4. Агенты обязаны своевременно исчислять, удерживать (начислять) и уплачивать обязательные пенсионные взносы в накопительные пенсионные фонды в сроки и порядке, установленных Правительством Республики Казахстан.";
20) статью 28 исключить;
21) в статье 29:
пункты 2 и 3 изложить в следующей редакции:
"2. Пенсионные правила утверждаются органом накопительного пенсионного фонда, уполномоченным общим собранием акционеров, и согласовываются с уполномоченным органом.
3. Пенсионные правила не должны ущемлять и ухудшать интересы вкладчиков (получателей) накопительных пенсионных фондов.";
22) в статье 30:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Договор о пенсионном обеспечении заключается между накопительным пенсионным фондом и вкладчиком в письменной форме в соответствии с типовыми договорами о пенсионном обеспечении за счет обязательных пенсионных взносов, добровольных пенсионных взносов, добровольных профессиональных пенсионных взносов.";
в пункте 2:
абзац первый изложить в следующей редакции:
"2. Типовые договоры о пенсионном обеспечении за счет обязательных пенсионных взносов, добровольных пенсионных взносов, добровольных профессиональных пенсионных взносов разрабатываются и утверждаются уполномоченным органом, и содержат следующие сведения и условия:";
в подпункте 1) слова "юридический адрес" заменить словами "место нахождения";
подпункт 11) дополнить словами "или добровольных профессиональных пенсионных взносов";
дополнить подпунктом 12) следующего содержания:
"12) иные сведения и условия в соответствии с законодательством Республики Казахстан.";
23) в статье 31:
заголовок статьи изложить в следующей редакции:
"Статья 31. Ответственность сторон договора о пенсионном обеспечении и иных лиц";
дополнить пунктами 3-5 следующего содержания:
"З. Условия и порядок ответственности накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и банков-кастодианов определяются законодательными актами Республики Казахстан и договорами.
4. Если сумма пенсионных накоплений на индивидуальном пенсионном счете на момент перевода или выплаты пенсионных накоплений стала меньше размера фактически внесенных обязательных пенсионных взносов с учетом уровня инфляции, а уменьшение пенсионных накоплений произошло вследствие вины накопительного пенсионного фонда и (или) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и (или) банка-кастодиана, накопительный пенсионный фонд обязан за счет собственного капитала восстановить потерю пенсионных накоплений до размера фактически внесенных обязательных пенсионных взносов с учетом уровня инфляции.
5. Юридические лица, виновные в задержке переводов пенсионных накоплений и осуществлении пенсионных выплат, обязаны уплачивать пеню в размере 1,5-кратной ставки рефинансирования Национального Банка Республики Казахстан в пользу лица, чьи права нарушены.";
24) дополнить главой 7-1 следующего содержания:
"Глава 7-1. Пенсионное обеспечение из страховых организаций
Статья 31-1. Страховые выплаты из страховых организаций
1. Лица, указанные, в пунктах 1-3 статьи 9 настоящего Закона, вправе заключить договор пенсионного аннуитета со страховой организацией об осуществлении страховых выплат пожизненно с использованием пенсионных накоплений, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов. При этом ежемесячная страховая выплата из страховой организации не может быть ниже размера минимальной пенсии, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.
2. Лица, указанные в подпунктах 2) и 3) пункта 1 статьи 23 настоящего Закона, имеют право на получение пенсионных накоплений при заключении договора пенсионного аннуитета со страховой организацией.
Лицам, указанным в настоящем пункте, страховые выплаты производятся страховой организацией пожизненно в соответствии с договором пенсионного аннуитета. Договор пенсионного аннуитета заключается со страховой организацией в случае, если размер ежемесячной страховой выплаты будет не ниже размера минимальной пенсии, установленного законом о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год.
3. Лица, указанные в подпункте 4) пункта 1 статьи 23 настоящего Закона, имеют право на получение пенсионных накоплений только при заключении договора пенсионного аннуитета с использованием не более пятидесяти процентов своих пенсионных накоплений, сформированных за счет обязательных пенсионных взносов, на срок до достижения возраста, указанного в пункте 1 статьи 9 настоящего Закона.
