бизнес-идентификационный номер)
Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой:
________________________________________________________________________________________________________________________
Прошу выдать приложение к действительной лицензии на организацию обменных операций
с наличной иностранной валютой на обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)
(нужное указать), расположенный по адресу**:_______________________________________________________________________________
Сведения о соответствии квалификационным требованиям:
1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:
1) физические лица:
данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при наличии), дата рождения);
индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);
место жительства;
доля в уставном капитале (% (сумма)).
2) юридические лица:
наименование юридического лица;
место нахождения;
бизнес-идентификационный номер (для резидентов);
доля в уставном капитале (% (сумма)).
2. Характеристики технических средств, для определения подлинности денежных знаков***:
| Модель (Наименование) | Заводской номер | Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное) | Проверка банкнот на наличие магнитных меток |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | Да | Нет | Да | Нет |
3. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса ***:
| Модель (Наименование) | Заводской номер | Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций | Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | Да | Нет | Да | Нет |
4. Технические характеристики программного обеспечения***:
| Наименование | Производитель (Поставщик) | Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций | Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | | | | |
5. Технические характеристики системы видеонаблюдения***:
| Наименование системы видеонаблюдения | Производитель (Поставщик) | Обеспечение записи и хранения информации в течение 30 (тридцати) календарных дней | Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, а также установления в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения |
| | Да | Нет | Да | Нет |
| | | | | |
Прилагаемые документы:
1.
2.
Настоящим подтверждается, что:
все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;
на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по организации обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049-2010 «Слитки золота мерные. Технические условия», выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;
все прилагаемые документы (сведения) являются действительными (соответствуют) действительности.
Уполномоченное лицо заявителя:
__________ _____________________________________ _________
(должность) фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
* Примечание: указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата
** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)
*** не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта
Приложение 3
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
Лицензия
на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
№ ____от «____» ________________ 20___ года
Лицензиат: ________________________________________________________________________________________________________________________
(полное наименование, место государственной регистрации, бизнес-
________________________________________________________________________________________________________________________________
идентификационный номер юридического лица)
Лицензиар: ______ филиал Национального Банка Республики Казахстан
________ филиал Национального Банка Республики Казахстан возлагает на уполномоченную
организацию функции агента валютного контроля.
Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре на неограниченный срок и
не может быть передана другим лицам.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ____________________________________ _________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
Приложение 4
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
Приложение № ______ от «____» _______________ 20___ года к лицензии
на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
№ ______ от «_____» ______________ 20___ года
Лицензиат: ___________________________________________________________________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной регистрации, бизнес-идентификационный
номер)
Филиал лицензиата*: _________________________________________________________________________________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала, бизнес-идентификационный номер)
Место нахождения обменного пункта: _______________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________________________________
(область, город, район, улица, дом, этаж, сектор, блок)
Тип обменного пункта:
обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)
нужное подчеркнуть
Лицензиар: __________филиал Национального Банка Республики Казахстан
Настоящее приложение к лицензии является основанием для функционирования данного обменного пункта.
Деятельность данного обменного пункта контролируется _________________________________________________________________
филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ___________________________________ __________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
* Примечание: указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата
Приложение 5
к Правилам организации обменных операций
с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан
Форма
______________________________________
(наименование территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан)
________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя)
Заявление
на переоформление лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
Лицензиат:
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной регистрации,
бизнес-идентификационный номер)
Филиал лицензиата*:
______________________________________________________________________________________________________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала, бизнес-идентификационный номер)
Прошу переоформить лицензию № _____ от ____________ года и (или)
приложение № _____ от __________ года к лицензии № ________ от ________ года на
обменный пункт, расположенный по адресу**:
_________________________________________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________________________________________
Основание для переоформления: _______________________________________________________________________________________________
Прилагаемые документы:
1.
2.
