См. изменения в примечание - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
Примечание. Ответственность за совершение правонарушения, предусмотренного частью второй настоящей статьи, наступает в случаях несвоевременного представления одной и той же формы периодической отчетности, представление которой требуется нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан.
См. изменения в статью 213 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 г.)
Статья 213. Нарушение требований банковского законодательства Республики Казахстан
1. Исключена в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
2. Исключена в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
3. Исключена в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
В часть 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
См. изменения в часть 4 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
4. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, одних и тех же пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных Национальным Банком Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц в размере трехсот месячных расчетных показателей.
См. изменения в часть 5 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
5. Неоднократное (два и более раза в течение трех последовательных календарных месяцев) нарушение банками нормативов минимальных резервных требований, установленных Национальным Банком Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц в размере трехсот месячных расчетных показателей.
6. Осуществление банками, банковскими холдингами, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, операций и сделок, запрещенных в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящих за пределы их правоспособности, -
влечет штраф на юридических лиц в размере одной десятой процента от суммы сделки, но не менее двухсот и не более одной тысячи месячных расчетных показателей.
7. Действие, предусмотренное частью шестой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на юридических лиц в размере одного процента от суммы сделки, но не менее четырехсот и не более двух тысяч месячных расчетных показателей.
В часть 8 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
8. Составление банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности, приведшее к искажению сведений о выполнении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, определенных банковским законодательством Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц в размере двухсот месячных расчетных показателей.
9. Действие, предусмотренное частью восьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на юридических лиц в размере шестисот месячных расчетных показателей.
В часть 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI (см. стар. ред.)
10. Невыполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицами, которым уступлено право (требование) по договору банковского займа, обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по займам и вкладам (за исключением межбанковских), в том числе ее публикации, -
влечет штраф на юридических лиц в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
11. Объявление или опубликование банком в средствах массовой информации рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования, -
влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.
В часть 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI (см. стар. ред.)
См. изменения в часть 12 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
12. Превышение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицами, которым уступлено право (требование) по договору банковского займа, предельного размера годовой эффективной ставки вознаграждения, определенного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
В часть 13 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI (см. стар. ред.)
13. Нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицами, которым уступлено право (требование) по договору банковского займа, порядка исчисления, условия действия плавающей ставки вознаграждения по договорам банковского займа, в том числе по договорам ипотечных займов, заключаемых с физическими лицами, -
влечет штраф на юридических лиц в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья дополнена частью 14 в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI
14. Утеря оригиналов правоустанавливающих документов на имущество, являющееся обеспечением по договору банковского займа, банком, организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, лицом, которому уступлено право (требование) по договору банковского займа, -
влечет штраф в размере ста месячных расчетных показателей.
Статья дополнена примечанием в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI; изложено в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
Примечания.
Действие пункта 1 приостановлено до 16 декабря 2020 года, в период приостановления данный пункт действует в редакции пункта 2 статьи 2 Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI, см. редакцию, действующую с 16 декабря 2020 г.
См. изменения в пункт 1 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
1. Для целей части восьмой настоящей статьи административная ответственность возникает в случае, когда в результате корректировки искаженных сведений выявлено нарушение банком, организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, установленных Национальным Банком Республики Казахстан пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов.
2. Для целей частей десятой, двенадцатой, тринадцатой и четырнадцатой настоящей статьи под лицом, которому уступлено право (требование) по договору банковского займа, понимаются коллекторское агентство, банк, организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, дочерняя организация банка, приобретающая сомнительные и безнадежные активы родительского банка, организация, специализирующаяся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, специальная финансовая компания, созданная в соответствии с законодательством Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации, при сделке секьюритизации.
Статья 214. Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
В часть 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.17 г. № 127-VI (см. стар. ред.)
1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, отказа в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом, приостановления проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности, -
влечет штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере ста сорока, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот двадцати, на субъектов крупного предпринимательства - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
В часть 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.08.15 г. № 343-V (введены в действие с 20 апреля 2016 г.) (см. стар. ред.)
2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма -
влечет штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере ста шестидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере девятисот месячных расчетных показателей.
В часть 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
3. Извещение субъектами финансового мониторинга своих клиентов и иных лиц о предоставленной в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации -
влечет штраф в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей.
4. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой, второй и третьей настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на физических лиц в размере ста пятидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере ста восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере трехсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере тысячи двухсот месячных расчетных показателей.