4. Лица, указанные в подпункте 1) пункта 1 статьи 23-2 настоящего Закона, имеют право на получение пенсионных накоплений только при заключении договора пенсионного аннуитета с использованием пенсионных накоплений, сформированных за счет добровольных профессиональных пенсионных взносов, на срок до достижения возраста, указанного в пункте 1 статьи 9 настоящего Закона.
Статья 31-2. Заключение договора пенсионного аннуитета
1. Типовой договор пенсионного аннуитета разрабатывается и утверждается уполномоченным органом.
2. Договор пенсионного аннуитета заключается между страхователем (получателем пенсионных выплат) и страховой организацией на срок, определенный соглашением сторон договора.
3. Лицо, заключающее договор пенсионного аннуитета, свободно в выборе страховой организации.
4. Договор пенсионного аннуитета заключается на основании письменного заявления получателя.
5. Договор пенсионного аннуитета вступает в силу и становится обязательным для сторон с момента перечисления накопительным пенсионным фондом суммы пенсионных накоплений страховой организации.
6. Лицо, заключившее договор пенсионного аннуитета, не вправе его расторгнуть в течение двух лет с даты его заключения.
Досрочное прекращение договора пенсионного аннуитета возможно при условии заключения договора пенсионного аннуитета с другой страховой организацией. При досрочном прекращении договора пенсионного аннуитета предусмотренная им выкупная сумма должна быть не менее суммы уплаченной страховой премии за вычетом суммы осуществленных страховых выплат и расходов страховой организации на ведение дела.
Статья 31-3. Права и обязанности сторон договора пенсионного аннуитета
1. Страхователь имеет право на:
1) ознакомление с расчетами размеров страховых выплат, проведенными страховой организацией;
2) привлечение независимых экспертов для проведения расчетов размера страховых выплат из страховой организации;
3) получение дубликата страхового полиса в случае его утери.
2. Страхователь обязан:
1) уведомить накопительный пенсионный фонд в течение десяти календарных дней со дня заключения договора пенсионного аннуитета с представлением оригинала такого договора;
2) при заключении нового договора пенсионного аннуитета с другой страховой организацией в течение десяти календарных дней со дня его заключения отказаться в одностороннем порядке от исполнения обязательств по ранее заключенному договору пенсионного аннуитета с представлением оригинала нового договора прежней страховой организации.
3. Страховая организация имеет право получить сумму пенсионных накоплений согласно договору пенсионного аннуитета единовременно и в полном объеме.
4. Страховая организация обязана:
1) ознакомить страхователя с расчетами размера страховых выплат из страховой организации;
2) оформить договор пенсионного аннуитета в трех экземплярах, из которых два выдаются страхователю;
3) в течение двадцати календарных дней с момента получения оригинала договора пенсионного аннуитета, предусмотренного в подпункте 2) пункта 2 настоящей статьи, перевести выкупную сумму в страховую организацию, указанную в договоре пенсионного аннуитета;
4) при несвоевременном осуществлении страховых выплат из страховой организации, предусмотренных договором пенсионного аннуитета, уплатить страхователю пеню в размере 1,5 процента от неоплаченной суммы за каждый день просрочки;
5) в случае смерти страхователя осуществить страховую выплату в виде пособия на погребение семье либо лицу, осуществившему погребение, не менее размера, установленного настоящим Законом.
Статья 31-4. Порядок перевода пенсионных накоплений в страховую организацию
1. В течение тридцати календарных дней с момента получения уведомления накопительный пенсионный фонд обязан перевести пенсионные накопления получателя в страховую организацию.
2. В случае просрочки исполнения обязательств, указанных в пункте 1 настоящей статьи, накопительный пенсионный фонд несет ответственность перед получателем в соответствии с пунктом 3 статьи 31 настоящего Закона.
Статья 31-5. Осуществление расчетов по договорам пенсионного аннуитета
1. Расчет пенсионных накоплений (страховой премии) и страховой выплаты осуществляется страховой организацией либо независимым экспертом в соответствии с методикой, установленной уполномоченным органом.
