2. Кастодиан обязан при заключении договора по кастодиальному обслуживанию ознакомить клиента со своими внутренними документами.
3. Договор по кастодиальному обслуживанию должен содержать:
1) порядок предоставления клиенту услуг по кастодиальному обслуживанию;
2) права и обязанности кастодиана и его клиента;
3) порядок оплаты услуг кастодиана;
4) условия и порядок получения кастодианом дохода по ценным бумагам, переданным на кастодиальное обслуживание, и зачисление его на счет клиента;
5) порядок расторжения договора по кастодиальному обслуживанию;
6) ответственность сторон;
7) иные условия в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Глава 15. Трансфер-агентская деятельность
Статья 76. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности
1. Трансфер-агентская деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется в целях приема и передачи документов (информации) между клиентами трансфер-агента.
2. Условия и порядок осуществления трансфер-агентской деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами лицензиата.
Статья 77. Функции трансфер-агента
1. Трансфер-агент осуществляет следующие функции:
1) регистрацию и учет документов, полученных им для передачи;
2) регистрацию и учет документов, переданных клиентам;
3) обеспечение сохранности электронной базы данных, используемой при осуществлении трансфер-агентской деятельности;
4) поддержание работоспособности электронных систем, используемых при осуществлении трансфер-агентской деятельности;
5) иные функции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.
2. Отношения между трансфер-агентом и его клиентами возникают на основании договора по трансфер-агентскому обслуживанию, к которому применяются нормы договора поручения, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан.
Закон дополнен главой 15-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
Глава 15-1. Клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами
Статья 77-1 изложена в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.)
Статья 77-1. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами
1. Клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами вправе осуществлять организации, обладающие лицензиями на клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами, центральный депозитарий (далее в настоящей главе - клиринговые организации).
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
2. Расчетной организацией могут являться центральный депозитарий и (или) фондовая биржа и (или) клиринговая организация, и (или) иная организация, обладающая лицензией на переводные операции.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
3. Расчетная организация осуществляет расчеты по сделкам с финансовыми инструментами на основе приказов клиринговой организации и (или) документа фондовой биржи, подтверждающего факт заключения сделки, и (или) иного документа, принимаемого расчетной организацией в качестве основания для расчетов в соответствии с ее правилами.
Статья дополнена пунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
3-1. Клиринговая организация, осуществляющая функции центрального контрагента, вправе выпускать клиринговые сертификаты участия.
Статья дополнена пунктом 3-2 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
3-2. Порядок выпуска клиринговой организацией, осуществляющей функции центрального контрагента, клиринговых сертификатов участия, а также учета активов, находящихся в гарантийном или резервном фонде клиринговой организации, определяется правилами клиринговой организации.
Статья дополнена пунктом 3-3 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
3-3. Порядок размещения, обращения и погашения клиринговых сертификатов участия определяется правилами клиринговой организации.
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
4. Совет директоров клиринговой организации для снижения рисков неисполнения сделок с финансовыми инструментами обязан обеспечить создание и функционирование системы управления рисками клиринговой организации, а также изменения и дополнения к ним.
Система управления рисками клиринговой организации, осуществляющей функции центрального контрагента или предоставляющей какие-либо гарантии исполнения обязательств по сделкам, включает формирование гарантийных или резервных фондов клиринговой организации (центрального контрагента).
Клиринговая организация вправе использовать активы гарантийных фондов клиринговой организации (центрального контрагента) для исполнения обязательств по сделкам с финансовыми инструментами клирингового участника, допустившего полное или частичное неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих обязательств, в порядке, установленном внутренними документами данной клиринговой организации.
В случае использования активов гарантийных фондов клиринговой организации (центрального контрагента) для целей, указанных в части третьей настоящего пункта, клиринговая организация вправе требовать от клирингового участника, допустившего полное или частичное неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих обязательств по сделкам с финансовыми инструментами, возмещения данных активов в полном объеме.
В случае полного или частичного неисполнения клиринговым участником своих обязательств по сделкам с финансовыми инструментами клиринговая организация не исполняет встречные требования данного клирингового участника по указанным сделкам в размере, не превышающем размер неисполненных обязательств.
