|
Документ показан в сокращенном демонстрационном режиме!
|
|
|
Получить полный доступ к документу
|
|
|
|
|
|
| Письмо Национального банка Украины от 6 апреля 2015 года № 25-04001/22852 «Рекомендации относительно признаков рисковых операций» |
Для того, чтобы получить текст документа, вам нужно ввести логин и пароль.
Если у вас нет логина и пароля, зарегистрируйтесь.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
 | ВНИМАНИЕ! Услуга для абонентов NEO, Tele2 временно недоступна |
| ВНИМАНИЕ! Услуга для абонентов Beeline, NEO, Tele2 временно недоступна |
Блок «Бизнес - справки» - это информация более чем о 40 000 организациях Казахстана (адреса, телефоны, реквизиты и т.д.), в которых представлены государственные органы и коммерческие предприятия Казахстана.
Доступ к блоку «Бизнес-Справки» вы можете получить следующими способами:
Перед отправкой SMS сообщения ознакомьтесь с
условиями предоставления услуги. Внимание! Платежи принимаются только с номеров, оформленных на физ.лицо. Услуга доступна для абонентов Актив, Кселл и Билайн.
Письмо Национального банка Украины от 6 апреля 2015 года № 25-04001/22852
Рекомендации относительно признаков рисковых операций
Департамент финансового мониторинга
Банкам Украины
Ассоциации украинских банков
Ассоциации «Украинский кредитно-банковский союз»
Независимой ассоциации банков Украины
Территориальным управлением Национального банка Украины
На основании анализа финансовых операций с наличными средствами, осуществленного по результатам проведенных Национальным банком Украины проверок банков, а также с учетом типологии, разработанных международными организациями, осуществляющими деятельность в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма (далее - легализация криминальных доходов / финансирования терроризма), Государственной службой финансового мониторинга Украины, Национальный банк Украины определил признаки рисковых операций с наличными.
С целью повышения эффективности функционирования в банках системы управления рисками использования услуг банка для легализации криминальных доходов / финансирования терроризма Национальный банк Украины направляет признаки рисковых операций с наличными (прилагаются).
При этом в соответствии с требованиями пункта 2.10 Положения об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 14 мая 2003 года № 189, банк устанавливает критерии риска клиента с учетом, в частности, рекомендаций Национального банка Украины.
Необходимо отметить, что во время проведения проверок банков по вопросам соблюдения ими требований законодательства, регулирующего отношения в сфере предотвращения и противодействия легализации криминальных доходов / финансирования терроризма, специалисты Национального банка анализировать наличие фактов, которые могут свидетельствовать об осуществлении клиентами банков рисковых операций, а также давать оценку мерам, которые осуществлялись банком в сфере управления рисками легализации криминальных доходов / финансирования терроризма (в частности, с целью снижения объемов финансовых операций по переводу безналичных средств в наличные, прекращение деловых отношений с клиентами и т.д.).
Кроме того, с целью установления фактов, которые могут свидетельствовать об осуществлении рисковой деятельности, которая угрожает интересам вкладчиков или других кредиторов банка, по использованию услуг банка с целью легализации криминальных доходов / финансирования терроризма (далее - рисковая деятельность), специалистами Национального банка Украины будет оцениваться:
- Объем проведенных рисковых операций с наличными;
