7) копию договора, заключенного с представителем держателей облигаций (в случае, если обязанность заключения договора с представителем держателей облигаций предусмотрена требованиями настоящего Закона и (или) его заключение инициировано эмитентом);
8) копию договора, заключенного с организацией, оказывающей консультационные услуги по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, для эмитентов, планирующих размещение облигаций на организованном рынке (в случае, если обязанность заключения договора с такой организацией предусмотрена требованиями настоящего Закона);
9) порядок распределения дохода эмитента между его участниками для эмитентов, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью;
10) копии годовой финансовой отчетности эмитента за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копии аудиторских отчетов (за исключением вновь созданных эмитентов);
11) копию финансовой отчетности эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг либо на конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей.
В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года эмитент представляет в уполномоченный орган финансовую отчетность за два года, предшествующих последнему завершенному году, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период. Аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляются эмитентом в течение месяца с даты утверждения годовой финансовой отчетности в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
2. Для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) эмитент-нерезидент Республики Казахстан обязан представить в уполномоченный орган дополнительно следующие документы:
1) копию документа, подтверждающего регистрацию эмитента-нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством государства места нахождения эмитента-нерезидента Республики Казахстан, с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом;
2) копии учредительных документов эмитента-нерезидента Республики Казахстан с приложением переводов на казахский и русский языки, верность которых засвидетельствована нотариусом;
3) письмо уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка иностранного государства о соблюдении эмитентом-нерезидентом Республики Казахстан пруденциальных нормативов и иных установленных уполномоченным органом нерезидента норм и лимитов в период за три месяца до даты подачи заявления на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) (если эмитент-нерезидент Республики Казахстан является финансовой организацией).
3. Эмитент вправе представлять документы на государственную регистрацию выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) только после оплаты учредителями (единственным учредителем) уставного капитала.
4. Микрофинансовые организации, кредитные товарищества, общества взаимного страхования и ломбарды не вправе выпускать негосударственные облигации.
5. При соответствии представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган осуществляет государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) и выдает (направляет) эмитенту свидетельство о государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) и проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы).
6. Для регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы) эмитент представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) заявление, составленное в произвольной форме;
2) изменения и (или) дополнения в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);
3) проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы) с учетом изменений и (или) дополнений в электронном виде;
4) копию решения (протокола), на основании которого внесены изменения и (или) дополнения в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);
5) оригинал свидетельства о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) (при уменьшении количества облигаций, изменении вида негосударственных облигаций, срока обращения, изменении наименования эмитента, изменении места нахождения эмитента).
7. При соответствии представленных документов для регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы) требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган выдает (направляет) эмитенту:
1) измененное свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) (при уменьшении количества негосударственных облигаций и (или) изменении их вида, срока обращения, изменении наименования эмитента, изменении места нахождения эмитента);
2) уведомление о государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы) в случае, если внесенные изменения и (или) дополнения не предусматривают изменения сведений, указанных в ранее выданном свидетельстве о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций;
3) изменения и (или) дополнения в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы).
8. Документы, указанные в подпунктах 4), 10) и 11) пункта 1 настоящей статьи, не представляются эмитентом в уполномоченный орган, если данные документы были размещены на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности до даты представления документов для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) или изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы).
9. Порядок государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), а также требования к документам для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы) устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы и выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы
1. Государственная регистрация облигационной программы осуществляется уполномоченным органом в течение десяти рабочих дней.
Государственная регистрация первого выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы по желанию эмитента может быть осуществлена одновременно с государственной регистрацией данной облигационной программы, при этом данные документы подлежат рассмотрению уполномоченным органом в течение десяти рабочих дней после даты их представления.
Документы, представленные эмитентом в уполномоченный орган, для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах зарегистрированной облигационной программы подлежат рассмотрению уполномоченным органом в течение пяти рабочих дней после даты их представления.
