ЗАКОН
РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН
О товарных биржах
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 24.05.2018 г.)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 2 апреля 2019 года
О внесении изменений см.:
Закон РК от 18.11.15 г. № 412-V (вводится в действие с 1 января 2020 г.);
Закон РК от 21.01.19 г. № 217-VI (вводится в действие с 24 апреля 2019 г.)
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах
Глава 2. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТОВАРНЫХ БИРЖ
Статья 3. Компетенция Правительства Республики Казахстан в области деятельности товарных бирж
Статья 4. Компетенция уполномоченного органа
Статья 4-1. Исключена
Статья 4-2. Исключена
Статья 5. Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж
Глава 3. СОЗДАНИЕ ТОВАРНОЙ БИРЖИ
Статья 6. Товарная биржа
Статья 7. Устав товарной биржи
Статья 8. Разрешение споров на товарной бирже
Статья 9. Классификация товарных бирж
Статья 10. Типовые правила биржевой торговли
Статья 11. Члены товарной биржи
Статья 12. Работники товарной биржи
Глава 4. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ТОВАРНОЙ БИРЖИ
Статья 13. Деятельность товарной биржи
Статья 13-1. Государственные закупки через товарную биржу
Статья 13-2. Права и обязанности товарной биржи
Статья 14. Доходы товарной биржи
Статья 15. Биржевая сделка
Статья 15-1. Режимы проведения биржевых торгов
Статья 16. Виды биржевых сделок
Статья 16-1. Фонды товарной биржи по обеспечению исполнения биржевых сделок
Статья 17. Клиринговая деятельность по биржевым сделкам
Статья 18. Биржевая цена
Глава 5. БРОКЕРСКАЯ И ДИЛЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ. КОММЕРЧЕСКАЯ ТАЙНА НА ТОВАРНОЙ БИРЖЕ
Статья 19. Порядок осуществления деятельности брокера и дилера
Статья 20. Совершение сделок брокером и дилером
Статья 21. Отношения между брокером и дилером, и их клиентами на товарной бирже
Статья 22. Требования к внутренним документам брокеров и дилеров и ведению учета совершаемых биржевых сделок
Статья 23. Коммерческая тайна на товарной бирже
Статья 24. Представление сведений о деятельности товарных бирж, составляющих коммерческую тайну
Глава 6. ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЬ В СФЕРЕ ТОВАРНЫХ БИРЖ
Статья 25. Государственный контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах
Статья 26. Исключена
Статья 27. Решение уполномоченного органа по результатам проверки деятельности товарной биржи
Статья 28. Предписания уполномоченного органа
Глава 7. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 29. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о товарных биржах
Статья 30. Переходные положения
Статья 31. Порядок введения в действие настоящего Закона
Настоящий Закон регулирует общественные отношения, возникающие в процессе деятельности товарных бирж и осуществления биржевой торговли, устанавливает порядок регулирования и государственного контроля за деятельностью товарных бирж в целях обеспечения открытого и эффективного их функционирования, защиты прав участников биржевой торговли и добросовестной конкуренции между ними.
Глава 1. Общие положения
Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе
В настоящем Законе используются следующие основные понятия:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)
1) адресная сделка - биржевая сделка, заключенная по предварительной двусторонней договоренности покупателя и продавца биржевого товара;
Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)
1-1) биржевой брокер (далее - брокер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром по поручению, за счет и в интересах клиента;
Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)
2) биржевой дилер (далее - дилер) - юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на товарной бирже на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом в области регулирования торговой деятельности, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях», создаваемое в организационно-правовой форме акционерного общества или товарищества с ограниченной ответственностью и совершающее сделки с биржевым товаром в своих интересах и за свой счет, а также по поручению клиента;
Пункт дополнен подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V
2-1) биржевое обеспечение - денежное обеспечение, вносимое на возвратной основе участниками биржевой торговли клиринговому центру товарной биржи для участия в биржевых торгах в качестве обеспечения исполнения своих обязательств по заключаемым биржевым сделкам;
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 27.10.15 г. № 364-V (введены в действие с 1 января 2017 г.) (см. стар. ред.)
3) биржевая торговля - предпринимательская деятельность по реализации биржевых товаров, осуществляемая на товарной бирже путем проведения биржевых торгов в электронной форме, регистрации и оформления сделок;
Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.)
4) правила биржевой торговли — документ, устанавливающий порядок ведения биржевой торговли для каждой товарной биржи, разработанный на основе типовых правил биржевой торговли;
Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 27.10.15 г. № 364-V (введены в действие с 1 января 2017 г.) (см. стар. ред.)
