2. Характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков*:
| Модель (Наименование) | Заводской номер | Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное) | Проверка банкнот на наличие магнитных меток |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | Да | Нет | Да | Нет |
3. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса*:
| Модель (Наименование) | Заводской номер | Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций | Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения |
| | | Да | Нет | Да | Нет |
| | | Да | Нет | Да | Нет |
4. Технические характеристики программного обеспечения*:
| Наименование | Производитель (Поставщик) | Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций | Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения |
| | | Да | Нет | Да | Нет |
| | | | | | |
5. Технические характеристики системы видеонаблюдения*:
| Наименование системы видеонаблюдения | Производитель (Поставщик) | Обеспечение записи и хранения информации в течение 30 (тридцати) календарных дней | Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, а также установления в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения |
| | | Да | Нет | Да | Нет |
| | | | | | |
Прилагаемые документы:
1.
2.
Электронная почта _______________________________________________________
Телефоны _______________________________________________________________
Факс ___________________________________________________________________
Банковский счет в тенге __________________________________________________
(номер счета, наименование уполномоченного банка)
Настоящим подтверждается, что:
все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;
заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом деятельности;
на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049-2010 «Слитки золота мерные. Технические условия», выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;
все прилагаемые документы (сведения) являются действительными (соответствуют) действительности.
Уполномоченное лицо заявителя:
______________ __________________________________________
(должность) (фамилия, имя и отчество (при наличии)
* не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта
Приложение 2 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 2
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
_______________________________________________
(наименование территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан)
_______________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя)
Заявление
на получение приложения к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
для дополнительно открываемого обменного пункта
Лицензиат: ____________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной
регистрации, бизнес-идентификационный номер)
Филиал лицензиата*: ___________________________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала,
бизнес-идентификационный номер)
Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой:
_____________________________________________________________________________________
Прошу выдать приложение к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой на обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) (нужное указать), расположенный по адресу**:
______________________________________________________________________________________
Сведения о соответствии квалификационным требованиям:
1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:
1) физические лица:
данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при наличии), дата рождения);
индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);
место жительства;
доля в уставном капитале (% (сумма)).
2) юридические лица:
наименование юридического лица;
место нахождения;
бизнес-идентификационный номер (для резидентов);
доля в уставном капитале (% (сумма)).
2. Характеристики технических средств, для определения подлинности денежных знаков***:
| Модель (Наименование) | Заводской номер | Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное) | Проверка банкнот на наличие магнитных меток |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | | Да | Нет | Да | Нет |
3. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса ***:
| Модель (Наименование) | Заводской номер | Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций | Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | | Да | Нет | Да | Нет |
4. Технические характеристики программного обеспечения***:
| Наименование | Производитель (Поставщик) | Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций | Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | | | | | |
5. Технические характеристики системы видеонаблюдения***:
| Наименование системы видеонаблюдения | Производитель (Поставщик) | Обеспечение записи и хранения информации в течение 30 (тридцати) календарных дней | Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, а также установления в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | | | | | |
Прилагаемые документы:
1.
2.
Настоящим подтверждается, что:
все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;
на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049-2010 «Слитки золота мерные. Технические условия», выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;
все прилагаемые документы (сведения) являются действительными (соответствуют) действительности.
Уполномоченное лицо заявителя:
_____________ ___________________________________ _____________
(должность) фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
* Примечание: указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата
** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)
*** не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта
Приложение 3 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 3
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Лицензия на обменные операции с наличной иностранной валютой
№ ____от «____» _______________ 20 ___ года
Лицензиат: _______________________________________________________________________________
(полное наименование, место государственной регистрации, бизнес-идентификационный
_________________________________________________________________________________________
номер юридического лица)
Лицензиар: __________ филиал Национального Банка Республики Казахстан
________ филиал Национального Банка Республики Казахстан возлагает на уполномоченную организацию функции агента валютного контроля.
Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре на неограниченный срок и не может быть передана другим лицам.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
Приложение 4 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 4
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Приложение
№ ______ от «____» _______________ 20 ___ года
к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
№ ______ от «_____» ______________ 20 ___ года
Лицензиат: _______________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной
регистрации, бизнес-идентификационный номер)
Филиал лицензиата*: ______________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала,
бизнес-идентификационный номер)
Место нахождения обменного пункта: ________________________________________
_________________________________________________________________________
(область, город, район, улица, дом, этаж, сектор, блок)
Тип обменного пункта:
обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)
нужное подчеркнуть
Лицензиар: __________ филиал Национального Банка Республики Казахстан
Настоящее приложение к лицензии является основанием для функционирования данного обменного пункта.
Деятельность данного обменного пункта контролируется ______________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан _____________________________________ _____________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
* Примечание: указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата
Приложение 5 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 5
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
_______________________________________________
(наименование территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан)
_______________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя)
Заявление
на переоформление лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или)
приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
Лицензиат:
__________________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной
регистрации, бизнес-идентификационный номер)
Филиал лицензиата*: _______________________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала,
бизнес-идентификационный номер)
Прошу переоформить лицензию № ____ от _________________ года и (или)
приложение № _____ от __________ года к лицензии № ________ от __________
года на обменный пункт, расположенный по адресу**:
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
Основание для переоформления: ______________________________________________________
Прилагаемые документы:
1.
2.
…………
Уполномоченное лицо заявителя:
____________ _____________________________________
(должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
* Примечание: указывается при подаче заявления о переоформлении приложения к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места нахождения лицензиата
** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)
Приложение 6 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 6
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации
_______________________________________________________
(наименование уполномоченной организации)
1. Физические лица:
| № п/п | Фамилия, имя, отчество (при наличии) | Дата рождения | Данные документа, удостоверяющего личность | Индивидуальный идентификационный номер (для резидентов) | Место жительства | Доля в уставном капитале |
| в % | сумма |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
2. Юридические лица:
| № п/п | Наименование юридического лица | Организационно-правовая форма | Бизнес-идентификационный номер (для резидентов) | Место нахождения | Доля в уставном капитале |
| в % | сумма |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
Настоящим подтверждается, что учредители (участники) уполномоченной организации соответствуют требованиям пункта 6 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.