2. Помимо оснований, установленных пунктом 1 статьи 10 настоящего Закона, уполномоченный орган вправе отказать эмитенту в государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы в случае, если:
1) произведен делистинг выпуска негосударственных облигаций, осуществленного в пределах данной облигационной программы, за исключением добровольного делистинга по инициативе эмитента;
2) в результате государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы общая сумма выпусков негосударственных облигаций, находящихся в обращении, превысит зарегистрированный объем такой облигационной программы;
3) на дату представления документов для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы эмитент не имеет выпущенных им долговых ценных бумаг, находящихся в списке фондовой биржи, и не соответствует требованиям, установленным пунктом 1 статьи 15 настоящего Закона.
Действие настоящего пункта не распространяется на финансовую организацию или организацию, входящую в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющуюся финансовой организацией, при проведении ею реструктуризации в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан.
3. Эмитент вправе осуществлять различные по структуре выпуски негосударственных облигаций в пределах облигационной программы.»;
7) в статье 15:
заголовок после слова «выпуска» дополнить словом «негосударственных»;
в пункте 1:
абзац первый части первой после слов «регистрации выпуска» дополнить словом «негосударственных»;
Абзац пятого подпункта 7 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
часть вторую исключить;
дополнить пунктом 4 следующего содержания:
«4. За нарушение условий выпуска негосударственных облигаций эмитент несет ответственность, предусмотренную законами Республики Казахстан.»;
Подпункт 8 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
8) статью 16 изложить в следующей редакции:
«Статья 16. Выпуск негосударственных облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев
1. Размещение и обращение негосударственных облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев осуществляются только в торговой системе фондовой биржи.
2. Порядок государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев, рассмотрения уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев, а также требования к документам для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев, рассмотрения уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций со сроком обращения не более двенадцати месяцев устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
Подпункт 9 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
9) пункт 1 статьи 18-1 изложить в следующей редакции:
«1. Порядок государственной регистрации выпуска инфраструктурных облигаций, регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска инфраструктурных облигаций, рассмотрения уведомления об итогах погашения инфраструктурных облигаций, а также требования к документам для государственной регистрации выпуска инфраструктурных облигаций, регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска инфраструктурных облигаций, рассмотрения уведомления об итогах погашения инфраструктурных облигаций устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
Подпункт 10 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
10) в статье 18-2:
в пункте 1 цифры «6), 10), 11)» заменить словами «2), 3), 4), 5), 6) и 7)»;
в части первой пункта 2 слово «регистратором» заменить словами «центральным депозитарием»;
часть первую пункта 3 изложить в следующей редакции:
«3. Эмитент размещает информацию о проведении общего собрания держателей облигаций на казахском и русском языках на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности и на интернет-ресурсе фондовой биржи (в случае, если данные облигации включены в официальный список фондовой биржи) не менее чем за пятнадцать рабочих дней до даты проведения общего собрания держателей облигаций.»;
в части третьей пункта 4 слова «пунктом 8» заменить словами «пунктом 3»;
в пункте 5:
слова «в средствах массовой информации» заменить словами «на казахском и русском языках на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности»;
слова «со дня» заменить словами «после даты»;
слова «и регистратора» исключить;
в пункте 6:
в части первой цифры «6), 10), 11)» заменить словами «2), 3), 4), 5), 6) и 7)»;
слова «в средствах массовой информации» заменить словами «на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности»;
в части второй цифры «6), 10), 11)» заменить словами «2), 3), 4), 5), 6) и 7)»;
Подпункт 11 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
11) в статье 18-3:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Статья 18-3. Особенности выпуска негосударственных облигаций, номинал которых выражен в иностранной валюте»;
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Порядок государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций, номинал которых выражен в иностранной валюте, регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций, номинал которых выражен в иностранной валюте, рассмотрения уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций, номинал которых выражен в иностранной валюте, а также требования к документам для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций, номинал которых выражен в иностранной валюте, регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций, номинал которых выражен в иностранной валюте, рассмотрения уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций, номинал которых выражен в иностранной валюте, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
12) статью 18-4 изложить в следующей редакции:
«Статья 18-4. Выкуп размещенных негосударственных облигаций
1. Эмитент вправе выкупать размещенные негосударственные облигации на вторичном рынке.
