством»;
16) статью 41 изложить в следующей редакции:
«Статья 41. Коммерческая тайна на рынке ценных бумаг
1. Коммерческую тайну на рынке ценных бумаг составляет следующая информация (за исключениями, установленными пунктом 2 настоящей статьи):
1) об остатках и движении простых акций и эмиссионных ценных бумагах акционерного общества, конвертируемых в его простые акции, на лицевых счетах в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания;
2) о наличии и владельцах эмиссионных ценных бумаг, помимо указанных в подпункте 1 настоящего пункта, на лицевых счетах в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания, об остатках и движении эмиссионных ценных бумаг на этих счетах.
2. Не составляет коммерческой тайны на рынке ценных бумаг следующая информация:
1) об остатках и движении простых акций на лицевых счетах в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания, относящаяся к крупным акционерам акционерного общества;
2) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, подлежащая раскрытию в соответствии с главой 19 настоящего Закона и другими нормативными правовыми актами Республики Казахстан;
3) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, подлежащая предоставлению фондовой бирже в соответствии с ее правилами;
4) об эмиссионных ценных бумагах и их держателях, необходимая к раскрытию в целях осуществления выплат по данным ценным бумагам.»;
17) дополнить статьей 47-1 следующего содержания:
«Статья 47-1. Органы лицензиата
Лицензиат (за исключением регистратора, трансфер-агента, а также брокера и (или) дилера, зарегистрированных уполномоченным государственным органом по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы) в обязательном порядке формирует следующие коллегиальные органы:
1) совет директоров - орган управления;
2) правление - исполнительный орган;
3) службу внутреннего аудита - контрольный орган.»;
18) в статье 48:
подпункт 1) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«1) наличие бизнес-плана, раскрывающего цели создания заявителя, основные направления деятельности и сегмент рынка, на который ориентирован заявитель, виды услуг, план маркетинга, риски, связанные с профессиональной деятельностью заявителя, и способы их снижения, финансовые перспективы (расчетный баланс, счет доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года), план привлечения трудовых ресурсов;»;
пункт 3 исключить;
19) статью 49 дополнить пунктом 3-1 следующего содержания:
«3-1. При неисполнении лицензиатом требований уполномоченного органа, указанных в письменном предписании, по корректировке данных в финансовой и (или) иной отчетности расчет пруденциальных нормативов и других обязательных норм и лимитов осуществляется уполномоченным органом на основании откорректированной им отчетности.»;
20) в статье 54:
пункт 1 после слов «совета директоров, первый руководитель» дополнить словами «(лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента)»;
в пункте 2:
подпункт 2) исключить;
подпункт 4) изложить в следующей редакции:
«4) не имеющее безупречной деловой репутации;»;
подпункт 5) после слов «первым руководителем правления» дополнить словами «(лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента)»;
в пункте 4:
в подпункте 1) части первой:
слова «независимого директора,» исключить;
после слов «руководителя правления» дополнить словами «(лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента)»;
в части второй слова «, за исключением независимого директора,» исключить;
дополнить пунктом 8-1 следующего содержания:
«8-1. Уполномоченный орган вправе отстранить от выполнения служебных обязанностей лиц, указанных в настоящей статье, на основании достаточных данных для признания действий указанного руководящего работника (работников) заявителя (лицензиата) не соответствующими требованиям законодательства Республики Казахстан.»;
в части первой пункта 9:
подпункт 2) дополнить словами «и (или) лицензиату»;
дополнить подпунктом 3) следующего содержания:
«3) отстранение уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей лиц, указанных в настоящей статье, на основании достаточных данных для признания действий указанного руководящего работника (работников) заявителя (лицензиата) не соответствующими требованиям законодательства Республики Казахстан.»;
21) подпункт 4) пункта 3 статьи 56 изложить в следующей редакции:
«4) сделки с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации.»;
22) дополнить статьей 56-1 следующего содержания:
«Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации
1. К инсайдерской информации относится информация, составляющая коммерческую тайну в соответствии с настоящим Законом до момента ее раскрытия.
К инсайдерской информации не относится информация, содержащая оценку стоимости ценных бумаг и (или) оценку имущественного положения эмитента, произведенную на основе общедоступной информации.