В часть 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.17 г. № 127-VI (см. стар. ред.)
См. изменения в часть 5 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
5. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой, второй и третьей настоящей статьи, совершенные три и более раза в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на физических лиц в размере двухсот, на должностных лиц, адвокатов, нотариусов, индивидуальных предпринимателей - в размере четырехсот, на товарные биржи, юридические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг, микрофинансовые организации, операторов систем электронных денег, не являющихся банками, организаторов игорного бизнеса и лотерей, операторов почты, аудиторские организации - в размере двух тысяч месячных расчетных показателей, с приостановлением действия лицензии или временным лишением квалификационного аттестата (свидетельства) на срок до шести месяцев либо их лишением или приостановлением деятельности юридического лица на срок до трех месяцев.
Статья 215 исключается в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводится в действие с 1 января 2020 г.)
Статья 215. Нарушение порядка формирования системы управления рисками и внутреннего контроля
В часть 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.17 г. № 127-VI (см. стар. ред.)
1. Нарушение финансовыми организациями, за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся банками второго уровня, порядка формирования системы управления рисками и внутреннего контроля, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, в случае, если выявленные нарушения не будут устранены финансовой организацией в сроки, установленные Национальным Банком Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
2. Нарушение родительской организацией банковского конгломерата или страховой группы требований, предъявляемых к системе управления рисками и внутреннего контроля на консолидированной основе, установленных нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, в случае, если выявленные нарушения не будут устранены родительской организацией банковского конгломерата или страховой группы в сроки, установленные Национальным Банком Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
Статья 216. Недостижение субъектами квазигосударственного сектора результатов бюджетных инвестиций
1. Недостижение дочерними, зависимыми и иными юридическими лицами, являющимися аффилиированными в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, результатов бюджетных инвестиций посредством участия государства в их уставном капитале, предусмотренных в финансово-экономическом обосновании, -
влечет штраф на должностных лиц - первых руководителей в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
2. Недостижение государственными предприятиями, товариществами с ограниченной ответственностью, акционерными обществами, участником или акционером которых является государство, результатов бюджетных инвестиций посредством участия государства в их уставном капитале, предусмотренных в финансово-экономическом обосновании, -
влечет штраф на должностных лиц - первых руководителей в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
Статья 217 изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 июля 2019 г.) (см. стар. ред.)
Статья 217. Нарушение агентами валютного контроля порядка представления отчетов по валютным операциям клиентов
1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях -
влечет предупреждение.
2. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
3. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет предупреждение.
4. Действие, предусмотренное частью третьей настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
5. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту -
влечет предупреждение.
6. Деяние, предусмотренное частью пятой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
7. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по валютным договорам по экспорту или импорту, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет предупреждение.
8. Действие, предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
9. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам, на основании и (или) во исполнение которых проводятся операции движения капитала, -
влечет предупреждение.
10. Деяние, предусмотренное частью девятой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
11. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по валютным договорам, на основании и (или) во исполнение которых проводятся операции движения капитала, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет предупреждение.
12. Действие, предусмотренное частью одиннадцатой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
Статья 218 изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 июля 2019 г.) (см. стар. ред.)
Статья 218. Нарушение порядка представления отчетов для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан или отчетов о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой
1. Нарушение уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан -
влечет предупреждение.
2. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
3. Представление уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, неполного и (или) недостоверного отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет предупреждение.
4. Действие, предусмотренное частью третьей настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
5. Нарушение уполномоченным банком или уполномоченной организацией предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой -
влечет предупреждение.
6. Деяние, предусмотренное частью пятой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
7. Представление уполномоченным банком или уполномоченной организацией неполного и (или) недостоверного отчета о деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет предупреждение.
8. Действие, предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
Статья 219. Превышение натуральных норм по административным расходам
Превышение государственными предприятиями, акционерными обществами и товариществами с ограниченной ответственностью, контролируемыми государством, натуральных норм по административным расходам, установленным нормативными правовыми актами, -
влечет штраф на первых руководителей в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
Заголовок изложен в редакции Закона РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.) (см. стар. ред.)
См. изменения в статью 220 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 г.)
Статья 220. Нарушение законодательства Республики Казахстан о платежах и платежных системах, требований, связанных с банковским обслуживанием клиентов
Часть 1 изложена в редакции Закона РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
См. изменения в часть 1 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
1. Несвоевременное исполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременный отказ в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах», -
влечет штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу и (или) переводу денег, но не более ста месячных расчетных показателей на субъектов среднего предпринимательства и двухсот месячных расчетных показателей на субъектов крупного предпринимательства.