2. Эмитент обязан выкупить размещенные негосударственные облигации в случаях:
1) принятия органом эмитента решения о делистинге облигаций;
2) принятия решения фондовой биржей о делистинге облигаций эмитента по причине невыполнения специальных (листинговых) требований в части предоставления фондовой бирже информации, перечень которой определен нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами фондовой биржи;
3) незаключения эмитентом договора с представителем держателей облигаций в срок, превышающий шестьдесят календарных дней с даты расторжения или прекращения действия договора с прежним представителем держателей облигаций (в случае, если обязанность заключения договора с представителем держателей облигаций предусмотрена требованиями настоящего Закона и (или) его заключение инициировано эмитентом).
Требование, установленное частью первой настоящего пункта, не распространяется на банки второго уровня и страховые (перестраховочные) организации в отношении выпущенных (выпускаемых) ими негосударственных облигаций, условия выпуска которых соответствуют условиям отнесения необеспеченного обязательства к субординированному долгу в соответствии с законами Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и «О страховой деятельности».
3. Проспектом выпуска негосударственных облигаций могут быть установлены дополнительные ковенанты (ограничения), при наступлении которых эмитент обязан выкупить размещенные им облигации.
4. В случаях, установленных пунктами 2 и 3 настоящей статьи, эмитент обязан осуществить выкуп размещенных негосударственных облигаций по наибольшей из следующих цен:
цене, соответствующей номинальной стоимости негосударственных облигаций с учетом накопленного вознаграждения;
справедливой рыночной цене негосударственных облигаций.»;
13) в пункте 1 статьи 19 слова «и обращении» заменить словами «, размещении, обращении и погашении обеспеченных, инфраструктурных или ипотечных»;
14) в статье 22:
Абзацы второй - пятый подпункта 14 пункта 19 введены в действие с 1 января 2019 года
в пункте 6:
слово «регистратору» заменить словами «центральному депозитарию»;
слова «со дня» заменить словами «после даты»;
после слов «по оплате ценных бумаг» дополнить словами «, за исключением случаев, когда оплата ценных бумаг осуществляется в системе учета центрального депозитария по принципу «поставка против платежа»;
дополнить пунктом 7 следующего содержания:
«7. За нарушение порядка размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг эмитент несет ответственность, предусмотренную законами Республики Казахстан.»;
Подпункт 15 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
15) статью 24 изложить в следующей редакции:
«Статья 24. Отчет об итогах размещения акций акционерного общества и отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида
1. Акционерное общество обязано представлять в уполномоченный орган отчеты об итогах размещения акций акционерного общества по итогам каждого отчетного периода размещения акций до полного размещения акций акционерного общества в течение сорока пяти календарных дней после даты окончания отчетного периода размещения акций акционерного общества или после даты их полного размещения.
Акционерное общество обязано представить в уполномоченный орган отчет об итогах размещения акций акционерного общества по итогам отчетного периода размещения акций в случае приобретения акций акционерного общества андеррайтером методом твердых обязательств в целях их дальнейшего размещения.
В случае, если в отчетном периоде размещение акций акционерного общества не осуществлялось, отчет об итогах размещения акций акционерного общества по итогам отчетного периода в уполномоченный орган не представляется.
2. Отчетным периодом размещения акций является двенадцать последовательных календарных месяцев.
Датой начала первого отчетного периода размещения акций акционерного общества является дата государственной регистрации выпуска объявленных акций акционерного общества.
Датой начала следующего отчетного периода размещения акций акционерного общества является дата, следующая за датой окончания предыдущего двенадцатимесячного отчетного периода.
Датой полного размещения объявленных акций акционерного общества является дата последней операции по списанию объявленных акций акционерного общества с лицевого счета эмитента для учета объявленных эмиссионных ценных бумаг на лицевые счета зарегистрированных лиц в системе реестров держателей ценных бумаг, после проведения которой на данном лицевом счете эмитента не останется объявленных акций акционерного общества.
3. Для рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения акций акционерное общество представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) сопроводительное письмо, составленное в произвольной форме;
2) отчет об итогах размещения акций акционерного общества;
3) копии документов, подтверждающие оплату акций акционерного общества;
4) неконсолидированную финансовую отчетность, составленную по состоянию на конец месяца, в котором завершился отчетный период размещения акций, или периода, в котором произошло размещение всех объявленных акций акционерного общества.
