Приложение 2 изложено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.21 г. № 52 (см. стар. ред.)
Приложение 2
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
В ____________________________________
(полное наименование услугодателя)
от ___________________________________
(наименование услугополучателя)
Заявление о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
Прошу выдать лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности:
__________________________________________________________________________________.
(вид микрофинансовой деятельности)
Сведения об услугополучателе:
1. Наименование, место нахождения и фактический адрес
__________________________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса,
__________________________________________________________________________________
бизнес-идентификационный номер (при наличии)
__________________________________________________________________________________.
(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
2. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества) и размер уставного капитала услугополучателя
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________.
3. Сведения об участниках (акционерах) услугополучателя:
1) ____________________________________________________________________________;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии) участника (акционера) - физического лица, наименование, а также бизнес идентификационный номер участника (акционера) - юридического лица)
2) сведения о наличии у физического лица непогашенной или неснятой судимости
__________________________________________________________________________________;
3) сведения о регистрации, месте жительства или месте нахождения
__________________________________________________________________________________;
(страна, индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)
4) сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения в офшорных зонах, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 20095) ______________________
__________________________________________________________________________________;
да (нет)
5) сведения о том, являлся ли ранее учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник участника (акционера) - юридического лица услугополучателя, учредителем (участником) или первым руководителем микрофинансовой организации, кредитного товарищества, ломбарда, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) решения о лишении данных организаций лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовой деятельности» ________________________________________
__________________________________________________________________________________;
да (нет)
6) сведения о юридических лицах, в которых участник (акционер) услугополучателя владеет прямо и (или) косвенно десятью или более процентами голосующих акций (долями участия в уставном капитале):
__________________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения, вид деятельности и данные о
__________________________________________________________________________________
государственной регистрации юридического лица)
__________________________________________________________________________________;
(владение: прямое и (или) косвенное, процентное соотношение количества голосующих акций юридического лица, принадлежащих участнику (акционеру), к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в уставном капитале юридического лица)
7) сведения о крупном участнике услугополучателя:
__________________________________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) крупного участника -
__________________________________________________________________________________
физического лица, наименование крупного участника - юридического
__________________________________________________________________________________;
лица долей участия в уставном капитале или голосующих (за вычетом
привилегированных) акций услугополучателя
8) сведения о том являлся ли либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан ________________________________________________________________.
4. Сведения о руководящих работниках услугополучателя:
1) ____________________________________________________________________________;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), должность)
2) общие сведения:
| Дата и место рождения | |
| Гражданство | |
| Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер | |
;
3) образование:
| № | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер (при наличии) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
;
4) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) (не заполняются по руководящим работникам микрофинансовых организаций, ломбардов в организационно-правовой форме акционерного общества):
| № | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) | Год рождения | Родственные отношения | Место работы и должность |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | |
;
5) сведения об участии руководящего работника услугополучателя в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:
| № | Наименование и место нахождения юридического лица | Уставные виды деятельности юридического лица | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих руководящему работнику услугополучателя, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
;
6) сведения о трудовой деятельности (указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника услугополучателя (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, банковском и (или) страховом холдинге, а также период, в течение которого руководящим работником услугополучателя трудовая деятельность не осуществлялась):
| № | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы | Должность | Причины увольнения, освобождения от должности | Курируемые подразделения, основные функциональные обязанности |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | | |
;
7) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан
__________________________________________________________________________________
(наименование финансовой организации, должность,
__________________________________________________________________________________;
период работы)
8) отзывалось ли у руководящего работника согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации, данном и (или) ином филиале банка-нерезидента Республики Казахстан, филиале страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
__________________________________________________________________________________;
да (нет)
9) привлекался ли руководящий работник услугополучателя к ответственности за совершение коррупционного преступления либо был ли подвергнут административному взысканию до даты назначения (избрания) за совершение коррупционного правонарушения
__________________________________________________________________________________
да (нет)
__________________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, преступления, решение суда,
__________________________________________________________________________________;
с указанием оснований привлечения к ответственности
10) ранее являвшееся руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч-кратный раз превышающую размер месячного расчетного показателя, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
__________________________________________________________________________________
да (нет), (наименование финансовой организации,
__________________________________________________________________________________;
должность, период работы)
11) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости ________________________
__________________________________________________________________________________;
12) сведения о наличии в отношении руководящего работника, вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________.