В часть 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
2. Исполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указания по платежу и (или) переводу денег, совершенного в пользу бенефициара, отличного от проставленного в указании, или на сумму, отличную от проставленной в указании, -
влечет штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу и (или) переводу денег, но не более ста месячных расчетных показателей на субъектов среднего предпринимательства и двухсот месячных расчетных показателей на субъектов крупного предпринимательства.
3. Утеря банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, платежных документов клиентов -
влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей за каждый платежный документ.
Часть 4 изложена в редакции Закона РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
4. Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах», -
влечет штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу и (или) переводу денег, но не более ста месячных расчетных показателей на субъектов среднего предпринимательства и двухсот месячных расчетных показателей на субъектов крупного предпринимательства.
Статья дополнена частью 4-1 в соответствии с Законом РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
4-1. Исполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указания по платежу и (или) переводу денег в случаях, при которых Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» предусмотрен отказ в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег, -
влечет штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу и (или) переводу денег, но не более ста месячных расчетных показателей на субъектов среднего предпринимательства и двухсот месячных расчетных показателей на субъектов крупного предпринимательства.
5. Нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, очередности изъятия денег с банковского счета клиента, установленной Гражданским кодексом Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
6. Исключена в соответствии с Законом РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.) (см. стар. ред.)
Статья дополнена частью 7 в соответствии с Законом РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
7. Несоблюдение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, платежными организациями установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» требований при оказании платежных услуг через платежных агентов и (или) платежных субагентов -
влечет штраф на юридических лиц в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья дополнена частью 8 в соответствии с Законом РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.)
8. Действие (бездействие), предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
Примечание изложено в редакции Закона РК от 16.11.15 г. № 406-V (введены в действие с 1 июля 2017 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
Примечания.
1. Требования настоящей статьи не распространяются на действия (бездействие), ответственность за которые предусмотрена частью восьмой статьи 91, частью четвертой статьи 92, частью третьей статьи 92-1 и статьей 285 настоящего Кодекса.
Действие пункта 2 приостановлено до 16 декабря 2020 года, в период приостановления данный пункт действует в редакции пункта 2 статьи 2 Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI, см. редакцию, действующую с 16 декабря 2020 г.
См. изменения в пункт 2 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
2. Для целей части первой настоящей статьи не подлежат привлечению к административной ответственности банки, организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, лишенные разрешения, выданного Национальным Банком Республики Казахстан, и (или) у которых по корреспондентскому счету, открытому в Национальном Банке Республики Казахстан, имеются неисполненные требования или ограничения распоряжения деньгами, препятствующие проведению расходных операций.
Статья 221. Выпуск дружеских, бронзовых и финансовых векселей на территории Республики Казахстан
Выпуск дружеских, бронзовых и финансовых векселей на территории Республики Казахстан -
влечет штраф на физических лиц в размере сорока, на субъектов малого предпринимательства - в размере ста двадцати, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
Статья 222. Нарушение требований выпуска, использования и погашения электронных денег
В часть 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.17 г. № 127-VI (см. стар. ред.)
1. Выпуск эмитентом электронных денег на сумму, не соответствующую сумме принятых на себя обязательств, -
влечет предупреждение.
Часть 2 изложена в редакции Закона РК от 28.12.17 г. № 127-VI (см. стар. ред.)
2. Действие, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере ста, на субъектов крупного предпринимательства - в размере двухсот месячных расчетных показателей.
В часть 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.17 г. № 127-VI (см. стар. ред.)
3. Выпуск эмитентом электронных денег на сумму, превышающую сто месячных расчетных показателей, без идентификации владельца электронных денег, а также допущение эмитентом использования электронных денег в системе электронных денег при совершении операций на сумму, которая превышает установленные ограничения по максимальной сумме одной операции, -
влекут предупреждение.
Часть 2 изложена в редакции Закона РК от 28.12.17 г. № 127-VI (см. стар. ред.)
4. Действия, предусмотренные частью третьей настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере ста, на субъектов крупного предпринимательства - в размере двухсот месячных расчетных показателей.
В часть 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.17 г. № 127-VI (см. стар. ред.)
5. Непогашение, несвоевременное и неполное погашение эмитентом электронных денег, полученных индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом от физических лиц при оплате по гражданско-правовым сделкам, -
влечет предупреждение.