4. В случае обмена размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида акционерное общество обязано представить в уполномоченный орган отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида в течение тридцати календарных дней с даты, следующей за датой такого обмена.
5. Для рассмотрения и утверждения отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида акционерное общество представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) сопроводительное письмо, составленное в произвольной форме;
2) отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;
3) копию решения (протокола), на основании которого произошел обмен размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида.
6. Отчет об итогах размещения акций акционерного общества или отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида рассматривается уполномоченным органом в течение восьми рабочих дней.
При соответствии представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган утверждает отчет об итогах размещения акций акционерного общества или отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида.
7. Если в процессе рассмотрения документов, указанных в пунктах 3, 4 и 5 настоящей статьи, будут выявлены факты несоответствия их требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, уполномоченный орган отказывает в утверждении отчета об итогах размещения акций акционерного общества или отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида.
В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения акций акционерного общества или отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида акционерное общество обязано повторно представить в уполномоченный орган доработанный отчет в течение тридцати рабочих дней со дня получения отказа.
8. Порядок утверждения отчета об итогах размещения акций акционерного общества, отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида, требования к документам для утверждения отчета об итогах размещения акций акционерного общества, отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида, а также правила составления и оформления отчета об итогах размещения акций акционерного общества, отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
Подпункт 16 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
16) в статье 25:
в подпункте 1) пункта 1 слова «эмиссионных ценных бумаг» заменить словами «акций акционерного общества»;
в пункте 2:
в части первой слова «, регистратору, осуществляющему ведение системы реестров держателей данных ценных бумаг,» исключить;
в части второй слова «Регистратор и центральный депозитарий обязаны» заменить словами «Центральный депозитарий обязан»;
в пункте 3:
слова «со дня» заменить словами «после даты»;
слова «опубликовать в средствах массовой информации сообщение на государственном и русском языках» заменить словами «разместить на казахском и русском языках на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности информацию»;
Подпункт 17 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
17) пункт 1 статьи 26 изложить в следующей редакции:
«1. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг производится эмитентом путем размещения информации на казахском и русском языках на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности.»;
Подпункт 18 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
18) в статье 29:
в пункте 3 слово «, регистратору» исключить;
в пункте 4 слова «Регистратор и центральный депозитарий обязаны» заменить словами «Центральный депозитарий обязан»;
в пункте 6 слово «, регистратору» исключить;
Подпункт 19 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
19) в статье 30:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Акционерное общество обязано обратиться в уполномоченный орган для аннулирования выпуска акций не позднее тридцати календарных дней с даты:
1) решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска акций, вступившего в законную силу;
2) утверждения ликвидационного баланса добровольно ликвидируемого акционерного общества;
3) решения суда о принудительной ликвидации акционерного общества, вступившего в законную силу;
4) подписания передаточного акта при преобразовании акционерного общества в хозяйственное товарищество или в производственный кооператив;
5) подписания передаточного акта (для акционерных обществ реорганизуемых путем слияния);
6) подписания передаточного акта (для присоединяемого акционерного общества (присоединяемых акционерных обществ) в случае реорганизации путем присоединения);
7) подписания разделительного баланса (для разделяемого акционерного общества в случае реорганизации путем разделения).»;
часть первую пункта 3 изложить в следующей редакции:
«3. Порядок аннулирования выпуска объявленных акций, перечень документов для аннулирования выпуска объявленных акций и требования к ним определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
в пункте 5:
слова «с момента» заменить словами «после даты»;
слова «опубликовать информацию об этом в средствах массовой информации на государственном и русском языках» заменить словами «разместить на казахском и русском языках на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности информацию об этом»;
в пункте 6:
в части первой слово «, регистратору» исключить;
часть вторую исключить;
Подпункт 20 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
20) в статье 30-1:
заголовок после слова «выпуска» дополнить словом «негосударственных»;