2. Допустимый уровень расходов страховой организации на ведение дела по заключаемым договорам пенсионного аннуитета устанавливается уполномоченным органом.";
25) статью 32 исключить;
26) в статье 33:
в заголовке слово "негосударственных" исключить;
в пункте 1 слово "Негосударственные" исключить;
пункт 3 после слова "данного" дополнить словами "накопительного пенсионного";
в пункте 4:
слово "получателя" заменить словами "вкладчика (получателя)";
слова "пенсионного договора" заменить словами "договора о пенсионном обеспечении";
дополнить словами ", кроме случаев расторжения трудового договора при наступлении условий, предусмотренных подпунктами 1)-3) пункта 1 статьи 23 настоящего Закона";
27) в статье 34:
в заголовке слово "негосударственного" исключить;
в тексте слово "Негосударственный" исключить;
28) в статье 36:
в заголовке слово "негосударственного" исключить;
в пункте 1 слова ", являющиеся резидентами Республики Казахстан" заменить словами "- резиденты Республики Казахстан, а также Правительство Республики Казахстан с учетом требований, установленных законодательством Республики Казахстан";
дополнить пунктами 1-1, 1-2, 1-3 и 1-4 следующего содержания:
"1-1. Учредителем или акционером открытого накопительного пенсионного фонда может быть юридическое лицо-нерезидент Республики Казахстан, имеющий определенный рейтинг одного из рейтинговых агентств. Перечень рейтинговых агентств и минимальный рейтинг устанавливаются уполномоченным органом.
Юридические лица, имеющие статус коммерческой организации, зарегистрированной в оффшорной зоне, и юридические лица, в уставном капитале которых прямо или через аффилиированные лица участвуют юридические лица, зарегистрированные в оффшорной зоне, не могут быть учредителями или акционерами накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан. Перечень оффшорных зон устанавливается уполномоченным органом.
1-2. Суммарный уставный капитал открытых накопительных пенсионных фондов с иностранным участием не может превышать двадцать пять процентов совокупного объявленного уставного капитала всех открытых накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан.
1-3. Не менее одной трети членов совета директоров и правления открытого накопительного пенсионного фонда с участием нерезидента Республики Казахстан должны составлять граждане Республики Казахстан. Нерезиденты Республики Казахстан - члены совета директоров и правления открытого накопительного пенсионного фонда обязаны представить документы, свидетельствующие об опыте руководящей работы не менее трех лет в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке.
1-4. Открытым накопительным пенсионным фондом с участием нерезидента Республики Казахстан является открытый накопительный пенсионный фонд, более двадцати пяти процентов голосующих акций которого в совокупности находятся в собственности или управлении:
1) нерезидента Республики Казахстан;
2) юридического лица-резидента Республики Казахстан, более пятидесяти процентов акций (вкладов участников) которого находятся в собственности и (или) управлении нерезидентов Республики Казахстан;
3) резидентов Республики Казахстан, являющихся номинальными держателями ценных бумаг нерезидентов Республики Казахстан.";
пункт 2 после слова "голоса" дополнить словами "от их общего количества";
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"З. Государственное предприятие не может быть учредителем или акционером накопительного пенсионного фонда.";
пункт 5 после слова "учредителя" дополнить словами "или акционера";
29) в статье 37 слова "фондов осуществляется" заменить словами "фондов, а также внесение изменений и дополнений в их учредительные документы осуществляются органами юстиции при наличии разрешения уполномоченного органа";
30) в статье 38:
в заголовке и в пункте 1 слова "негосударственного" исключить;
в пункте 2:
слово "Негосударственным" заменить словом "Накопительным";
слово "государственный," исключить;
дополнить предложением вторым следующего содержания:
"Слово "государственный" может употребляться в наименовании накопительного пенсионного фонда только в случае, если сто процентов уставного капитала принадлежит Правительству Республики Казахстан.";
слово "получателя" заменить словами "вкладчика (получателя)";
31) статью 39 изложить в следующей редакции:
"Статья 39. Лицензирование деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат
1. Деятельность по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат лицензируется уполномоченным органом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
2. Уполномоченным органом может быть выдано временное, в течение срока, установленного для получения лицензии, разрешение накопительному пенсионному фонду, возникшему вследствие реорганизации накопительных пенсионных фондов-лицензиатов, на привлечение пенсионных взносов, осуществление пенсионных выплат и переводов пенсионных накоплений, если это вытекает из обязанностей, перешедших к нему в порядке правопреемства.";