5. Выполнено ли требование о присоединении к единой информационной системе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
__________________________________________________________________________________.
да (нет)
6. Выполнено ли требование по установлению информационной системы, обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета
__________________________________________________________________________________.
да (нет)
7. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________.
Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению документов и информации.
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).
__________________________________________ _________________
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)
Приложение 3 изложено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.21 г. № 52 (см. стар. ред.)
Приложение 3
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Герб
Республики Казахстан
полное наименование уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Лицензия на осуществление микрофинансовой деятельности
Номер лицензии __________ Дата выдачи «____» ______ года
_____________________________________________________________________________
(наименование микрофинансовой организации, кредитного товарищества, ломбарда)
_____________________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
Настоящая лицензия дает право на осуществление микрофинансовой деятельности:
_____________________________________________________________________________
(вид микрофинансовой деятельности)
Уполномоченное лицо услугодателя
__________________________________________
(подпись или электронная цифровая подпись)
__________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Приложение 4
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
В ____________________________
(полное наименование услугодателя)
от _________________________________
(полное наименование услугополучателя)
Заявление о переоформлении лицензиина осуществление микрофинансовой деятельности
Прошу переоформить лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности
_________________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
1. Наименование, место нахождения услугополучателя__________________
_________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
_________________________________________________________________.
(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
2. Данные о лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
_________________________________________________________________
(номер, дата выдачи, наименование государственного органа, выдавшего
_________________________________________________________________.
лицензию)
3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них
_________________________________________________________________.
Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).
_______________________________________________ ________________
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)
Правила дополнены приложением 4-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.21 г. № 52
Приложение 4-1
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
В ________________________________
(полное наименование услугодателя)
от ________________________________
(полное наименование
услугополучателя)
Заявление о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
Прошу переоформить лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности
__________________________________________________________________________________.
(указать причину переоформления лицензии)
1. Данные о лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
__________________________________________________________________________________.
(номер, дата выдачи, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
2. Сведения об услугополучателе:
1. Наименование, место нахождения и фактический адрес
__________________________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса, бизнес-
__________________________________________________________________________________
идентификационный номер (при наличии)
__________________________________________________________________________________.
(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
2. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества) и размер уставного капитала услугополучателя _________________________________________
__________________________________________________________________________________.
3. Сведения об участниках (акционерах) услугополучателя:
1) ____________________________________________________________________________;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии) участника (акционера) - физического лица, наименование, а также бизнес идентификационный номер участника (акционера) - юридического лица)
2) сведения о наличии у физического лица непогашенной или неснятой судимости
__________________________________________________________________________________;
3) сведения о регистрации, месте жительства или месте нахождения
__________________________________________________________________________________
(страна, индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)
4) сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения в офшорных зонах, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 20095) ______________________
__________________________________________________________________________________;
да (нет)
5) сведения о том, являлся ли ранее учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник участника (акционера) - юридического лица услугополучателя, учредителем (участником) или первым руководителем микрофинансовой организации, кредитного товарищества, ломбарда, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) решения о лишении данных организаций лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовой деятельности» _____________________________________
__________________________________________________________________________________;
да (нет)
6) сведения о юридических лицах, в которых участник (акционер) услугополучателя владеет прямо и (или) косвенно десятью или более процентами голосующих акций (долями участия в уставном капитале):
__________________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения, вид деятельности и данные о
__________________________________________________________________________________
государственной регистрации юридического лица)
__________________________________________________________________________________;
(владение: прямое и (или) косвенное, процентное соотношение количества голосующих акций юридического лица, принадлежащих участнику (акционеру), к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в уставном капитале юридического лица)
7) сведения о крупном участнике услугополучателя:
__________________________________________________________________________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) крупного участника -
__________________________________________________________________________________
физического лица, наименование крупного участника - юридического
__________________________________________________________________________________;
лица долей участия в уставном капитале или голосующих (за вычетом привилегированных)
акций услугополучателя
8) сведения о том являлся ли либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан ________________________________________________________________.
4. Сведения о руководящих работниках услугополучателя:
1) ____________________________________________________________________________;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), должность)