в пункте 1:
абзац первый после слова «выпуска» дополнить словом «негосударственных»;
в подпункте 1):
абзац первый после слова «выпуска» дополнить словом «негосударственных»;
абзац второй после слов «ни одна» дополнить словом «негосударственная»;
абзац третий после слова «все» дополнить словами «размещенные негосударственные»;
в абзаце четвертом слова «облигаций эмитентом выкуплены права требования по всем облигациям» заменить словами «негосударственных облигаций»;
в части второй:
слова «облигаций эмитентов» заменить словами «негосударственных облигаций эмитента»;
слово «которых» заменить словом «которого»;
после слова «аннулирования» дополнить словами «выпуска негосударственных»;
дополнить частью третьей следующего содержания:
«При аннулировании выпуска негосударственных облигаций по истечении срока их обращения центральный депозитарий осуществляет учет прав требований по обязательствам эмитента данного выпуска негосударственных облигаций до исполнения эмитентом всех обязательств, предусмотренных условиями выпуска негосударственных облигаций.»;
в пункте 2:
часть первую изложить в следующей редакции:
«2. Порядок аннулирования выпуска негосударственных облигаций, перечень документов для аннулирования выпуска негосударственных облигаций и требования к ним устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
часть вторую после слова «выпуска» дополнить словом «негосударственных»;
пункт 3:
после слова «Эмитент» дополнить словом «негосударственных»;
после слов «выпущенные им» дополнить словом «негосударственные»;
после слова «выпуск» дополнить словом «негосударственных»;
Подпункт 21 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
21) в статье 31:
в пункте 2 слово «регистратора» заменить словами «центрального депозитария»;
пункт 7 исключить;
Подпункт 22 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
22) статью 32 изложить в следующей редакции:
«Статья 32. Уведомление об итогах погашения негосударственных облигаций
1. Эмитент или платежный агент (в случае наличия у эмитента договора с платежным агентом) уведомляет уполномоченный орган об итогах погашения негосударственных облигаций в течение одного месяца после окончания срока погашения, установленного проспектом выпуска облигаций.
2. Уведомление эмитента (платежного агента) содержит информацию об исполнении эмитентом своих обязательств по погашению облигаций с указанием:
1) даты погашения облигаций;
2) номинальной стоимости облигаций;
3) сведений о количестве выкупленных эмитентом облигаций по состоянию на дату погашения облигаций;
4) сведений о количестве облигаций, находящихся в обращении на дату их погашения;
5) суммарного размера выплаченного вознаграждения по облигациям и суммы погашения с приведением подробного расчета.
3. К уведомлению эмитента (платежного агента) должны быть приложены финансовая отчетность эмитента по состоянию на конец отчетного месяца или на дату завершения погашения облигаций и уведомление центрального депозитария о погашении облигаций эмитента.
4. Уполномоченный орган рассматривает уведомление эмитента (платежного агента) об итогах погашения негосударственных облигаций и:
1) при соответствии уведомления эмитента (платежного агента) требованиям, установленным пунктами 2 и 3 настоящей статьи Закона, направляет эмитенту (платежному агенту) информацию о принятии уведомления к сведению в течение четырнадцати календарных дней;
2) в случаях нарушения эмитентом (платежным агентом) условий и порядка представления уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций и выявления в процессе рассмотрения уведомления их несоответствия требованиям, установленным настоящей статьей Закона, не принимает к сведению уведомление эмитента (платежного агента) и требует предоставления информации и документов, соответствующих требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.
5. Порядок представления и рассмотрения уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций, требования к документам для рассмотрения уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций, а также правила составления и оформления уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
Подпункт 23 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
23) в подпункте 5) пункта 2 статьи 32-3 слова «регистратора общества» заменить словами «центрального депозитария»;
24) в статье 33:
в части второй пункта 3 слова «, согласованными с уполномоченным органом,» исключить;
в пункте 4 слова «, согласованными с уполномоченным органом» исключить;
Подпункт 25 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
25) статьи 35 и 36 изложить в следующей редакции:
«Статья 35. Выпуск казахстанских депозитарных расписок
Порядок государственной регистрации выпуска казахстанских депозитарных расписок, утверждения отчета об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, правила составления и оформления отчета об итогах размещения или погашения казахстанских депозитарных расписок, а также требования, подлежащие соблюдению эмитентом казахстанских депозитарных расписок, устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Статья 36. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами
1. Сделки с эмиссионными ценными бумагами, а также уступка прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам подлежат регистрации в системе учета центрального депозитария в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария.