32) в статье 40:
в пункте 2:
абзац третий после слова "имеющее" дополнить словами "непогашенную или";
в абзаце четвертом:
слова "в прошлом" заменить словом "ранее";
после слова "санации" дополнить словом ", консервации";
дополнить абзацами пятым и шестым следующего содержания:
"не сдавшее квалификационный экзамен в установленном порядке;
не являющееся гражданином Республики Казахстан.";
пункт 3 исключить;
33) в статье 41:
пункт 1 дополнить подпунктами 2-1) и 2-2) следующего содержания:
"2-1) самостоятельно осуществлять деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом;
2-2) по вопросам, связанным с пенсионным обеспечением, представлять интересы вкладчика по его письменному обращению в судебных органах в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан;";
в пункте 2:
подпункт 6) изложить в следующей редакции:
"6) переводить пенсионные накопления вкладчика (получателя) из одного накопительного пенсионного фонда в другой или в страховую организацию в порядке, предусмотренном настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан;";
подпункт 7) дополнить словами "в случае отсутствия у накопительного пенсионного фонда лицензии на осуществление деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами";
подпункт 10) исключить;
дополнить подпунктами 11)-13) следующего содержания:
"11) заключать с вкладчиком договор о пенсионном обеспечении за счет обязательных пенсионных взносов;
12) заключать с вкладчиком договор о пенсионном обеспечении за счет добровольных профессиональных пенсионных взносов;
13) обеспечивать гарантию заключения договора о пенсионном обеспечении с каждым физическим лицом вне зависимости от места проживания.";
в пункте 3:
подпункт 2) изложить в следующей редакции:
"2) осуществление купли-продажи имущества, за исключением купли-продажи и сдачи в аренду имущества, приобретенного для собственных нужд и сделок с финансовыми инструментами, определяемыми уполномоченным органом;";
подпункт 6) исключить;
дополнить пунктами 4 и 5 следующего содержания:
"4. В целях обеспечения финансовой устойчивости и платежеспособности накопительных пенсионных фондов устанавливаются обязательные для соблюдения пруденциальные нормативы. Перечень пруденциальных нормативов, их нормативные значения, методика расчетов, а также формы соответствующей отчетности и сроки ее представления устанавливаются уполномоченным органом.
5. Регулирование деятельности накопительного пенсионного фонда, аффилиированных с ним и его учредителями лиц и организаций, участвующих в консорциумах и простых товариществах, с участием накопительного пенсионного фонда может осуществляться на консолидированной основе. Правила осуществления регулирования на консолидированной основе устанавливаются уполномоченным органом.";
34) статью 42 дополнить пунктами 1-1, 1-2, 1-3 и 1-4 следующего содержания:
"1-1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие лицензии на деятельность по привлечению пенсионных взносов накопительного пенсионного фонда на срок до шести месяцев по любому из следующих оснований:
1) недостоверности информации, на основании которой была выдана лицензия;
2) задержки начала деятельности накопительного пенсионного фонда более года с момента выдачи лицензии;
3) систематического (трех и более случаев в течение двенадцати календарных месяцев подряд) невыполнения или ненадлежащего выполнения накопительным пенсионным фондом обязательств по договорам о пенсионном обеспечении;
4) систематического (трех и более случаев в течение двенадцати календарных месяцев подряд) нарушения установленных лицензиаром нормативов и других обязательных к исполнению накопительным пенсионным фондом норм и лимитов;
5) нарушения нормативных правовых актов Республики Казахстан, пенсионных правил накопительного пенсионного фонда и нормативных правовых актов уполномоченного органа либо невыполнения письменных предписаний уполномоченного органа;
6) непредставления или представления заведомо недостоверных отчетности и сведений.
1-2. Приостановление действия лицензии влечет запрет на привлечение новых вкладчиков с сохранением за накопительным пенсионным фондом права осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат по ранее привлеченным вкладчикам, а также осуществления накопительным пенсионным фондом инвестиционной деятельности.
1-3. Принятое уполномоченным органом решение о приостановлении действия лицензии на деятельность по привлечению пенсионных взносов накопительного пенсионного фонда доводится накопительным пенсионным фондом до сведения вкладчиков и получателей путем публикации объявления в двух печатных изданиях на государственном и русском языках в течение десяти дней.