Руководитель ______________
(подпись)
Приложение 7 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 7
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
| город _____________ | дата ____________ |
Решение о лишении (приостановлении) действия (указывается в зависимости от принимаемого решения)
лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
За нарушение требований, предусмотренных ____________________________________________
___________________________________________________________________________________,
(указать нормы нормативных правовых актов, требования которых нарушены)
руководствуясь статьей 48 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» _________ филиал Национального Банка Республики Казахстан РЕШИЛ:
1. Лишить (Приостановить) сроком* на __________ действие (указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой № ____ от ______ и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой № ____ от ______, выданной Товариществу с ограниченной ответственностью «______» (далее - ТОО).
2. Отделу ___________________________ (фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя отдела) направить (вручить) копию настоящего решения ТОО для исполнения.
3. Контроль исполнения настоящего решения оставляю за собой.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан _____________________________________ _____________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
Место печати
* Примечание: указывается в случае принятия решения о приостановлении действия лицензии и (или) приложения к лицензии и исчисляется со дня получения ТОО копии настоящего решения.
Приложение 8 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 8
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
________________________________________________________________________________________
(наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)
| № ____ | от «____» _____________ 20 ___ года |
Уведомление
о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка
(указывается в зависимости от принимаемого решения)
1. _____________ о начале деятельности (об открытии обменного пункта)
_______________ о прекращении деятельности (о закрытии обменного пункта)
_______________ об изменении данных
2. Наименование уполномоченного банка (территориального филиала уполномоченного банка ____________________________________________________
3. Место нахождения уполномоченного банка (его филиала) __________________________________________________________________________________
4. Бизнес-идентификационный номер уполномоченного банка (его филиала) ___________________________________________________________________
5. Тип обменного пункта:
обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)
нужное подчеркнуть
6. Место нахождения обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) _______________________________________________________
7. Количество операционных касс в обменном пункте уполномоченного банка ___________________________________________________________
8. Номер и дата свидетельства обменного пункта уполномоченного банка либо письменного подтверждения ________________________________________
9. Уполномоченный банк (его филиал) настоящим уведомлением подтверждает, что обменный пункт, расположенный по адресу ___________________________________________________________, соответствует требованиям Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила)
Уполномоченное лицо уведомителя:
____________ ___________________________________
(должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
Указания по заполнению приложения 8
При открытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам, за исключением пункта 8 настоящего приложения.
При закрытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.
При изменении обязательных для заполнения сведений, указанных в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.
В пункте 6 приложения 8 к Правилам указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).
Текст в правом верхнем углу приложения 9 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 9
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Письменное подтверждение
Исх. № _________
«____» _________ года
______________ филиал Национального Банка Республики Казахстан подтверждает
_________________________________________________________________________________________________________________________
(наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)
о получении уведомления о начале (изменении данных, прекращении деятельности обменного пункта)
за №_________________ от _________ года.
Регистрационные данные обменного пункта _________ от ________ года.
Адрес обменного пункта ____________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется __________________________________________________________
филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан
___________________________________ ___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
Место печати
Приложение 10 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 10
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Информация для клиентов обменного пункта
_________________________________________________________________
(наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право
на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала)
Номер и дата лицензии _____________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _____________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять жалобы по адресу: ________________________________________________
(почтовый адрес территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан)
Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие сведения:
фамилию, имя и отчество (при наличии) заявителя;
индивидуальный идентификационный номер;
адрес заявителя;
адрес обменного пункта;
наименование юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций, (его филиала), открывших данный обменный пункт;
содержание жалобы;
дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено нарушение;
фамилия, имя и отчество (при наличии) кассира обменного пункта.
Для подачи жалобы необходима подпись заявителя.
Приложение 11 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 11
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
Наименование юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций, (его филиала), бизнес-идентификационный номер
_________________________________________________________________
Номер действительного приложения к действительной лицензии уполномоченной организации (свидетельства обменного пункта уполномоченного банка или письменного подтверждения) (после получения уполномоченным банком такого свидетельства или такого подтверждения) ___________________________________ «____»______________20____года
| Остаток в операционной кассе обменного пункта на начало дня* | ________________________ тенге _____________________________ (по всем видам валют) |
| Остаток в операционной кассе обменного пункта на конец дня* | ________________________ тенге _____________________________ (по всем видам валют) |
*Не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями
| Дата и время начала действия распоряжения | Номер и дата распоряжения руководителя | USD | EUR | ... |
| Покупка | Продажа | Покупка | Продажа | Покупка | Продажа |
| | | | | | | | |
Реестр купленной и проданной наличной иностранной валюты за «____»_________________20____года
| № п/п | Признак резидентства* | Данные документа, удостоверяющего личность клиента** | Индивидуальный идентификационный номер клиента | Юридический адрес клиента | Наименование иностранной валюты | Сумма валюты | Время проведения операции (в часах и минутах) ***** |
| Куплено | Продано |
| в иностранной валюте | тенге *** | в иностранной валюте | тенге **** |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | Итого по: | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
Кассир _______________________________________ _____________
(фамилия, имя и отчество (при наличии) (подпись)
Примечание:
* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов;
** - в случаях, предусмотренном в части второй пункта 51 Правил заполняются фамилия, имя и отчество (при наличии) клиента.
*** - исчисляется по курсу покупки;
