Приложение 2 изложено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.21 г. № 52 (см. стар. ред.); постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 20.09.21 г. № 91 (см. стар. ред.); постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.04.23 г. № 13 (введено в действие с 15 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 2
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Заявление
о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
Прошу выдать лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности:
___________________________________________________________________________________________
(вид микрофинансовой деятельности)
Сведения об услугополучателе:
1. Наименование, место нахождения и фактический адрес
___________________________________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
___________________________________________________________________________________________
(бизнес-идентификационный номер (при наличии)
___________________________________________________________________________________________
(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
2. Номер и дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц, созданных в организационно-правовой форме акционерного общества) и размер уставного капитала услугополучателя
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
3. Выполнено ли требование о присоединении к единой информационной системе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
__________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________.
да (нет)
4. Выполнено ли требование по установлению информационной системы, обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета
_________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________.
да (нет)
5. Выполнено ли требование о заключении договора о предоставлении информации в кредитное бюро с государственным участием
________________________________________________________________________________________
да (нет).
6. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________________.
Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению документов и информации. Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).
________________________________________________________________________________________
(электронная цифровая подпись) (дата)
Правила дополнены приложением 2-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.04.23 г. № 13 (введено в действие с июля 2023 г.)
Приложение 2-1
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Сведения о крупном участнике (крупном акционере),
который владеет прямо или косвенно десятью или более процентами долей участия
в уставном капитале или голосующих (за вычетом привилегированных) акций организации,
осуществляющей микрофинансовую деятельность, являющимся юридическим лицом
______________________________________________________
(полное наименование организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность)
1. Крупный участник (крупный акционер) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность (далее – заявитель)
___________________________________________________________________________________________
(полное наименование)
2. Место нахождения и фактический адрес
___________________________________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
___________________________________________________________________________________________
(код города, номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
3. Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)
___________________________________________________________________________________________
(наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
4. Бизнес идентификационный номер (при наличии)
___________________________________________________________________________________________
5. Вид деятельности
___________________________________________________________________________________________
(указать основные виды деятельности)
6. Резидент или нерезидент Республики Казахстан
___________________________________________________________________________________________
7. Доля участия в уставном капитале заявителя или процентное соотношение количества голосующих акций заявителя, принадлежащих акционеру, к общему количеству голосующих акций заявителя
___________________________________________________________________________________________
8. Размер собственного капитала крупного участника (крупного акционера) заявителя перед внесением денег в долю участия в уставном капитале заявителя (в оплату акций заявителя) и сумма, внесенная в долю участия в уставном капитале заявителя (оплату акции заявителя)
___________________________________________________________________________________________
9. Сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения в офшорных зонах, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 20095)
___________________________________________________________________________________________
да (нет)
10. Сведения об участии крупного участника (крупного акционера) заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве крупного участника (крупного акционера), с указанием наименований, видов деятельности, места нахождения и данных о государственной регистрации юридических лиц, доли участия в уставном капитале или соотношения количества акций, принадлежащих крупному участнику (крупному акционеру) заявителя, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах)
___________________________________________________________________________________________
11. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях, консорциумах, в которых участвует крупный участник (крупный акционер) заявителя, с указанием наименования, места нахождения организаций
__________________________________________________________________________________________
12. Сведения о первом руководителе исполнительного органа (лице, единолично исполняющим функции исполнительного органа) и органа управления (наблюдательного совета, при наличии) крупного участника (крупного акционера) заявителя
__________________________________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
13. Сведения о том, являлся ли заявитель учредителем (участником) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о лишении данной организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»
__________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы).
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
«___» _____________ 20___ года
Подпись руководителя исполнительного органа (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа) крупного участника (акционера) заявителя или лица, исполняющего его обязанности ______________________________________
Правила дополнены приложением 2-2 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.04.23 г. № 13 (введено в действие с июля 2023 г.)
Приложение 2-2
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
место для
фотографии
Сведения о крупном участнике (крупном акционере),
который владеет прямо или косвенно десятью или более процентами долей участия
в уставном капитале или голосующих (за вычетом привилегированных) акций организации,
осуществляющей микрофинансовую деятельность, – физическом лице, руководителе, члене органа управления,
руководителе, члене исполнительного органа, главном бухгалтере крупного участника (крупного акционера) организации,
осуществляющей микрофинансовую деятельность,- юридического лица
______________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность)
1. Общие сведения о крупном участнике (крупном акционере) услугополучателя – физическом лице, руководителе, члене органа управления, руководителе, члене исполнительного органа, главном бухгалтере крупного участника (крупного акционера) услугополучателя – юридического лица (далее – заявитель):
| Дата и место рождения | |
| Гражданство | |
| Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер (при наличии) | |
| Номер телефона (код города, рабочий и домашний) | |
2. Образование:
| № | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер при наличии) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
3. Сведения о юридических лицах, по отношению к которым заявитель является крупным участником (крупным акционером) либо имеет право на соответствующую долю в имуществе:
| № | Наименование, бизнес-идентификационный номер и место нахождения юридического лица | Вид деятельности юридического лица | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих заявителю, к общему количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций юридического лица (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении заявителя, а также количества долей (акций), в результате владения которыми заявитель в совокупности с иными лицами является крупным участником (крупным акционером).
4. Сведения о трудовой деятельности.