Часть 6 изложена в редакции Закона РК от 28.12.17 г. № 127-VI (см. стар. ред.)
6. Действия, предусмотренные частью пятой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф в размере ста месячных расчетных показателей.
См. изменения в статью 223 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
Статья 223. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением прямо или косвенно десяти или более процентов акций финансовой организации без получения письменного согласия Национального Банка Республики Казахстан
Приобретение лицом прямо или косвенно акций финансовой организации в размере десяти или более процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций финансовой организации, а также контроля или возможности оказывать влияние на принимаемые финансовой организацией решения в размере десяти или более процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций финансовой организации без письменного согласия Национального Банка Республики Казахстан -
влечет штраф на физических лиц в размере двухсот, на юридических лиц - в размере одной тысячи месячных расчетных показателей.
Примечание. Под финансовыми организациями в настоящей статье следует понимать банк, страховую (перестраховочную) организацию, управляющего инвестиционным портфелем.
Статья 224. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями, банковскими холдингами, страховыми холдингами
1. Приобретение долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями в нарушение требований законодательных актов Республики Казахстан, за исключением деяний, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, -
влечет штраф на юридических лиц в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.
2. Приобретение долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банковскими холдингами, страховыми холдингами в нарушение требований законодательных актов Республики Казахстан, за исключением деяний, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, -
влечет штраф на юридических лиц в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.
См. изменения в часть 3 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
3. Создание либо приобретение банком, страховой (перестраховочной) организацией, банковским холдингом, страховым холдингом дочерней организации без предварительного разрешения Национального Банка Республики Казахстан -
влечет штраф на юридических лиц в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.
Статья 225. Нецелевое использование пенсионных активов
В часть 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.17 г. № 127-VI (см. стар. ред.)
1. Нарушение управляющим инвестиционным портфелем, а также членами инвестиционного комитета условий и порядка инвестирования пенсионных активов, установленных законодательством Республики Казахстан, -
влечет штраф на физическое лицо в размере двухсот, на юридических лиц в размере восьмисот месячных расчетных показателей.
2. Неосуществление банком-кастодианом контроля за целевым размещением пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда -
влечет штраф на юридических лиц в размере двухсот месячных расчетных показателей.
Примечание. Для целей части второй настоящей статьи под банком-кастодианом понимается банк второго уровня.
Статья 226. Нарушение требований, связанных с ликвидацией банков, страховых (перестраховочных) организаций
См. изменения в часть 1 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
1. Уклонение председателя либо руководителя подразделения ликвидационной комиссии от проведения проверки Национальным Банком Республики Казахстан деятельности ликвидационной комиссии либо препятствование ее проведению -
влечет штраф в размере двадцати пяти месячных расчетных показателей.
См. изменения в часть 2 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
2. Неоднократное (два и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) предоставление недостоверных отчетности и информации, установленной банковским законодательством Республики Казахстан, законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, несвоевременное предоставление, непредоставление отчетности и дополнительной информации, установленной банковским законодательством Республики Казахстан, законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, председателем, руководителем подразделения ликвидационной комиссии Национальному Банку Республики Казахстан -
влекут штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 227 изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
См. изменения в статью 227 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 г.)
Статья 227. Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения мер надзорного реагирования, ограниченных мер воздействия
См. изменения в часть 1 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
1. Невыполнение, несвоевременное выполнение банками, крупными участниками банков, банковскими холдингами, организациями, входящими в состав банковского конгломерата, Банком Развития Казахстана, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения меры надзорного реагирования в форме письменного предписания и (или) письменного соглашения, -
влекут штраф на физических лиц в размере пятидесяти, на субъектов малого предпринимательства - в размере двухсот пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере трехсот пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере четырехсот пятидесяти месячных расчетных показателей.
См. изменения в часть 2 - Закон РК от 03.07.19 г. № 262-VI (вводятся в действие с 1 января 2020 г.)
2. Невыполнение, несвоевременное выполнение страховыми (перестраховочными) организациями, страховыми брокерами, страховыми холдингами, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, юридическими лицами, входящими в состав страховой группы, организацией, гарантирующей осуществление страховых выплат, актуарием, имеющим лицензию на осуществление актуарной деятельности на страховом рынке, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, крупными участниками управляющего инвестиционным портфелем обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения меры надзорного реагирования в форме письменного предписания и (или) письменного соглашения, -