2. Инсайдеры, а также их аффилиированные лица не вправе:
1) совершать сделки с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации в своих интересах или в интересах третьих лиц;
2) передавать третьим лицам или делать доступной для третьих лиц инсайдерскую информацию или основанную на ней информацию, за исключением случаев, предусмотренных законами Республики Казахстан;
3) давать третьим лицам рекомендации о совершении сделок с ценными бумагами, основанные на инсайдерской информации.»;
23) пункт 3 статьи 61 исключить;
24) пункт 6 статьи 63 исключить;
25) в статье 64:
дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
«2-1. Брокер и (или) дилер, имеющий лицензию на осуществление банковских заемных операций, выданную уполномоченным органом, вправе осуществлять факторинговые операции (приобретение прав требования платежа с покупателя товаров (работ, услуг) с принятием риска неплатежа) и форфейтинговые операции (оплату долгового обязательства покупателя товаров (работ, услуг) путем покупки векселя без оборота на продавца) в порядке, установленном нормативными правовыми актами уполномоченного органа.»;
в пункте 6:
в абзаце первом, подпунктах 2) и 3) слово «выпуска» исключить;
в подпункте 1) слова «весь выпуск эмиссионных ценных бумаг» заменить словами «все размещаемые эмиссионные ценные бумаги»;
26) статью 65 дополнить пунктом 5 следующего содержания:
«5. В случаях приостановления действия, лишения лицензии регистратора уполномоченный орган вправе изъять резервные копии данных, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, для последующей передачи их регистратору, с которым эмитент заключил новый договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.»;
27) статью 67 дополнить пунктом 5 следующего содержания:
«5. В случае приостановления действия лицензии на срок более одного месяца, а также лишения лицензии договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг расторгается.»;
28) в статье 72 слова «который состоит из работников, обладающих квалификационными свидетельствами соответствующей категории, в количестве, составляющем не менее трех человек» заменить словами «в составе которого должно быть не менее трех человек»;
29) в статье 80:
в пункте 1:
подпункт 2) дополнить словами «, а также иных лиц, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность без соответствующей лицензии в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан»;
дополнить подпунктом 5) следующего содержания:
«5) клиринг по сделкам с финансовыми инструментами в финансовых инструментах и (или) в деньгах.»;
в пункте 2:
подпункт 2) после слова «инструментам» дополнить словом «и»;
подпункт 4) исключить;
30) подпункт 7) пункта 2 статьи 81 исключить;
31) пункт 2 статьи 84 дополнить частью третьей следующего содержания:
«Общее собрание акционеров фондовой биржи вправе принять решение об аннулировании выпуска объявленных акций с одновременной регистрацией выпуска акций в целях их консолидации (уменьшения количества объявленных акций данной фондовой биржи при сохранении количественного соотношения акций, принадлежащих каждому акционеру, к общему количеству размещенных акций фондовой биржи). Суммарная стоимость выпускаемых акций должна соответствовать размеру уставного капитала фондовой биржи на дату аннулирования выпуска акций).»;
32) в пункте 4 статьи 85:
дополнить подпунктом 6-1) следующего содержания:
«6-1) условия и порядок приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже;»;
подпункт 7) исключить;
33) пункт 2 статьи 88 дополнить подпунктом 8-1) следующего содержания:
«8-1) определение условий и порядка приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже;»;
34) заголовок главы 18 изложить в следующей редакции:
«Глава 18. Саморегулируемые организации и общества взаимного страхования на рынке ценных бумаг»;
35) дополнить статьей 100-1 следующего содержания:
«Статья 100-1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг
1. В целях обеспечения возмещения инвесторам убытков, причиненных профессиональными участниками рынка ценных бумаг, профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе создавать общества взаимного страхования в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о взаимном страховании.
2. Особенности создания и функционирования обществ взаимного страхования профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
36) пункт 1 статьи 101 дополнить подпунктом 1-1) следующего содержания:
«1-1) содержащуюся во внутреннем документе, устанавливающем условия и порядок проведения аукционов и подписки ценных бумаг акционерного общества;»;
37) в статье 106:
подпункты 1-1) и 4) исключить;
дополнить частью второй следующего содержания:
«Уполномоченный орган представляет сведения, составляющие служебную и коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, на основании международных договоров Республики Казахстан, предусматривающих обмен информацией.»;
38) дополнить статьей 113-2 следующего содержания:
«Статья 113-2. Раскрытие информации о клиентах номинального держателя
Номинальный держатель обязан представить центральному депозитарию обязательные для открытия субсчета в системе учета центрального депозитария реквизиты клиента, который не предоставил номинальному держателю право раскрывать сведения о нем в соответствии с заключенным до введения в действие Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и акционерных обществ» от 8 июля 2005 года договором о номинальном держании для их отражения на соответствующем субсчете в системе учета центрального депозитария.».
