Документ показан в сокращенном демонстрационном режиме!
|
|
Получить полный доступ к документу
|
|
|
|
|
|
Для того, чтобы получить текст документа, вам нужно ввести логин и пароль.
Если у вас нет логина и пароля, зарегистрируйтесь.
|
|
|
|
|
|
|
|
| ВНИМАНИЕ! Услуга для абонентов NEO, Tele2 временно недоступна |
| ВНИМАНИЕ! Услуга для абонентов Beeline, NEO, Tele2 временно недоступна |
Блок «Бизнес - справки» - это информация более чем о 40 000 организациях Казахстана (адреса, телефоны, реквизиты и т.д.), в которых представлены государственные органы и коммерческие предприятия Казахстана.
Доступ к блоку «Бизнес-Справки» вы можете получить следующими способами:
Перед отправкой SMS сообщения ознакомьтесь с
условиями предоставления услуги. Внимание! Платежи принимаются только с номеров, оформленных на физ.лицо. Услуга доступна для абонентов Актив, Кселл и Билайн.
Стоимость услуги - тенге с учетом комиссии. << Назад
Требования к надлежащей проверке клиентов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма для субъектов финансового мониторинга
Международного финансового центра «Астана» в случаях дистанционного установления деловых отношений с их клиентами
Дата утверждения: 30 Декабрь 2020
Дата вступления в силу: 01 Январь 2021
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Требования к надлежащей проверке клиентов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для субъектов финансового мониторинга Международного финансового центра «Астана» в случаях дистанционного установления деловых отношений сих клиентами (далее - Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон о ПОД/ФТ) и рекомендациями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее - ФАТФ).
Комитет Международного финансового центра «Астана» (далее - МФЦА) по регулированию финансовых услуг (далее - Комитет МФЦА) разработал настоящие Требования в соответствии с требованиями Закона о ПОД/ФТ, Правилами МФЦА о ПОД/ФТ и Требований к Правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для Субъектов МФЦА (далее - Требования к ПВК).
2. Целью Требований является способствование единому пониманию субъектом финансового мониторинга, определенных подпунктом 19) пункта 1 статьи 3 Закона о ПОД/ФТ (далее - Субъект) рисков, связанных с установлением дистанционных деловых отношений именно дистанционной идентификацией клиента, и принятию необходимых мер для осуществления дистанционной идентификации клиента, а также с целью предотвращения вовлечения и попытки вовлечения Субъекта в легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, и финансирование терроризма (далее - ОД/ФТ).
3. Субъект в правилах внутреннего контроля устанавливает процедуры по надлежащей проверке клиентов (далее - НПК) в случаях дистанционного установления деловых отношений со своими клиентами.
Субъект принимает все необходимые меры по хранению и ведению внутренних документов и ведет полное досье клиентов.
Глава 2. Оценка рисков, идентификация и верификация, и надлежащая проверка клиента
4. Риск-ориентированный подход (далее - РОП).
В случаях дистанционного установления деловых отношений, Субъект в соответствии с главами 4 и 5 Правил МФЦА о ПОД/ФТ и главой 3 Требований к ПВК принимает следующие меры по выявлению и оценке рисков ОД/ФТ:
5. Оценка бизнес-рисков
В соответствии с главой 4 Правил МФЦА о ПОД/ФТ Субъекты предпринимают соответствующие меры для выявления и оценки рисков ОД, которым подвергается их бизнес, принимая во внимание характер, размер и сложность их деятельности. При выявлении и оценке этих рисков необходимо учитывать несколько факторов, в том числе оценку использования новых технологий.