2. При заключении сделки между клиентами одного номинального держателя регистрация сделок и операций с ценными бумагами осуществляется номинальным держателем и отражается в системе учета центрального депозитария.
При заключении сделки между клиентами разных номинальных держателей регистрация сделок и операций с ценными бумагами осуществляется по их лицевым счетам в центральном депозитарии с последующим отражением в системе учета номинальных держателей.
Сделка, зарегистрированная в системе номинального держания в порядке, определенном настоящим пунктом, считается заключенной с момента отражения в системе учета центрального депозитария.
3. Порядок регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, совершаемых на организованном рынке ценных бумаг, устанавливается сводом правил центрального депозитария и внутренними документами фондовой биржи.
4. Регистрация сделки с эмиссионными ценными бумагами в системе учета центрального депозитария включает:
1) проверку полномочий лица, отдавшего приказ на регистрацию сделки с ценными бумагами, и соответствия формы данного приказа установленным требованиям;
2) регистрацию приказа на регистрацию сделки с ценными бумагами;
3) проверку возможности совершения действий, указанных в приказе на регистрацию сделки с ценными бумагами;
4) осуществление действий, указанных в приказе на регистрацию сделки с ценными бумагами, при отсутствии оснований для отказа в его исполнении;
5) направление отчета клиенту об исполнении его приказа на регистрацию сделки с ценными бумагами.
5. При наличии оснований для отказа в исполнении приказа на регистрацию сделки с ценными бумагами центральный депозитарий обязан уведомить лицо, отдавшее приказ на регистрацию сделки с ценными бумагами, об основаниях отказа.
Центральный депозитарий обязан отказать в регистрации сделки с эмиссионными ценными бумагами в системе учета центрального депозитария, если документы, представленные для регистрации этой сделки, не соответствуют требованиям нормативного правового акта уполномоченного органа и (или)свода правил центрального депозитария.
6. Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное держание, в системе учета центрального депозитария осуществляется на основании соответствующих приказов депонентов или организатора торгов на регистрацию сделки с ценными бумагами либо иных документов, установленных законодательством Республики Казахстан.
Депонент оформляет приказ на регистрацию сделки с ценными бумагами в системе учета центрального депозитария на основании приказа клиента депонента.
7. Регистрация изменения или прекращения прав по ценным бумагам по решению суда осуществляется центральным депозитарием (номинальным держателем) на основании решения суда, вступившего в законную силу, оформленного в соответствии со статьей 226 Гражданского процессуального кодекса Республики Казахстан.
8. Исполнение приказа на регистрацию сделки с ценными бумагами осуществляется центральным депозитарием (номинальным держателем) при получении встречного приказа в срок не более трех календарных дней, если законодательством Республики Казахстан и (или) сводом правил центрального депозитария не предусмотрен иной срок исполнения приказа.
9. Центральный депозитарий, номинальный держатель не вправе самостоятельно вносить записи по лицевым счетам (субсчетам) зарегистрированных лиц при отсутствии оснований, установленных законодательством Республики Казахстан.
10. Документы (за исключением документов, идентифицирующих зарегистрированное лицо), являющиеся основанием для внесения записей по лицевым счетам (субсчетам), подлежат хранению в течение пяти лет.
11. Особенности учета и подтверждения прав в отношении иностранных ценных бумаг или иностранных организаций, осуществляющих функции, установленные пунктом 1 статьи 59 настоящего Закона, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
12. Особенности регистрации прав по государственным эмиссионным ценным бумагам, а также по ценным бумагам банков при проведении ими реорганизации в форме присоединения, если одним из реорганизуемых банков является банк, в отношении которого была проведена реструктуризация в соответствии с Законом Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», устанавливаются законодательством Республики Казахстан.»;
Подпункт 26 пункта 19 введен в действие с 1 января 2019 года
