____________________________________________________________________
____________________________________________________________________;
(владение: прямое и (или) косвенное, процентное соотношение количества голосующих акций юридического лица, принадлежащих участнику (акционеру), к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в уставном капитале юридического лица)
7) сведения о том являлся ли либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
___________________________________________________________________ .
4. Сведения о руководящих работниках услугополучателя:
1) ___________________________________________________________________ ;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), должность)
2) общие сведения:
| | |
| Гражданство | |
| Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер | |
;
3) образование:
| № | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер (при наличии) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
;
4) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) (не заполняются по руководящим работникам микрофинансовых организаций, ломбардов в организационно-правовой форме акционерного общества):
| № | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) | Год рождения | Родственные отношения | Место работы и должность |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | |
;
5) сведения об участии руководящего работника услугополучателя в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:
| № | Наименование и место нахождения юридического лица | Уставные виды деятельности юридического лица | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих руководящему работнику услугополучателя, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | |
;
6) сведения о трудовой деятельности (указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника услугополучателя (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, банковском и (или) страховом холдинге, а также период, в течение которого руководящим работником услугополучателя трудовая деятельность не осуществлялась):
| № | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы | Должность | Причины увольнения, освобождения от должности | Курируемые подразделения, основные функциональные обязанности |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | | |
;
7) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
________________________________________________________________________________
(наименование финансовой организации, должность,
_______________________________________________________________________________ ;
период работы)
8) отзывалось ли у руководящего работника согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации, данном и (или) ином филиале банка-нерезидента Республики Казахстан, филиале страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
_______________________________________________________________________________ ;
да (нет)
9) привлекался ли руководящий работник услугополучателя к ответственности за совершение коррупционного преступления либо был ли подвергнут административному взысканию до даты назначения (избрания) за совершение коррупционного правонарушения
________________________________________________________________________________
да (нет)
________________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, преступления, решение суда,
_______________________________________________________________________________ ;
с указанием оснований привлечения к ответственности
10) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч-кратный раз превышающую размер месячного расчетного показателя, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
________________________________________________________________________________
да (нет), (наименование юридического лица,
_______________________________________________________________________________ ;
должность, период работы)
11) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости ____________
_______________________________________________________________________________ ;
12) сведения о наличии в отношении руководящего работника, вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________ .
5. Выполнено ли требование о присоединении к единой информационной системе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
_______________________________________________________________________________ .
да (нет)
6. Выполнено ли требование по установлению информационной системы, обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета
_______________________________________________________________________________ .
да (нет)
7. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________ .
Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению документов и информации.
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).
_______________________________________________________________________________ .
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)
Приложение 3
к постановлению
Приложение 4-1
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
В _________________________________
(полное наименование услугодателя)
от ________________________________
(наименование услугополучателя)
Заявление
о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
Прошу переоформить лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности
_______________________________________________________________________________.
(указать причину переоформления лицензии)
1. Данные о лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
_______________________________________________________________________________.
(номер, дата выдачи, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
Сведения об услугополучателе:
2. Наименование, место нахождения и фактический адрес
_____________________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
_____________________________________________________________________________
(бизнес-идентификационный номер (при наличии)
____________________________________________________________________________.
(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
3. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества) и размер уставного капитала услугополучателя
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
4. Сведения о крупных участниках (крупных акционерах) услугополучателя:
1)_______________________________________________________________________________;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии) крупного участника (крупного акционера) -
физического лица, наименование, а также бизнес идентификационный номер
крупного участника (крупного акционера) - юридического лица)
2) сведения о наличии у физического лица непогашенной или неснятой судимости
_______________________________________________________________________________;
3) сведения о регистрации, месте жительства или месте нахождения
_______________________________________________________________________________;
(страна, индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)
4) сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения в офшорных зонах, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 20095)
_______________________________________________________________________________;
да (нет)
5) сведения о том, является ли крупный участник услугополучателя юридическим лицом, учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник которого ранее являлся первым руководителем или учредителем (участником) микрофинансовой организации, кредитного товарищества, ломбарда, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) решения о лишении данных организаций лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»
_______________________________________________________________________________;
да (нет)
6) сведения о юридических лицах, в которых крупный участник (крупный акционер) услугополучателя владеет прямо и (или) косвенно десятью или более процентами голосующих акций (долями участия в уставном капитале):
________________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения, вид деятельности и данные о государственной
________________________________________________________________________________
регистрации юридического лица)
_______________________________________________________________________________;
(владение: прямое и (или) косвенное, процентное соотношение количества голосующих
акций юридического лица, принадлежащих участнику (акционеру), к общему количеству
голосующих акций юридического лица или доля участия в уставном
капитале юридического лица)
7) сведения о том являлся ли либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
___________________________________________________________________.
5. Сведения о руководящих работниках услугополучателя:
1) _______________________________________________________________________________;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), должность)
2) общие сведения:
| | |
| Гражданство | |
| Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер | |
;
3) образование:
| № | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер (при наличии) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
;
4) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) (не заполняются по руководящим работникам микрофинансовых организаций, ломбардов в организационно-правовой форме акционерного общества):
| № | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) | Год рождения | Родственные отношения | Место работы и должность |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | |
;
5) сведения об участии руководящего работника услугополучателя в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:
| № | Наименование и место нахождения юридического лица | Уставные виды деятельности юридического лица | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих руководящему работнику услугополучателя, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | |
;
6) сведения о трудовой деятельности (указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника услугополучателя (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, банковском и (или) страховом холдинге, а также период, в течение которого руководящим работником услугополучателя трудовая деятельность не осуществлялась):
| № | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы | Должность | Причины увольнения, освобождения от должности | Курируемые подразделения, основные функциональные обязанности |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | | |
;
7) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан
________________________________________________________________________________
(наименование финансовой организации, должность,
_______________________________________________________________________________;
период работы)
8) отзывалось ли у руководящего работника согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации, данном и (или) ином филиале банка-нерезидента Республики Казахстан, филиале страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан
_______________________________________________________________________________;
да (нет)
9) привлекался ли руководящий работник услугополучателя к ответственности за совершение коррупционного преступления либо был ли подвергнут административному взысканию до даты назначения (избрания) за совершение коррупционного правонарушения
________________________________________________________________________________
да (нет)
________________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, преступления, решение суда,
_______________________________________________________________________________;
с указанием оснований привлечения к ответственности
10) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч-кратный раз превышающую размер месячного расчетного показателя, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
________________________________________________________________________________
да (нет), (наименование юридического лица,
_______________________________________________________________________________;
должность, период работы)
11) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости ____________
_______________________________________________________________________________;
12) сведения о наличии в отношении руководящего работника, вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
6. Выполнено ли требование о присоединении к единой информационной системе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
_______________________________________________________________________________.
да (нет)
7. Выполнено ли требование по установлению информационной системы, обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета
_______________________________________________________________________________.
да (нет)
8. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
________________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________.
Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению документов и информации.
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).
_______________________________________________________________________________.
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)