Статья дополнена пунктом 4-1 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI; изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)
4-1. Клиринговая организация инвестирует маржевые взносы и деньги, входящие в состав гарантийных или резервных фондов клиринговой организации (центрального контрагента) и иного обеспечения клиринговых участников, в порядке и на условиях, установленных внутренними документами клиринговой организации.
Клиринговая организация обеспечивает обособленный от прочих активов клиринговой организации учет взносов в гарантийные или резервные фонды клиринговой организации (центрального контрагента), маржевых взносов, полного и (или) частичного обеспечения исполнения обязательств по сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи методом открытых торгов и (или) с участием центрального контрагента, а также учет активов, приобретенных в результате инвестиций клиринговой организацией взносов в гарантийные или резервные фонды клиринговой организации (центрального контрагента), маржевых взносов, полного и (или) частичного обеспечения исполнения обязательств по сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи методом открытых торгов и (или) с участием центрального контрагента.
Обособленные активы клиринговой организации, указанные в части второй настоящего пункта, учитываются клиринговой организацией на счетах для осуществления клиринговой деятельности.
Не допускается хранение на счетах для осуществления клиринговой деятельности активов, отличных от указанных в части второй настоящего пункта.
Статья дополнена пунктом 4-2 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
4-2. Счетами, установленными частью третьей пункта 4-1 настоящей статьи, являются корреспондентский счет клиринговой организации в Национальном Банке Республики Казахстан, корреспондентский счет клиринговой организации в центральном депозитарии, корреспондентские счета клиринговой организации в банках Республики Казахстан и иностранных банках, лицевой счет клиринговой организации, открытый в системе учета номинального держания, являющийся счетом для учета инвестиций клиринговой организации, осуществленных за счет средств, перечисленных клиринговыми участниками в качестве взносов в гарантийные или резервные фонды клиринговой организации (центрального контрагента), маржевыми взносами, полным и (или) частичным обеспечением исполнения обязательств по сделкам, заключенным в торговой системе фондовой биржи методом открытых торгов и (или) с участием центрального контрагента.
Статья дополнена пунктом 4-3 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
4-3. Финансовые инструменты, числящиеся на счетах для осуществления клиринговой деятельности, учитываются клиринговой организацией отдельно от собственных активов и не включаются в имущественную массу в случае ее банкротства, и (или) состав ее имущества при ликвидации, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 4-4 настоящей статьи.
Статья дополнена пунктом 4-4 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
4-4. Средства резервного фонда клиринговой организации включаются в состав имущественной массы в случае ее банкротства, и (или) состав ее имущества при ликвидации в части, оставшейся после исполнения клиринговой организацией всех ее обязательств перед клиринговыми участниками.
5. Требования к системе управления рисками клиринговой организации, условиям и порядку мониторинга, контроля и управления рисками в клиринговой организации устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами клиринговой организации.
В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 29.03.16 г. № 479-V (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
6. Советом директоров клиринговой организации должны быть утверждены правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, определяющие взаимоотношения клиринговой организации с субъектами, пользующимися услугами клиринговой организации.
Соблюдение правил клиринговой организации является обязательным для всех субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации.
Статья дополнена пунктом 6-1 в соответствии с Законом РК от 29.03.16 г. № 479-V
6-1. Клиринговая организация в течение десяти рабочих дней со дня утверждения правил либо внесения в них изменений и (или) дополнений уведомляет об этом уполномоченный орган с приложением подтверждающих документов.
7. Клиринговая организация подает приказы расчетной организации на перевод (списание, зачисление), обременение финансовых инструментов по счетам клиринговых участников, открытых в расчетной организации, на условиях и в порядке, установленных соответствующими договорами присоединения между расчетной организацией и клиринговыми участниками.
8. Условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Пункт 9 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
9. В случае дефолта, банкротства и (или) ликвидации клирингового участника клиринговой организации (центрального контрагента), полного или частичного неисполнения либо ненадлежащего исполнения клиринговым участником своих обязательств перед клиринговой организацией по сделкам с финансовыми инструментами обязательства клирингового участника, являющиеся предметом клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами, прекращаются при условии исполнения им обязательств по заключенным сделкам, в том числе за счет полного использования данной клиринговой организацией (центральным контрагентом) финансовых инструментов, являющихся полным или частичным обеспечением обязательств по сделкам, маржевыми взносами, взносами в гарантийные или резервные фонды клиринговой организации (центрального контрагента), на условиях и в порядке, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами данной клиринговой организации.
Статья 77-2 изложена в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.)
Статья 77-2. Функции клиринговой организации
1. Функциями клиринговой организации являются:
1) прием и обработка информации по заключенным сделкам, ее сверка и корректировка в соответствии с внутренними документами клиринговой организации;
2) учет параметров заключенных сделок, информации об их подтверждении, полном или частичном исполнении или неисполнении;
3) определение требований и (или) обязательств участников сделки с финансовыми инструментами, субъектов, участвующих в расчетах (сторон сделок, осуществляющих платежи или переводы финансовых инструментов), в результате заключения сделок с финансовыми инструментами;
4) подготовка и передача приказов по результатам клиринговой деятельности расчетной организации;
Пункт дополнен подпунктом 4-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
4-1) в случае выполнения клиринговой организацией функций центрального контрагента, выпуск клиринговых сертификатов участия;
5) иные функции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан и внутренними документами клиринговой организации.
2. Отношения между клиринговой организацией и ее клиентами возникают на основании договора об осуществлении клирингового обслуживания, к которому применяются нормы договора присоединения, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан.
Закон дополнен статьей 77-3 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V
Статья 77-3. Правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами
1. Правила клиринговой организации разрабатываются ее исполнительным органом, утверждаются советом директоров клиринговой организации.
2. Правила клиринговой организации определяют взаимоотношения клиринговой организации с субъектами, пользующимися услугами клиринговой организации, а также условия и порядок осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами и включают положения, определяющие:
1) требования к клиринговым участникам торгов, в том числе обязанности по поддержанию финансовой устойчивости клирингового участника торгов;
2) порядок и условия присвоения (приостановления действия, лишения) статуса клирингового участника торгов;
3) перечень информации о деятельности клиринговых участников торгов, предоставляемой ими клиринговой организации для осуществления мониторинга финансового состояния клиринговых участников торгов, соответствия клиринговых участников торгов требованиям правил клиринговой организации, а также порядок и сроки предоставления данной информации;
4) порядок распоряжения информацией, полученной клиринговой организацией от клиринговых участников торгов и уполномоченного органа;
5) порядок мониторинга финансового состояния клиринговых участников торгов, а также соответствия клиринговых участников торгов требованиям правил клиринговой организации;
В подпункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)
6) порядок и условия формирования гарантийных фондов клиринговой организации, порядок учета активов, находящихся в гарантийных фондах клиринговой организации, а также порядок и условия уплаты взносов и сборов клиринговой организации;
Пункт дополнен подпунктом 6-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
6-1) порядок выпуска, размещения, обращения и погашения клиринговых сертификатов участия;
Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)
7) виды резервных фондов, порядок и условия формирования клиринговой организацией резервных фондов, а также порядок учета активов, находящихся в резервных фондах клиринговой организации;
8) порядок сбора, обработки и хранения информации по заключенным сделкам, ее сверки и корректировки при наличии расхождений;
9) порядок учета и подтверждения клиринговой организацией параметров заключенных сделок с финансовыми инструментами;
10) порядок определения требований и (или) обязательств клиринговых участников торгов;
11) порядок, условия и способы исполнения обязательств по результатам клиринговой деятельности;
12) порядок представления клиринговой организацией отчетов клиринговым участникам торгов по результатам клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами;
13) порядок подготовки и передачи информации по результатам клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами расчетной организации, организатору торгов и (или) товарной бирже;
14) типовые формы договоров об осуществлении клирингового обслуживания, определяющего отношения между клиринговой организацией и клиринговыми участниками торгов;
15) требования к содержанию договора, заключаемого клиринговой организацией с расчетной организацией, организатором торгов и (или) товарной биржей;
16) порядок и условия исполнения клиринговой организацией функций центрального контрагента;
17) положения, определение которых необходимо для реализации функций клиринговой организации, установленных статьей 77-2 настоящего Закона.