1-4. Неустранение в установленный срок накопительным пенсионным фондом причин, по которым приостановлено действие лицензии, является основанием для ее отзыва уполномоченным органом.";
35) в статье 43:
в заголовке слово "негосударственного" исключить;
в пункте 1:
после слова "вида" дополнить словами "накопительного пенсионного";
слово "негосударственного" исключить;
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Реорганизуемый накопительный пенсионный фонд в течение пятнадцати календарных дней со дня получения разрешения уполномоченного органа на проведение реорганизации обязан проинформировать о предстоящих изменениях всех своих вкладчиков и получателей путем публикации объявления в двух печатных изданиях на государственном и русском языках.
Требование части первой настоящего пункта в отношении информирования вкладчиков и получателей является обязательным для накопительного пенсионного фонда также при изменении наименования.";
дополнить пунктом 3 следующего содержания:
"З. В случае реорганизации в форме:
слияния - вновь созданный накопительный пенсионный фонд;
разделения - вновь созданные накопительные пенсионные фонды;
выделения - выделившиеся накопительные пенсионные фонды
обязан (обязаны) получить новую лицензию на право осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и деятельности по осуществлению пенсионных выплат.
В случаях реорганизации следующие накопительные пенсионные фонды вправе осуществлять деятельность по привлечению пенсионных взносов и деятельность по осуществлению пенсионных выплат на основании имеющейся лицензии:
1) накопительный пенсионный фонд, из которого выделились два и более юридических лица при реорганизации в форме выделения;
2) реорганизованный накопительный пенсионный фонд - на основании лицензии накопительного пенсионного фонда, присоединившего к себе другой накопительный пенсионный фонд при реорганизации в форме присоединения.
В случае преобразования накопительного пенсионного фонда из корпоративного в открытый преобразовавшийся накопительный пенсионный фонд также обязан получить новую лицензию.";
36) в статье 44:
в заголовке и в тексте слово "негосударственного" исключить;
подпункт 3) дополнить словами "Республики Казахстан";
37) в статье 45:
в заголовке и в тексте слово "негосударственного" исключить;
пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Ликвидирующийся накопительный пенсионный фонд обязан в течение десяти календарных дней с даты получения разрешения уполномоченного органа на ликвидацию уведомить вкладчиков и получателей о ликвидации накопительного пенсионного фонда путем публикации объявления в двух печатных изданиях на государственном и русском языках.";
в пункте 5:
в части первой слова "пенсионным договорам" заменить словами "договорам о пенсионном обеспечении";
часть вторую после слова "другой" дополнить словами "накопительный пенсионный";
дополнить пунктом 8 следующего содержания:
"8. Контроль за деятельностью ликвидационной комиссии накопительного пенсионного фонда осуществляет уполномоченный орган.";
38) статью 46 изложить в следующей редакции:
"Статья 46. Образование собственного капитала накопительных пенсионных фондов
1. Собственный капитал накопительного пенсионного фонда образуется за счет:
1) вкладов учредителей и акционеров в уставный капитал;
2) комиссионных вознаграждений;
3) других источников, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.
2. Собственный капитал накопительных пенсионных фондов - это стоимость активов накопительного пенсионного фонда за вычетом суммы его обязательств.";
39) в статье 47:
пункт 1 исключить;
пункт 2 изложить в следующей редакции:
"2. Минимальный размер уставного капитала накопительного пенсионного фонда, порядок его формирования и состав устанавливаются уполномоченным органом.
В случаях увеличения требования к минимальному размеру уставного капитала накопительного пенсионного фонда дополнительный выпуск акций осуществляется накопительным пенсионным фондом независимо от наличия убытков.";
пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Учредители или акционеры-юридические лица вносят деньги в уставный капитал, оплачивают акции накопительного пенсионного фонда в пределах собственного капитала.
Учредители или акционеры-физические лица вносят деньги в уставный капитал, оплачивают акции накопительного пенсионного фонда с учетом требований, установленных налоговым законодательством Республики Казахстан в части подачи декларации о доходах и имуществе.";
в пункте 5:
после слова "лицензии" дополнить словами "на право осуществления деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат";
дополнить словами "в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан";
дополнить пунктом 6 следующего содержания:
"6. Уполномоченный орган вправе требовать представления учредительных документов и финансовой отчетности от учредителей и акционеров накопительного пенсионного фонда, а также запрашивать необходимые сведения у государственных органов.";
40) пункт 1 статьи 48 изложить в следующей редакции:
"1. Предельная величина комиссионного вознаграждения устанавливается Правительством Республики Казахстан в пределах не выше:
1) пятнадцати процентов от инвестиционного дохода;
2) 0,05 процента в месяц от пенсионных активов.