В данном пункте указываются сведения о трудовой деятельности заявителя, в том числе с даты окончания высшего учебного заведения, а также период, в течение которого заявителем трудовая деятельность не осуществлялась.
| № | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы* | Должность | Наличие дисциплинарных взысканий | Причины увольнения, освобождения от должности | Иные сведения** |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| | | | | | | |
Примечание:
1) в случае если организация является нерезидентом Республики Казахстан, указывается страна регистрации организации-нерезидента Республики Казахстан;
2) в случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала) финансовой организаций, финансового, управляющего и (или) исполнительного директора указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации;
3) в случае наличия стажа работы в уполномоченном органе, осуществляющем регулирование в области аудиторской деятельности, указываются основные функциональные обязанности, относящиеся к регулированию услуг по проведению аудита финансовых организаций.
5. Сведения о членстве в инвестиционных комитетах в организациях:
| № | Период (дата, месяц, год) | Наименование организации | Должность | Причины увольнения, освобождения от должности |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
6. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) (не заполняются по руководящим работникам микрофинансовых организаций, ломбардов в организационно-правовой форме акционерного общества):
| № | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) | Индивидуальный идентификационный номер | Родственные отношения | Место работы и должность |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
7. Сведения о наличии регистрации, место жительства или место нахождения крупного участника (акционера) услугополучателя – физического лица в офшорных зонах, перечень которых установлен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов № 20095)
____________________________________________________________________
да (нет)
8. Сведения о том, являлся ли крупный участник (крупный акционер) услугополучателя – физическое лицо ранее первым руководителем или учредителем (участником) организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о лишении данной организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»
__________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы).
9. Сведения о том являлся ли либо является крупный участник (крупный акционер) услугополучателя – физическое лицо крупным участником – физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан
__________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы).
10. Привлекался ли заявитель к ответственности за совершение коррупционного преступления либо к дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения до даты назначения (избрания)
__________________________________________________________________
(да (нет), краткое описание правонарушения, преступления реквизиты акта о наложении дисциплинарного взыскания или акта суда, с указанием оснований привлечения к ответственности).
11. Настоящим подтверждаю отсутствие себя и супруги (супруга), близких родственников (родители, брат, сестра, дети) и свойственников (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) в списке лиц, причастных к террористической деятельности, перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, составляемых в соответствии со статьями 12 и 12-1 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
____________________________________________________________________
да (нет)
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной, а также подтверждаю наличие безупречной деловой репутации.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
________________________________________________
(заполняется собственноручно печатными буквами)
Подпись _________________
Дата ____________________
Правила дополнены приложением 2-3 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.04.23 г. № 13 (введено в действие с июля 2023 г.)
Приложение 2-3
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
место для
фотографии
Сведения о руководящих работниках услугополучателя
______________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность)
1. Общие сведения:
| Дата и место рождения | |
| Гражданство | |
| Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер | |
2. Образование:
| № | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер (при наличии) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
3. Сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) (не заполняются по руководящим работникам микрофинансовых организаций, ломбардов в организационно-правовой форме акционерного общества):
| № | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) | Индивидуальный идентификационный номер | Родственные отношения | Место работы и должность |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| | | | | |
4. Сведения об участии руководящего работника услугополучателя в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:
| № | Наименование и место нахождения юридического лица | Уставные виды деятельности юридического лица | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих руководящему работнику услугополучателя, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
Примечание: в графе 4 необходимо указывать долю с учетом доли, находящейся в доверительном управлении руководящего работника, а также количества долей (акций), в результате владения которыми руководящий работник в совокупности с иными лицами является крупным участником (крупным акционером).
5. Сведения о трудовой деятельности (указываются сведения о всей трудовой деятельности руководящего работника услугополучателя (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, банковском и (или) страховом холдинге, а также период, в течение которого руководящим работником услугополучателя трудовая деятельность не осуществлялась):
| № | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы | Должность | Причины увольнения, освобождения от должности | Курируемые подразделения, основные функциональные обязанности |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| | | | | | |
Примечание:
1) в случае если организация является нерезидентом Республики Казахстан, указывается страна регистрации организации-нерезидента Республики Казахстан в столбце 3;
2) в случае занятия должности руководителя (заместителя руководителя) самостоятельного структурного подразделения (департамента, управления, филиала) финансовой организаций, финансового, управляющего и (или) исполнительного директора указываются курируемые подразделения, вопросы, связанные с оказанием финансовых услуг в данной организации.
6. Сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, руководителем или заместителем руководителя филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, крупным участником – физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского холдинга) – юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан.
Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан к категории неплатежеспособных банков, филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиала страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан, повлекших их ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительном прекращении деятельности филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан в случаях, установленных законами Республики Казахстан
_________________________________________________________________________________________
(наименование финансовой организации, должность,
_________________________________________________________________________________________
период работы)
7. Отзывалось ли у руководящего работника согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в данной и (или) иной финансовой организации, данном и (или) ином филиале банка-нерезидента Республики Казахстан, филиале страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, филиале страхового брокера-нерезидента Республики Казахстан. Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника.
_________________________________________________________________________________да (нет).
8. Привлекался ли руководящий работник услугополучателя к ответственности за совершение коррупционного преступления либо был ли подвергнут административному взысканию до даты назначения (избрания) за совершение коррупционного правонарушения
_______________________________________________________________________________________
да (нет)
_______________________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, преступления, решение суда,
_______________________________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности.
9. Сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч-кратный раз превышающую размер месячного расчетного показателя, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
_________________________________________________________________________________________
да (нет)
(наименование юридического лица,
_________________________________________________________________________________________
должность, период работы)
10. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости
_______________________________________________________________________________________
11. Сведения о наличии в отношении руководящего работника, вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно.
Приложение 3 изложено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.21 г. № 52 (см. стар. ред.)
Приложение 3
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Герб
Республики Казахстан
полное наименование уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