3. Документы, перечисленные в пункте 2 настоящей статьи, составляют правила клиринговой организации и оформляются в качестве отдельных документов клиринговой организации либо включаются в состав единых правил клиринговой организации.
См: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 ноября 2019 года № 211 «Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности лицензиатами, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, единым оператором и Правил ее представления»
Глава 16. Центральный депозитарий
В статью 78 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
Статья 78. Основные принципы деятельности центрального депозитария
1. Условия и порядок осуществления центральным депозитарием деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами - сводом правил центрального депозитария.
Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
1-1. Центральный депозитарий на основании договора вправе оказывать услуги иностранным финансовым организациям и организациям, зарегистрированным на территории Международного финансового центра «Астана».
Договор, заключенный между центральным депозитарием и иностранной финансовой организацией или организацией, зарегистрированной на территории Международного финансового центра «Астана», должен содержать перечень услуг, условия и порядок оказания которых будут определяться в соответствии с правом страны, выбранным соглашением сторон, если иное не предусмотрено законами Республики Казахстан или в соответствии с актами Международного финансового центра «Астана».
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 26.11.12 г. № 57-V (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 29.03.16 г. № 479-V (см. стар. ред.); Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
2. Учредителями и акционерами центрального депозитария могут быть только Национальный Банк Республики Казахстан, профессиональные участники рынка ценных бумаг и международные финансовые организации, перечень которых определяется нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Доля прямого и (или) косвенного владения акциями центрального депозитария Национального Банка Республики Казахстан составляет более пятидесяти процентов от общего количества голосующих акций центрального депозитария.
Доля владения акциями центрального депозитария каждого профессионального участника рынка ценных бумаг, за исключением фондовой биржи, и каждой международной финансовой организации не может превышать пяти процентов от общего количества размещенных акций центрального депозитария.
Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.)
3. Клиентами центрального депозитария являются:
1) организации, осуществляющие брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов номинального держания на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
2) организации, осуществляющие брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг без права ведения счетов номинального держания на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
3) организации, осуществляющие дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного органа или в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
4) депоненты, являющиеся иностранными депозитариями, кастодианами и (или) номинальными держателями финансовых инструментов;
5) организации, осуществляющие клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами и (или) деятельность центрального контрагента;
6) иностранные дилеры и (или) иные юридические лица, являющиеся членами фондовой биржи и (или) клиринговыми участниками клиринговой организации;
Пункт 3 дополнен подпунктом 6-1 в соответствии с Законом РК от 05.10.18 г. № 184-VI
6-1) организация, осуществляющая регистрацию сделок с ценными бумагами на территории Международного финансового центра «Астана»;
Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)
7) клиенты депонентов, за исключением тех лиц, которым открыты субсчета в системе учета центрального депозитария на основании сведений, представленных депонентом без раскрытия отдельных реквизитов данных лиц в соответствии с условиями договора о номинальном держании и сводом правил центрального депозитария;
Пункт 3 дополнен подпунктом 8 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введен в действие с 1 января 2019 г.); изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)
8) иные физические и юридические лица, прошедшие процедуру установления деловых отношений.
Статья 79. Управление центральным депозитарием
1. Органы центрального депозитария, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются настоящим Законом, нормативным правовым актом уполномоченного органа, уставом центрального депозитария и его внутренними документами.
Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III; изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
1-1. Требования статьи 54 настоящего Закона распространяются на руководящих работников центрального депозитария.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
2. В состав совета директоров центрального депозитария на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа на основании письменного уведомления уполномоченного органа.
Закон дополнен статьей 79-1 в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.)
Статья 79-1. Консультативный совет
1. Консультативный совет является коллегиальным консультативно-совещательным органом, представляющим интересы клиентов центрального депозитария.