Величина комиссионного вознаграждения может изменяться не чаще одного раза в год и объявляться не менее чем за один месяц до начала календарного года. Порядок взимания комиссионного вознаграждения устанавливается Правительством Республики Казахстан.";
41) в пункте 2 статьи 49:
слова "на индивидуальных счетах получателей ведется" заменить словами "за счет обязательных пенсионных взносов, добровольных пенсионных взносов и добровольных профессиональных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей) ведется раздельно";
слово "получателей" заменить словами "вкладчиков (получателей)";
42) в статье 50:
в заголовке слово "получателя" исключить;
часть первую пункта 1 изложить в следующей редакции:
"1. Тайна пенсионных накоплений включает в себя сведения о вкладчиках (получателях), об остатках и движении денег на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей).";
пункт 3 дополнить словами ", оформленного в соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан";
в пункте 4:
подпункт 1) после слова "производстве" дополнить словом "уголовным";
подпункт 4) дополнить словами ", либо в связи с осуществлением им проверки деятельности накопительного пенсионного фонда";
дополнить подпунктами 5) и 6) следующего содержания:
"5) прокурору - на основании постановления о производстве проверки в пределах его компетенции по находящемуся у него на рассмотрении материалу;
6) представителям вкладчика (получателя) - на основании нотариально удостоверенной доверенности.";
43) в заголовке главы 11 слово "негосударственного" исключить;
44) статью 51 изложить в следующей редакции:
"Статья 51. Порядок управления пенсионными активами накопительного пенсионного фонда
Инвестиционное управление пенсионными активами накопительного пенсионного фонда осуществляется организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, либо накопительным пенсионным фондом самостоятельно при наличии у него соответствующей лицензии на право занятия таким видом деятельности в порядке, устанавливаемом уполномоченным органом.";
45) в статье 52:
в заголовке слово "негосударственных" исключить;
в пункте 1 слова "негосударственных" и "закрытого" исключить;
дополнить пунктами 1-1, 1-2, 1-3, 1-4 и 1-5 следующего содержания:
"1-1. Учредителями или акционерами организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, могут быть юридические и физические лица-резиденты и нерезиденты Республики Казахстан, с учетом требований, установленных настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
1-2. Учредителем или акционером организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, являющейся нерезидентом Республики Казахстан, может быть только юридическое лицо - финансовая организация, имеющая определенный рейтинг одного из рейтинговых агентств. Перечень рейтинговых агентств и минимальный рейтинг устанавливаются уполномоченным органом.
Юридические лица, имеющие статус коммерческой организации, зарегистрированной в оффшорной зоне, и юридические лица, в уставном капитале которых прямо или через аффилиированных лиц участвуют юридические лица, зарегистрированные в оффшорной зоне, не могут быть учредителями или акционерами организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами Республики Казахстан. Перечень оффшорных зон устанавливается уполномоченным органом.
1-3. Суммарный уставный капитал организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, с иностранным участием не может превышать пятьдесят процентов совокупного объявленного уставного капитала всех организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами Республики Казахстан.
1-4. Не менее одной трети членов совета директоров и правления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, с участием нерезидента Республики Казахстан должны составлять граждане Республики Казахстан. Нерезиденты Республики Казахстан - члены совета директоров и правления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, обязаны представить документы, свидетельствующие об опыте руководящей работы не менее трех лет в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке.