5) биржевые торги - процесс, проводимый в рамках правил биржевой торговли, направленный на совершение сделок по биржевым товарам, на основе электронных заявок, поданных в электронную торговую систему товарной биржи, обеспечивающую автоматизацию процесса заключения биржевых сделок;
6) участники биржевой торговли — клиенты, брокеры и дилеры, взаимодействующие на товарной бирже по установленным правилам биржевой торговли;
7) биржевой товар — товар, не изъятый из оборота или не ограниченный в обороте, в том числе срочный контракт, допущенный товарной биржей к биржевой торговле, за исключением недвижимого имущества и объектов интеллектуальной собственности;
8) котировка биржевых товаров — цена спроса и (или) предложения, объявленная по биржевым товарам в определенный момент времени на товарной бирже;
9) приказ — документ, представляемый клиентом брокеру и (или) дилеру с указанием осуществления определенного действия на товарной бирже в отношении конкретных биржевых товаров;
Статья дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V
9-1) гарантийный фонд - денежный фонд, формируемый биржей за счет собственных средств в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;
Статья дополнена подпунктом 9-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V
9-2) режим классической торговли - режим торговли, при котором заключаются адресные сделки между известными друг другу покупателями и продавцами по договорной цене биржевого товара;
10) клиент — физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами брокера и (или) дилера для совершения сделок с биржевым товаром;
11) исключен в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.)
Статья дополнена подпунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V
11-1) кросс-сделка - биржевая сделка, при которой брокер, действуя по поручению двух разных клиентов либо исполняя поручение на самого себя, выступает как со стороны продавца, так и со стороны покупателя;
Статья дополнена подпунктом 11-2 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V
11-2) режим двойного встречного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются анонимно в результате конкуренции продавцов и покупателей, а цена на биржевой товар устанавливается на уровне равновесия спроса и предложения;
Подпункт 12 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)
12) срочный контракт - контракт на безусловную или условную куплю-продажу базового актива с отсроченным исполнением, к нему относятся фьючерс, опцион;
13) исключен в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)
Подпункт 14 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)
14) опционная сделка - биржевая сделка, объектом которой является опцион;
Статья дополнена подпунктом 14-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V
14-1) страховой фонд - денежный фонд, формируемый биржей и (или) ее клиринговым центром за счет обязательных взносов членов биржи в целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок;
15) уполномоченный орган в области регулирования торговой деятельности (далее — уполномоченный орган) — центральный исполнительный орган, осуществляющий государственное регулирование и координацию в сфере торговой деятельности;
16) спот-товар — товар, находящийся на складе, с немедленной поставкой или с поставкой его в будущем;
Статья дополнена подпунктом 16-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V
16-1) режим стандартного аукциона - режим торговли, при котором биржевые сделки заключаются в ходе аукциона на понижение или повышение по наилучшей цене для покупателя (продавца) - инициатора аукциона;
17) член товарной биржи — брокер и (или) дилер, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с биржевым товаром в порядке, предусмотренном внутренними документами товарной биржи;
Подпункт 18 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)
18) торговая система товарной биржи - комплекс материально-технических средств, электронной торговой системы, внутренних документов товарной биржи и иных необходимых активов и процедур, с использованием которых осуществляются торги с заключением сделок с биржевыми товарами между участниками торгов на товарной бирже;
19) внутренние документы товарной биржи — документы, которые регулируют условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание услуг, порядок и размер их оплаты;
Статья дополнена подпунктом 19-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (введены в действие с 1 января 2017 г.) (см. стар. ред.)
19-1) электронная торговая система товарной биржи - комплекс вычислительных средств, программного обеспечения, баз данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования товарной биржи, необходимый для проведения биржевых торгов и обеспечивающий автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации;
См.: обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж
Подпункт 20 изложен в редакции Закона РК от 06.03.13 г. № 81-V (см. стар. ред.)
20) фьючерсная сделка - биржевая сделка, объектом которой является фьючерс;
21) исключен в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (введен в действие с 1 января 2017 г.) (см. стар. ред.)
Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах
1. Законодательство Республики Казахстан о товарных биржах основывается на Конституции Республики Казахстан и состоит из Гражданского кодекса Республики Казахстан, настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.
2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые содержатся в настоящем Законе, то применяются правила международного договора.