…………
Уполномоченное лицо заявителя:
____________ ____________________________________
(должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
* Примечание: указывается при подаче заявления о переоформлении приложения к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места нахождения лицензиата
** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)
Приложение 6
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан
Форма
Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации
_______________________________________________________ (наименование уполномоченной организации)
1. Физические лица:
| № п/п | Фамилия, имя, отчество (при наличии) | Дата рож дения | Данные документа, удостоверяю щего личность | Индивидуальный идентификационный номер (для резидентов) | Место жительства | Доля в уставном капитале |
| в % | сумма |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
2. Юридические лица:
| № п/п | Наименование юридического лица | Организационно-правовая форма | Бизнес-идентификационный номер (для резидентов) | Место нахождения | Доля в уставном капитале |
| в % | сумма |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
Настоящим подтверждается, что учредители (участники) уполномоченной организации соответствуют требованиям пункта 6 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.
Руководитель ______________
(подпись)
Приложение 7
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
| город _____________ | дата ____________ |
Решение о лишении (приостановлении) действия
(указывается в зависимости от принимаемого решения)
лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой
За нарушение требований, предусмотренных ___________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________________,
(указать нормы нормативных правовых актов, требования которых нарушены)
руководствуясь статьей 48 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» _________ филиал Национального Банка Республики Казахстан РЕШИЛ:
1. Лишить (Приостановить) сроком* на __________ действие (указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой № ____ от ______ и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой № ____ от ______, выданной Товариществу с ограниченной ответственностью «______» (далее - ТОО).
2. Отделу ___________________________ (фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя отдела) направить (вручить) копию настоящего решения ТОО для исполнения.
3. Контроль исполнения настоящего решения оставляю за собой.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ________ __________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
Место печати
* Примечание: указывается в случае принятия решения о приостановлении действия лицензии и (или) приложения к лицензии и исчисляется со дня получения ТОО копии настоящего решения.
Приложение 8
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
____________________________________________________________________ (наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)
| № ____ | от «____» _____________ 20 ___ года |
Уведомление
о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка
(указывается в зависимости от принимаемого решения)
1. __________ о начале деятельности (об открытии обменного пункта)
__________ о прекращении деятельности (о закрытии обменного пункта)
__________ об изменении данных
2. Наименование уполномоченного банка (территориального филиала уполномоченного банка __________________________________________________________
3. Место нахождения уполномоченного банка (его филиала) ________________
4. Бизнес-идентификационный номер уполномоченного банка (его филиала) __________________________________________________________________________
5. Тип обменного пункта:
обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)
нужное подчеркнуть
6. Место нахождения обменного пункта (автоматизированного обменного пункта)______________________________________________________________
7. Количество операционных касс в обменном пункте уполномоченного банка ____________________________________________________________________
8. Номер и дата свидетельства обменного пункта уполномоченного банка либо письменного подтверждения ____________________________________________________________________
9. Уполномоченный банк (его филиал) настоящим уведомлением подтверждает, что обменный пункт, расположенный по адресу ___________________________________________________
_______________________________________________________, соответствует требованиям Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила)
Уполномоченное лицо уведомителя:
__________ ___________________________________
(должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
Указания по заполнению приложения 8
При открытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам, за исключением пункта 8 настоящего приложения.
При закрытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.
При изменении обязательных для заполнения сведений, указанных в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.
В пункте 6 приложения 8 к Правилам указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).
Приложение 9
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
Письменное подтверждение
Исх. № _________
«____» _________ года
______________ филиал Национального Банка Республики Казахстан подтверждает
_________________________________________________________________________________________________________________________
(наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)
о получении уведомления о начале (изменении данных, прекращении деятельности обменного пункта)
за №_________________ от _________ года.
Регистрационные данные обменного пункта _________ от ________ года.
Адрес обменного пункта ____________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется __________________________________________________________
филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан
___________________________________ ___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
Место печати
Приложение 10
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
Информация
для клиентов обменного пункта
_____________________________________________________________________________________________________________________________________
(наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право на
организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала)
Номер и дата лицензии
_________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется
__________________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять жалобы по адресу:
____________________________________________________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________________________
(почтовый адрес территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)
Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие сведения:
фамилию, имя и отчество (при наличии) заявителя;
индивидуальный идентификационный номер;
адрес заявителя;
адрес обменного пункта;
наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, (его филиала), открывших данный обменный пункт;
содержание жалобы;
дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено нарушение;
фамилия, имя и отчество (при наличии) кассира обменного пункта.