1-5. Организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, с участием нерезидента Республики Казахстан является организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами, более двадцати пяти процентов голосующих акций которой в совокупности находятся в собственности или управлении:
1) нерезидента Республики Казахстан;
2) юридического лица-резидента Республики Казахстан, более пятидесяти процентов акций (вкладов участников) которого находятся в собственности и (или) управлении нерезидентов Республики Казахстан;
3) резидентов Республики Казахстан, являющихся номинальными держателями ценных бумаг нерезидентов Республики Казахстан.";
в пункте 2 слово "негосударственного" исключить;
в пункте 3 слова "по регулированию рынка ценных бумаг" исключить;
в пункте 4 слово "негосударственных" исключить;
46) в статье 53:
в пункте 2:
в абзаце четвертом слова "в прошлом" заменить словом "ранее";
дополнить абзацем пятым следующего содержания:
"не прошедшее согласование в порядке, установленном уполномоченным органом.";
пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. Кандидатура руководящего работника организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, подлежит обязательному согласованию с уполномоченным органом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
Уполномоченный орган вправе пересмотреть выданное согласие на избрание (назначение) руководящего работника организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, по следующим основаниям:
1) выявление недостоверных сведений, на основании которых было выдано согласие;
2) наличие данных о привлечении к административной ответственности два и более раза в течение года за совершение правонарушений, связанных с инвестиционной деятельностью по управлению пенсионными активами;
3) установление несоответствия требованиям, предусмотренным пунктом 2 настоящей статьи.";
в пункте 4:
после слова "выдаваемого" дополнить словами "в порядке, установленном";
слова "по регулированию рынка ценных бумаг" исключить;
47) в статье 54:
в заголовке слово "негосударственного" исключить;
пункт 1 изложить в следующей редакции:
"1. Инвестиционное управление пенсионными активами накопительного пенсионного фонда осуществляется на основании договора с одной и более организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, по его выбору и (или) накопительным пенсионным фондом самостоятельно при наличии соответствующей лицензии на право занятия таким видом деятельности, выдаваемой уполномоченным органом.";
в пункте 2 слова "негосударственными", ", при выполнении условий пункта 3 настоящей статьи" исключить;
пункт 3 исключить;
дополнить пунктом 6 следующего содержания:
"6. Накопительные пенсионные фонды, самостоятельно осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, не вправе заключать договоры с другими накопительными пенсионными фондами на инвестиционное управление пенсионными активами последних.";
48) в статье 55:
в тексте слова "негосударственным", "негосударственных", "негосударственному" исключить;
в пункте 1:
в подпунктах 1), 4)-6) слова "по регулированию рынка ценных бумаг" исключить;
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
"З) отчитываться о своей деятельности в сроки и порядке, установленных уполномоченным органом;";
49) в статье 56 слова "по регулированию рынка ценных бумаг" исключить;
50) статью 57 изложить в следующей редакции:
"Статья 57. Обязательные к соблюдению пруденциальные нормативы
Для обеспечения гарантии платежеспособности и финансовой устойчивости организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, устанавливаются обязательные для соблюдения пруденциальные нормативы.
Перечень пруденциальных нормативов, их нормативные значения и методика расчетов, а также формы соответствующей отчетности и сроки ее представления устанавливаются уполномоченным органом.";
51) статью 58 изложить в следующей редакции:
"Статья 58. Лицензирование деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами
Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами накопительных пенсионных фондов лицензируется уполномоченным органом в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
При наличии соответствующих лицензий организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами, вправе осуществлять деятельность по управлению портфелем ценных бумаг в порядке, определенном уполномоченным органом.";
52) часть первую статьи 59 изложить в следующей редакции:
"Накопительный пенсионный фонд вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор с организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, уведомив ее за двадцать дней до намеченной даты расторжения, равно как и потребовать возмещения убытков, вызванных ненадлежащим управлением пенсионными активами.";
53) в заголовке раздела 4 после слов "Комитета уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Республики Казахстан" дополнить словами ", органов финансовой полиции и государственной противопожарной службы, которым присвоены специальные звания и на которых распространяется порядок, установленный законодательством Республики Казахстан для сотрудников органов внутренних дел";
54) в статье 60:
в пункте 1:
в абзаце первом после слов "Комитета уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Республики Казахстан" дополнить словами ", органов финансовой полиции и государственной противопожарной службы, которым присвоены специальные звания и на которых распространяется порядок, установленный законодательством Республики Казахстан для сотрудников органов внутренних дел:";
в подпункте 1) после слов "и Комитета уголовно-исполнительной системы Министерства юстиции Республики Казахстан" дополнить словами ", службе в органах финансовой полиции и государственной противопожарной службе, которым присвоены специальные звания и на которых распространяется порядок, установленный законодательством Республики Казахстан для сотрудников органов внутренних дел,";