2. Основные задачи, срок полномочий и порядок избрания членов консультативного совета, досрочное прекращение их полномочий, а также порядок организации его деятельности, включая порядок созыва, подготовки и проведения заседаний консультативного совета, определяются положением о консультативном совете, утверждаемым советом директоров центрального депозитария.
3. К компетенции консультативного совета относится предварительное рассмотрение вопросов деятельности центрального депозитария, определенных положением о консультативном совете.
4. Решения консультативного совета оформляются в письменном виде и носят рекомендательный характер.
Статья 80 изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
Статья 80. Порядок осуществления деятельности центрального депозитария
1. Центральный депозитарий в процессе осуществления депозитарной деятельности:
1) оказывает депонентам услуги номинального держания финансовых инструментов;
Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (введены в действие с 1 июля 2021 г.) (см. стар. ред.)
2) осуществляет расчеты в финансовых инструментах по сделкам, заключенным на организованном рынке ценных бумаг, и по сделкам, заключенным на неорганизованном рынке ценных бумаг с участием его депонентов, а также иных клиентов;
Пункт дополнен подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
2-1) оказывает финансовым организациям-резидентам Республики Казахстан и (или) депонентам, являющимся иностранными депозитариями, кастодианами и (или) номинальными держателями финансовых инструментов, на основании договора услугу по надлежащей проверке их клиентов-резидентов Республики Казахстан для целей противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
3) осуществляет депозитарное обслуживание государственных эмиссионных ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан и своим сводом правил;
Пункт дополнен подпунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
3-1) осуществляет возврат активов, находящихся в номинальном держании, клиенту номинального держателя, лишенного лицензии на проведение всех или отдельных видов деятельности на рынке ценных бумаг, и не исполнившего обязательства по возврату активов своему клиенту, а также осуществляет другие операции в отношении активов такого клиента в порядке, определенном нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария;
Пункт дополнен подпунктом 3-2 в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.)
3-2) осуществляет хранение ценных бумаг и иных финансовых инструментов, выпущенных в документарной форме;
4) оказывает другие виды услуг в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
2. Центральный депозитарий при наличии лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций вправе в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа, осуществлять:
1) открытие и ведение банковских счетов юридических лиц;
2) открытие и ведение банковских счетов физических лиц;
3) открытие и ведение корреспондентских счетов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций;
4) переводные операции: выполнение поручений физических и юридических лиц по платежам и переводам денег;
Пункт дополнен подпунктом 5 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
5) обменные операции с иностранной валютой, за исключением обменных операций с наличной иностранной валютой;
6) исключен в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
При наличии у центрального депозитария лицензии уполномоченного органа на осуществление деятельности, указанной в подпункте 4) настоящего пункта, центральный депозитарий вправе осуществлять функции платежного агента при погашении финансовых инструментов и (или) выплаты дохода по ним.
3. Центральный депозитарий осуществляет клиринговую деятельность по сделкам с финансовыми инструментами или оказывает услуги клиринговым организациям и (или) центральным контрагентам организованного и (или) неорганизованного рынка ценных бумаг на условиях и в порядке, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария.
4. Центральный депозитарий в процессе осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг осуществляет:
1) формирование, ведение и хранение системы реестров держателей ценных бумаг;
2) открытие лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг зарегистрированному лицу;
3) регистрацию сделок с ценными бумагами по лицевому счету зарегистрированного лица;
4) подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица;
5) поддержание системы реестров держателей ценных бумаг в актуальном состоянии;
6) осуществление контроля за соответствием количества ценных бумаг, находящихся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг, количеству, зарегистрированному уполномоченным органом;
7) информирование держателей ценных бумаг по перечню вопросов, определенных сводом правил центрального депозитария;
8) предоставление эмитенту информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, на основании его запроса;
9) предоставление информации государственным органам, обладающим правом в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан на получение сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, в соответствии со статьей 43 настоящего Закона;
10) иные функции в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)
5. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария.
6. Эмитент негосударственных эмиссионных ценных бумаг обязан заключить договор с центральным депозитарием на ведение системы реестров держателей ценных бумаг.