17. В Закон Республики Казахстан от 4 июля 2003 г. «О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2003 г., № 15, ст. 132; 2004 г., № 11-12, ст. 66; № 16, ст. 91; 2005 г., № 14, ст. 55; № 23, ст. 104; 2006 г., № 3, ст. 22; № 4, ст. 24; № 8, ст. 45; № 13, ст. 85; № 15, ст. 95):
1) подпункт 6) статьи 1 изложить в следующей редакции:
«6) финансовые услуги - деятельность участников страхового рынка, рынка ценных бумаг, накопительных пенсионных фондов, банковская деятельность, деятельность организаций по проведению отдельных видов банковских операций, осуществляемые на основании лицензий, полученных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также деятельность центрального депозитария и обществ взаимного страхования, не подлежащая лицензированию.»;
Подпункт 2 введен в действие по истечении шести месяцев со дня официального опубликования настоящего Закона
2) в подпункте 3) пункта 1 статьи 9 слова «отзыва», «законодательными актами Республики Казахстан», «и отзывает указанные лицензии» заменить соответственно словами «лишения», «законодательством Республики Казахстан о лицензировании», «действие и лишает указанных лицензий»;
3) в статье 10:
в подпункте 1):
слово «разрешения» заменить словом «согласия»;
после слова «холдинга,» дополнить словом «разрешения»;
после слова «указанных» дополнить словами «согласий и»;
подпункт 5) исключить;
Абзац седьмой подпункта 3 введен в действие по истечении шести месяцев со дня официального опубликования настоящего Закона
в подпункте 10) слова «об отзыве» заменить словами «о лишении»;
4) в статье 11:
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
«1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации, разрешения на создание и приобретение страховой (перестраховочной) организацией дочерней организации, выдает указанные согласие и разрешение либо отказывает в их выдаче;»;
Абзац четвертый подпункта 4 введен в действие по истечении шести месяцев со дня официального опубликования настоящего Закона
в подпункте 10) слова «об отзыве» заменить словами «о лишении»;
5) в статье 12:
подпункты 5)-7) исключить;
в подпункте 9) слова «и реестр выданных квалификационных свидетельств на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг» исключить;
дополнить подпунктом 14-2) следующего содержания:
«14-2) устанавливает требования по наличию системы управления рисками для профессиональных участников рынка ценных бумаг.»;
6) в статье 13:
подпункт 4) изложить в следующей редакции:
«4) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника открытого накопительного пенсионного фонда, требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, выдает либо отказывает в выдаче такого согласия;»;
дополнить подпунктами 4-1) и 4-2) следующего содержания:
«4-1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче разрешения на создание и приобретение накопительными пенсионными фондами дочерней организации, разрешения на значительное участие накопительного пенсионного фонда в уставном капитале других юридических лиц, выдает либо отказывает в выдаче указанных разрешений;
4-2) устанавливает требования по наличию системы управления рисками для накопительных пенсионных фондов;»;
Абзац седьмой подпункта 6 введен в действие по истечении шести месяцев со дня официального опубликования настоящего Закона
в подпункте 7) слова «об отзыве» заменить словами «о лишении»;
7) в статье 13-1:
заголовок после слов «эмитентов ценных бумаг,» дополнить словами «кредитных бюро,»;
пункт 1:
после слов «финансовых организаций» дополнить словами «и их аффилиированных лиц»;
после слов «эмитентов ценных бумаг,» дополнить словами «кредитных бюро,»;
часть первую пункта 10 изложить в следующей редакции:
«10. Организация обязана в день получения запроса от проверяющей группы либо в сроки, установленные в запросе, представить все необходимые сведения и документы, в том числе их копии, для приобщения к промежуточному и итоговому отчетам о результатах проверки.»;
пункт 12 дополнить частью второй следующего содержания:
«Уполномоченный орган при необходимости может продлить срок составления итогового отчета о результатах проверки.».
Статья 2.
1. Настоящий Закон вводится в действие по истечении десяти календарных дней со дня его официального опубликования.
2. Юридическим лицам привести свою деятельность в соответствие с положениями настоящего Закона в течение трех месяцев со дня введения его в действие.
3. Подпункт 2), абзац седьмой подпункта 3), абзац четвертый подпункта 4), абзац седьмой подпункта 6) пункта 17 статьи 1 настоящего Закона вводятся в действие по истечении шести месяцев со дня его официального опубликования.
Смотри также: Разъяснение Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам защиты прав миноритарных инвесторов» (Комитет регистрационной службы МЮ РК, 12 июня 2007 года)
