17. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
18. При отсутствии данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
19. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.
Текст в правом верхнем углу приложения 14 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.20 г. № 69 (ведены в действие по истечении двух месяцев после дня первого официального опубликования) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 14
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz
Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов
Соединенных Штатов Америки в эквиваленте
Индекс формы административных данных: 14-NIV_VAL
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих отчет: уполномоченный банк или уполномоченная организация (ее филиал)
Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
Форма
| 1. Информация о клиенте | 2. Информация о валютной операции |
| Фамилия, имя, отчество (при его наличии) | Индивидуальный идентификационный номер (иные данные) | Признак резидентства* | Дата | Покупка (продажа) | Сумма в тысячах единиц валюты | Код валюты | Наименование области, города республиканского значения, столицы | Код по КАТО |
| 1.1 | 1.2 | 1.3 | 2.1 | 2.2 | 2.3 | 2.4 | 2.5 | 2.6 |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов
Наименование уполномоченного банка или уполномоченной организации
(ее филиала) _____________________________________________________
Адрес __________________________________________________________
Телефон ________________________________________________________
Адрес электронной почты _________________________________________
Исполнитель _________________________________ _________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию
отчета __________________________________________ _______________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о покупке и (или)
продаже наличной иностранной валюты
на сумму, равную или превышающую
50 000 (пятьдесят тысяч) долларов
Соединенных Штатов Америки в эквиваленте
Пояснение по заполнению формы, административных данных «Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте» (индекс - 14-NIV_VAL, периодичность - ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее - США) в эквиваленте», (далее - Форма).
2. Форма представляется уполномоченным банком или уполномоченной организацией (ее филиалом) ежемесячно и включает информацию об операциях покупки или продажи наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.
3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
4. Форма направляется при наличии операций по покупке и (или) продаже одному физическому лицу за отчетный период наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.
5. Информация по операциям по покупке или продаже наличной иностранной валюты отражается в отчете на дату проведения операции.
6. В части 1 Формы указывается информация о клиенте-физическом лице, осуществившем операцию по покупке или продаже наличной иностранной валюты.
7. В графе 1.2 указывается индивидуальный идентификационный номер. При отсутствии индивидуального идентификационного номера у физического лица, в графе 1.2 указываются данные документа, удостоверяющего личность.
8. В части 2 Формы указывается информация об операции по покупке или продаже иностранной валюты.
В графе 2.2 указывается «1» при покупке клиентом наличной иностранной валюты, «2» - при продаже клиентом наличной иностранной валюты.
В графе 2.4 указывается трехзначный буквенный код валюты в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для обозначения валют и фондов».
В графе 2.5 указывается наименование области, города республиканского значения, столицы.
В графе 2.6 указывается код по Классификатору административно-территориальных объектов КАТО НК РК 11-2021 (код по КАТО).
При наличии у филиала уполномоченного банка обменных пунктов, расположенных в пределах области, прилегающей к столице или городу республиканского значения, данные за отчетный месяц учитываются в Форме соответствующей области, по месту проведения обменных операций.
9. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
10. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.
Приложение 15 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.)
