1. Уполномоченный орган вправе осуществлять проверку деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, крупных участников управляющего инвестиционным портфелем, профессиональных организаций и эмитентов.
2. Проверка профессиональных участников рынка ценных бумаг, крупных участников управляющего инвестиционным портфелем, профессиональных организаций и эмитентов производится уполномоченным органом самостоятельно либо с привлечением других государственных органов и (или) организаций.
При проведении проверки деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг уполномоченный орган вправе проверять деятельность аффилированных лиц профессиональных участников рынка ценных бумаг исключительно в целях определения степени и характера их влияния на деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Статья 109. Исключена в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
Статья 110 изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
Статья 110. Контроль и надзор за деятельностью эмитента
Контроль и надзор за деятельностью эмитентов осуществляются в форме проведения проверки и иных формах в соответствии с законодательством Республики Казахстан по следующим вопросам:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
1) соблюдение эмитентами негосударственных эмиссионных ценных бумаг условий, установленных условиями выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг и законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах, в том числе по порядку выплаты дохода по негосударственным эмиссионным ценным бумагам;
2) соблюдение требований законодательства Республики Казахстан об акционерных обществах при заключении крупных сделок и сделок, в совершении которых имеется заинтересованность;
3) соблюдение требований, установленных настоящим Законом, по раскрытию эмитентами негосударственных эмиссионных ценных бумаг информации о своей деятельности;
4) соблюдение прав и интересов держателей ценных бумаг;
5) соблюдение эмитентами негосударственных эмиссионных ценных бумаг требований законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг и об акционерных обществах при представлении документов для государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, утверждении отчета об итогах размещения или погашения негосударственных эмиссионных ценных бумаг и отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида.
Статья 111. Контроль за деятельностью лицензиата
Для осуществления контрольных функций уполномоченный орган вправе проводить проверки лицензиата по следующим вопросам:
1) соответствия деятельности, осуществляемой на рынке ценных бумаг, законодательству Республики Казахстан, внутренним документам профессиональной организации и лицензиата;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
2) соблюдения прав и интересов клиентов в процессе осуществления лицензируемого вида деятельности;
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
3) соблюдения пруденциальных нормативов и иных показателей или критериев (нормативов) финансовой устойчивости лицензиата;
4) добровольной реорганизации или ликвидации;
Статья дополнена подпунктом 5 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV
5) прекращения действия лицензии в связи с добровольным возвратом лицензии.
Статья 112. Контроль за деятельностью профессиональной организации
Для осуществления контрольных функций в отношении профессиональной организации уполномоченный орган вправе:
1) требовать предоставления информации о деятельности профессиональной организации, а также о деятельности ее членов;
2) направлять профессиональной организации обязательные для исполнения предписания и требовать представления отчета об их исполнении.
Глава 21. Заключительные положения
В статью 113 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 29.06.20 г. № 351-VI (введены в действие с 1 июля 2021 г.) (см. стар. ред.)
Статья 113. Обжалование решений и действий (бездействия) уполномоченного органа
Лица, виновные в нарушении законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, несут ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
Действия (бездействие) уполномоченного органа в сфере регулирования профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг могут быть обжалованы в порядке, установленном законами Республики Казахстан.
Обжалование решения уполномоченного органа о применении в отношении профессионального участника рынка ценных бумаг мер надзорного реагирования (кроме рекомендательных мер надзорного реагирования) и (или) санкций не приостанавливает исполнение обжалуемых решения или действий (бездействия).
Закон дополнен статьей 113-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
Статья 113-1. Последствия признания государственной регистрации выпуска акций недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего Закона
1. В случае признания государственной регистрации выпуска акций недействительной в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего Закона, аннулированию подлежат все эмиссии акций данного акционерного общества.
2. В случае признания эмиссии акций общества несостоявшейся до введения в действие настоящего Закона данная эмиссия подлежит аннулированию на основании решения о признании эмиссии акций общества несостоявшейся.
Статья 113-2. Исключена в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введены в действие с 1 июля 2021 г.) (см. стар. ред.)
Статья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона
1. Настоящий Закон вводится в действие со дня его официального опубликования.
Статья 114 дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 12.01.12 г. № 538-IV
1-1. Часть вторая пункта 1 статьи 22 настоящего Закона действует до 1 января 2016 года.
2. Признать утратившими силу:
1) Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 г. «О рынке ценных бумаг» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 5, ст. 52; № 12, ст. 184; № 13-14, ст. 205; 1998 г., № 17-18, ст. 224; 1999 г., № 20, ст. 727; 2000 г., № 22, ст. 408; 2001 г., № 15-16, ст. 238; Закон Республики Казахстан от 16 мая 2003 г. «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и акционерных обществ», опубликованный в газетах «Егемен Казахстан» 23 мая 2003 г. и «Казахстанская правда» 21 мая 2003 г.; Закон Республики Казахстан от 3 июня 2003 г. «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам ипотечного кредитования», опубликованный в газетах «Егемен Казахстан» и «Казахстанская правда» 10 июня 2003 г.);
2) Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 г. «О регистрации сделок с ценными бумагами в Республике Казахстан» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 5, ст. 53; № 13-14, ст. 205; 1998 г., № 17-18, ст. 224; 2001 г., № 8, ст. 52; № 15-16, ст. 238; 2002 г., № 17, ст. 155; 2003 г., № 10, ст. 49; Закон Республики Казахстан от 16 мая 2003 г. «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и акционерных обществ», опубликованный в газетах «Егемен Казахстан» 23 мая 2003 г. и «Казахстанская правда» 21 мая 2003 г.).
| Президент Республики Казахстан | Н. НАЗАРБАЕВ |