Для подачи жалобы необходима подпись заявителя.
Приложение 11
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма
ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
Наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных
операций, (его филиала), бизнес-идентификационный номер
________________________________________________________________________________________________________
Номер действительного приложения к действительной лицензии уполномоченной
организации (свидетельства обменного пункта уполномоченного банка или письменного
подтверждения) (после получения уполномоченным банком такого свидетельства или
такого подтверждения)
________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________________________________
«____»______________20____года
| Остаток в операционной кассе обменного пункта на начало дня* | ________________________ тенге ______________________ (по всем видам валют) |
| Остаток в операционной кассе обменного пункта на конец дня* | ________________________ тенге ______________________ (по всем видам валют) |
*Не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями
| Дата и время начала действия распоряжения | Номер и дата распоряжения руководителя | USD | EUR | ... |
| Покупка | Продажа | Покупка | Продажа | Покупка | Продажа |
| | | | | | | | |
Реестр купленной и проданной наличной иностранной валюты за «____»_________________20____года
| № п/п | Признак резидент ства* | Данные документа, удостоверяющего личность клиента** | Наименование иностранной валюты | Сумма валюты | Время проведения операции (в часах и минутах) ***** |
| Куплено | Продано |
| в иностранной валюте | тенге *** | в иностранной валюте | тенге **** |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| | | | | | | | | |
| | | | Итого по: | | | | | |
| | | | | | | | | |
Кассир _______________________________________ _________
(фамилия, имя и отчество (при наличии) (подпись)
Примечание:
* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов, 0 - для операций менее 500 000 (пятиста тысяч) тенге (включительно), при проведении которых не представлен документ, удостоверяющий личность;
** - заполняется в случае, предусмотренном в части первой пункта 51 Правил. Пересчет суммы эквивалента обменной операции в тенге осуществляется по курсу проведения обменной операции;
*** - исчисляется по курсу покупки;
**** - исчисляется по курсу продажи;
***** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке.
Приложение 12
к Правилам организации обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»
Отчетный период: за _________________20 ____года
Индекс: NIV_UB
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк (его филиал)
Куда представляется форма: центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
Форма
_________________________________________________________________ наименование уполномоченного банка (его филиала)
| Наименование показателя | Код строки | Все валюты | в том числе по видам валют | |
| USD | EUR | RUB | CNY | GBP | Прочие валюты (указать вид иностранной валюты) | |
| А | Б | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | (...) | |
| Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц | |
| Куплено наличной иностранной валюты, всего | 110 | | | | | | | | |
| в том числе нерезидентами | 111 | | | | | | | | |
| Количество операций по покупке наличной иностранной валюты | 210 | | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | | |
| до одного миллиона тенге (включительно) | 211 | | | | | | | | |
| свыше двух миллионов тенге | 212 | | | | | | | | |
| Наименьший курс покупки | 311 | X | | | | | | X | |
| Наибольший курс покупки | 312 | X | | | | | | X | |
| Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам | |
| Продано наличной иностранной валюты, всего | 120 | | | | | | | | |
| в том числе нерезидентам | 121 | | | | | | | | |
| Количество операций по продаже наличной иностранной валюты | 220 | | | | | | | | |
| в том числе на сумму: | | | | | | | | | |
| до одного миллиона тенге (включительно) | 221 | | | | | | | | |
| свыше двух миллионов тенге | 222 | | | | | | | | |
| Наименьший курс продажи | 321 | X | | | | | | X | |
| Наибольший курс продажи | 322 | X | | | | | | X | |
«____»_______________20____года
Руководитель __________________________________ ___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
Исполнитель __________________________________ ___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных данных
«Отчет об обменных
операциях, проведенных через
обменные пункты»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты», (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком (его филиалом) по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.