Приложение 15
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Журнал учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан
Наименование уполномоченной организации или ее филиала, бизнес-идентификационный номер _________________________________________
Номер приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан уполномоченной организации ________________________ «____» _____________ 20 ___ года
| Остаток аффинированного золота в слитках в операционной кассе обменного пункта | Количество слитков по разновидностям в массах (грамм) |
| … | … | … | … | … |
| на начало дня | | | | | |
| на конец дня | | | | | |
| Дата и время начала действия распоряжения об установлении стоимости аффинированного золота в слитках | Номер и дата распоряжения руководителя об установлении стоимости аффинированного золота в слитках | Стоимость одного слитка аффинированного золота в национальной валюте по разновидностям в массах (грамм) |
| Покупка (по массам) | Продажа (по массам) |
| … | … | … | … | … | … | … | … | … | … |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
Реестр учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан за «____» _____________ 20 ___ года
| №п/п | Признак резидентства* | Данные документа, удостоверяющего личность клиента** | Индивидуальный идентификационный номер клиента | Юридический адрес клиента |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
продолжение таблицы:
| Куплено | Продано | Время проведения операции (в часах и минутах) ***** |
| Масса слитка (грамм) | Стоимость в тенге*** | Уникальный номер слитка | Масса слитка (грамм) | Стоимость в тенге**** | Уникальный номер слитка |
| 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 |
| | | | | | | |
| Итого по: | | | | | | |
| | | | | | | |
Кассир _________________________________________ _____________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
Примечание:
* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов;
** - в случаях, предусмотренных в части четвертой пункта 73 Правил заполняются фамилия, имя и отчество (при его наличии) клиента;
*** - исчисляется по стоимости покупки;
**** - исчисляется по стоимости продажи;
***** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке.
Приложение 16 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.20 г. № 69 (ведены в действие по истечении двух месяцев после дня первого официального опубликования) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 16
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz
Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан
Индекс формы административных данных: 16-SMSAZ_UO
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих отчет: уполномоченная организация (ее филиал)
Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
Форма
Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
____________________________________________________________________
| Наименование показателя | Код строки | Всего в тенге | Разновидности по массам (грамм) |
| … | … | … | … | … |
| А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Раздел 1. Операции по покупке аффинированного золота в слитках у физических лиц |
| Стоимость купленного аффинированного золота в слитках всего | 110 | | | | | | |
| в том числе у нерезидентов | 111 | | | | | | |
| Количество купленного аффинированного золота в слитках всего | 120 | X | | | | | |
| Раздел 2. Операции по продаже аффинированного золота в слитках физическим лицам |
| Стоимость проданного аффинированного золота в слитках всего | 210 | | | | | | |
| в том числе нерезидентам | 211 | | | | | | |
| Количество проданного аффинированного золота в слитках всего | 220 | X | | | | | |
| Раздел 3. Операции по покупке у Национального Банка Республики Казахстан и продаже Национальному Банку Республики Казахстан аффинированного золота в слитках |
| Количество проданного аффинированного золота в слитках | 310 | X | | | | | |
| Количество купленного аффинированного золота в слитках | 320 | X | | | | | |
| Раздел 4. Итоги по операциям с аффинированным золотом в слитках |
| Остаток аффинированного золота в слитках на начало отчетного периода в кассе обменного пункта | 410 | X | | | | | |
| Остаток аффинированного золота в слитках на конец отчетного периода | 420 | X | | | | | |
Наименование уполномоченной организации (ее филиала)
_______________________________________________________________
Адрес __________________________________ Телефон _______________
Адрес электронной почты ________________________________________
Исполнитель ___________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию
отчета _____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о проведенных
через обменные пункты
операциях по покупке и (или)
продаже аффинированного
золота в слитках, выпущенных
Национальным Банком
Республики Казахстан
Пояснение по заполнению формы, административных данных
«Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан» (индекс - 16-SMSAZ_UO, периодичность - ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан», (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц журнала учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан, по форме согласно приложению 15 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.
4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма операций в тенге, указанная соответственно в графах 7 и 10 Реестра учета операций с аффинированным золотом в слитках.
6. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
7. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.
Приложение
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 4 апреля 2019 года № 49
Перечень
некоторых постановлений Правления Национального Банка
Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9801, опубликовано 12 ноября 2014 года в информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан «Әділет».
2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2015 года № 46 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10873, опубликовано 6 мая 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 224 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12970, опубликовано 1 марта 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 55 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13219, опубликовано 29 февраля 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2016 года № 269 «О некоторых вопросах валютного регулирования и валютного контроля» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14564, опубликовано 28 декабря 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 2017 года № 188 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16162, опубликовано 4 января 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
7. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 183 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17677, опубликовано 8 ноября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