Пункт 7 введен в действие с 1 июля 2019 года
7. В рамках деятельности по организации торговли ценными бумагами и иными финансовыми инструментами центральный депозитарий осуществляет следующие функции:
1) эксплуатацию и поддержание интегрированной информационной системы внебиржевого рынка ценных бумаг;
2) предоставление своим клиентам доступа к интегрированной информационной системе внебиржевого рынка ценных бумаг;
3) организацию обмена котировками ценных бумаг и иных финансовых инструментов между клиентами центрального депозитария для заключения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на неорганизованном рынке ценных бумаг;
4) организацию обмена сообщениями о заключении сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между клиентами центрального депозитария;
5) иные функции, предусмотренные настоящим Законом.
8. Центральный депозитарий в порядке, определенном нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария, осуществляет формирование и ведение системы реестров сделок с производными финансовыми инструментами, заключенных на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг.
Статья дополнена пунктом 8-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
8-1. Центральный депозитарий вправе осуществлять разработку и дальнейшее совершенствование собственных программных продуктов, используемых для осуществления своей деятельности.
9. Центральный депозитарий не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, не относящуюся к деятельности на финансовом рынке, за исключением следующих случаев:
1) распоряжения собственным имуществом, включая сдачу в наем (аренду) имущества, приобретенного для собственных нужд;
Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)
2) предоставления консультационных и информационных услуг по вопросам, связанным с деятельностью на рынке ценных бумаг, а также противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
3) реализации специальной литературы по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг на любых видах носителей информации;
4) организации обучения в области деятельности на рынке ценных бумаг;
5) опубликования на интернет-ресурсе центрального депозитария рекламы об услугах, предоставляемых центральным депозитарием и его клиентами, а также иной информации, определенной сводом правил центрального депозитария;
6) сдачу в наем (аренду) материально-технических средств и оборудования центрального депозитария.
Статья дополнена пунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
9-1. Центральный депозитарий вправе получать информацию из информационных систем государственных органов, а также системы кредитного бюро с государственным участием, необходимой в целях подтверждения информации, используемой при осуществлении деятельности, указанной в настоящей статье;
10. Условия и порядок осуществления деятельности центрального депозитария определяются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария.
Статья дополнена пунктом 11 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
11. Центральный депозитарий осуществляет предоставление информации об эмитенте и его ценных бумагах для инвесторов в порядке и на условиях, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа и сводом правил центрального депозитария.
Закон дополнен статьей 80-1 в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.)
Статья 80-1. Порядок управления активами, числящимися на счете, открытом в центральном депозитарии для учета невостребованных денег
1. Доверительное управление активами, находящимися в центральном депозитарии и учитываемыми на счете, открытом для учета невостребованных денег, осуществляется Национальным Банком Республики Казахстан на основании договора о доверительном управлении, заключаемого между Национальным Банком Республики Казахстан и центральным депозитарием.
2. Уполномоченный орган определяет порядок распределения инвестиционного дохода от управления активами, переданными в доверительное управление и учитываемыми на счете, открытом в центральном депозитарии для учета невостребованных денег.
Статья 81. Свод правил центрального депозитария
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)
1. Свод правил центрального депозитария определяет взаимоотношения центрального депозитария с субъектами рынка ценных бумаг.
Соблюдение свода правил центрального депозитария является обязательным для всех субъектов, пользующихся услугами центрального депозитария. Свод правил центрального депозитария утверждается советом директоров центрального депозитария.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
2. Свод правил центрального депозитария должен содержать порядок и условия:
1) осуществления депозитарной деятельности;
2) осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг и участников товариществ с ограниченной ответственностью;
3) ведения системы реестров держателей государственных ценных бумаг;
4) осуществления отдельных видов банковских операций (при наличии лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций);
5) осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами;
6) осуществления функций платежного агента (при наличии лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций);
Пункт дополнен подпунктом 6-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
6-1) оказания финансовым организациям-резидентам Республики Казахстан услуг по надлежащей проверке для целей противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
Пункт дополнен подпунктом 6-2 в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.)
6-2) выпуска, размещения, обращения и погашения казахстанских депозитарных расписок;
