Отчетный период: _______ месяц ____ года
Индекс: NIV_EEROK
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк (его филиал) или уполномоченная организация (ее филиал)
Куда представляется: центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
Форма
Бизнес-идентификационный номер уполномоченного банка или уполномоченной организации _______________________
Наименование уполномоченного банка или уполномоченной организации _____________________________
| 1. Информация о клиенте | 2. Информация о валютной операции |
| Фамилия, имя, отчество (при наличии) | Индивидуальный идентификационный номер (иные данные) | Признак резидентства* | Дата | Покупка (продажа) | Сумма в тысячах единиц валюты | Код валюты |
| 1.1 | 1.2 | 1.3 | 2.1 | 2.2 | 2.3 | 2.4 |
| | | | | | | |
* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов
Руководитель (Главный бухгалтер)
____________ __________ __________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
Исполнитель
____________ ____________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
телефон _______
«____»_____________ 20 ____ года
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о покупке и (или) продаже наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее - США) в эквиваленте», (далее - Форма).
2. Форма представляется уполномоченным банком (его филиалом) или уполномоченной организацией (ее филиалом) ежемесячно и включает информацию об операциях покупки или продажи наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.
3. Руководитель или главный бухгалтер и исполнитель подписывают Форму с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии).
4. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
5. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.
Глава 2. Заполнение Формы
6. Форма направляется при наличии операций по покупке и (или) продаже одному физическому лицу за отчетный период наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.
7. Информация по операциям по покупке или продаже наличной иностранной валюты отражается в отчете на дату проведения операции.
8. В части 1 Формы указывается информация о клиенте-физическом лице, осуществившем операцию по покупке или продаже наличной иностранной валюты.
9. В графе 1.2 указывается индивидуальный идентификационный номер. При отсутствии индивидуального идентификационного номера у физического лица, в графе 1.2 указываются данные документа, удостоверяющего личность.
10. В части 2 Формы указывается информация об операции по покупке или продаже иностранной валюты.
В графе 2.2 указывается «1» при покупке клиентом наличной иностранной валюты, «2» - при продаже клиентом наличной иностранной валюты.
В графе 2.4 указывается трехзначный буквенный код валюты в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».
Приложение 15 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 15
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Журнал учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках,
выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан
Наименование уполномоченной организации или ее филиала, бизнес-идентификационный номер _________________________________________
Номер приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан уполномоченной организации ________________________ «____» ____________ 20 ___ года
| Остаток аффинированного золота в слитках в операционной кассе обменного пункта | Количество слитков по разновидностям в массах (грамм) |
| … | … | … | … | … |
| на начало дня | | | | | |
| на конец дня | | | | | |
| Дата и время начала действия распоряжения об установлении стоимости аффинированного золота в слитках | Номер и дата распоряжения руководителя об установлении стоимости аффинированного золота в слитках | Стоимость одного слитка аффинированного золота в национальной валюте по разновидностям в массах (грамм) |
| Покупка (по массам) | Продажа (по массам) |
| … | … | … | … | … | … | … | … | … | … |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
Реестр учета операций
по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком
за «____» _________________ 20 ____ года
| № п/п | Признак резидентства* | Данные документа, удостоверяющего личность клиента ** | Куплено | Продано | Время проведения операции (в часах и минутах) ***** |
| Масса слитка (грамм) | Стоимость в тенге *** | Уникальный номер слитка | Масса слитка (грамм) | Стоимость в тенге **** | Уникальный номер слитка |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| | | | | | | | | | |
| | | | Итого по: | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
Кассир _____________________________________ ____________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
* Примечание: - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов, 0 - для операций менее 2 (двух) миллионов тенге (включительно), при проведении которых не представлен документ, удостоверяющий личность;
** - заполняется в случае, предусмотренном в части третьей пункта 73 Правил;
*** Примечание: - исчисляется по стоимости покупки;
**** Примечание: - исчисляется по стоимости продажи;
***** Примечание: - время проведения операции, указанное в контрольном чеке.
Приложение 16 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 16
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках,
выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан»
Отчетный, период: за __________ 20 ___ года
Индекс: SMSAZ_UO
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченная организация (ее филиал)
Куда представляется форма: центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
Форма
_______________________________________________________________ наименование уполномоченной организации (ее филиала)
Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой _________________________________________________
| Наименование показателя | Код строки | Всего в тенге | Разновидности по массам (грамм) |
| … | … | … | … | … |
| А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Раздел 1. Операции по покупке аффинированного золота в слитках у физических лиц |
| Стоимость купленного аффинированного золота в слитках всего | 110 | | | | | | |
| в том числе у нерезидентов | 111 | | | | | | |
| Количество купленного аффинированного золота в слитках всего | 120 | X | | | | | |
| Раздел 2. Операции по продаже аффинированного золота в слитках физическим лицам |
| Стоимость проданного аффинированного золота в слитках всего | 210 | | | | | | |
| в том числе нерезидентам | 211 | | | | | | |
| Количество проданного аффинированного золота в слитках всего | 220 | X | | | | | |
| Раздел 3. Операции по покупке у Национального Банка Республики Казахстан и продаже Национальному Банку Республики Казахстан аффинированного золота в слитках |
| Количество проданного аффинированного золота в слитках | 310 | X | | | | | |
| Количество купленного аффинированного золота в слитках | 320 | X | | | | | |
| Раздел 4. Итоги по операциям с аффинированным золотом в слитках |
| Остаток аффинированного золота в слитках на начало отчетного периода в кассе обменного пункта | 410 | X | | | | | |
| Остаток аффинированного золота в слитках на конец отчетного периода | 420 | X | | | | | |
«____» _______________ 20 ____ года
_____________________________________ ____________ руководитель
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
_____________________________________ ____________ исполнитель
(фамилия имя, отчество (при наличии) (подпись)
почтовый адрес, телефон, факс
_____________________________________________________________
Приложение
к форме, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о проведенных через обменные пункты операциях
по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках,
выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан»
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан», (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц журнала учета операций с аффинированным золотом в слитках по форме согласно приложению 16 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.
4. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма операций в тенге, указанная соответственно в графах 5 и 8 Реестра учета операций с аффинированным золотом в слитках.
5. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
6. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.
Приложение к постановлению
Правления Национального Банка
Республики Казахстан
от 4 апреля 2019 года № 49
Перечень
некоторых постановлений Правления Национального Банка
Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9801, опубликовано 12 ноября 2014 года в информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан «Әділет».
2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2015 года № 46 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10873, опубликовано 6 мая 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 224 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12970, опубликовано 1 марта 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 55 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13219, опубликовано 29 февраля 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2016 года № 269 «О некоторых вопросах валютного регулирования и валютного контроля» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14564, опубликовано 28 декабря 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 2017 года № 188 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16162, опубликовано 4 января 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
7. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 183 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17677, опубликовано 8 ноября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