Глава 2. Государственное регулирование деятельности товарных бирж
Статья 3. Компетенция Правительства Республики Казахстан в области деятельности товарных бирж
Правительство Республики Казахстан:
1) разрабатывает основные направления государственной политики в сфере деятельности товарных бирж;
2) исключен в соответствии с Законом РК от 03.07.13 г. № 124-V (см. стар. ред.)
3) - 6-3) исключены в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V (см. стар. ред.)
Статья дополнена подпунктом 7 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования)
7) выполняет иные функции, возложенные на него Конституцией, законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
Статья 4. Компетенция уполномоченного органа
Уполномоченный орган:
1) исключен в соответствии с Законом РК от 03.07.13 г. № 124-V (см. стар. ред.)
2) разрабатывает, утверждает нормативные правовые акты в сфере регулирования деятельности товарных бирж;
Статья дополнена подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V
2-1) утверждает типовые правила биржевой торговли;
Статья дополнена подпунктом 2-2 в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V
2-2) утверждает перечень биржевых товаров и минимальный размер представляемых партий, которые реализуются через товарные биржи, вносит в него изменения и (или) дополнения;
3) исключен в соответствии с Законом РК от 13.01.14 г. № 159-V (см. стар. ред.)
3-1) исключен в соответствии с Законом РК от 29.12.14 г. № 269-V (см. стар. ред.)
Статья дополнена подпунктами 3-2 - 3-5 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложены в редакции Закона РК от 29.09.14 г. № 239-V (см. стар. ред.)
3-2) разрабатывает и утверждает обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж;
3-3) исключен в соответствии с Законом РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.)
Подпункт 3-4 изложен в редакции Закона РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.)
3-4) разрабатывает и утверждает правила формирования и использования гарантийного и страхового фондов;
Подпункт 3-5 изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)
3-5) разрабатывает квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров;
Статья дополнена подпунктом 3-6 в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V
3-6) разрабатывает и утверждает требования к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи;
4) исключен в соответствии с Законом РК от 13.01.14 г. № 159-V (см. стар. ред.)
5) проводит анализ и мониторинг деятельности товарных бирж;
6) публикует информацию по вопросам деятельности товарных бирж и биржевой торговли, за исключением сведений, составляющих коммерческую или иную охраняемую законом Республики Казахстан тайну;
7) осуществляет международное сотрудничество в сфере товарных бирж;
Статья дополнена подпунктом 7-1 в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V
7-1) создает условия для развития международных биржевых торгов на товарной бирже;
8) исключен в соответствии с Законом РК от 17.07.09 г. № 188-IV (см. стар. ред.)
9) исключен в соответствии с Законом РК от 13.01.14 г. № 159-V (см. стар. ред.)
Подпункт 10 изложен в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)
10) осуществляет лицензирование деятельности в сфере товарных бирж в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях;
Статья дополнена подпунктом 11 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования)
11) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан.
Статьи 4-1, 4-2. Исключены в соответствии с Законом РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.)
Статья 5 изложена в редакции Закона РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)
Статья 5. Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж
Лицензирование деятельности в сфере товарных бирж осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях.
См: Постановление Правительства Республики Казахстан от 28 августа 2015 года № 667 «Об определении лицензиара по осуществлению лицензирования деятельности в сфере товарных бирж», Стандарт государственной услуги «Выдача лицензии на право занятия деятельностью товарных бирж», Регламент государственной услуги «Выдача лицензии на право занятия деятельностью товарных бирж», Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им
Глава 3. Создание товарной биржи
Статья 6. Товарная биржа
1. Товарной биржей является юридическое лицо, созданное в организационно-правовой форме акционерного общества, осуществляющее организационное и техническое обеспечение торгов путем их непосредственного проведения с использованием торговой системы товарной биржи.
Товарная биржа обеспечивает проведение торгов по установленным правилам биржевой торговли.
Товарная биржа осуществляет свою деятельность на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом.
2. Наименование товарной биржи должно содержать слова «товарная биржа».
3. Утратил силу с 1 января 2018 г. в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.)
Статья дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (введено в действие с 1 января 2018 г.)
4. Уставной капитал товарной биржи составляет не менее трехсоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете.
Статья 7. Устав товарной биржи
1. Устав товарной биржи утверждается в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан об акционерных обществах.
2. Устав товарной биржи помимо сведений, определенных законодательством Республики Казахстан, должен содержать указание на специализацию товарной биржи.
Статья 8. Разрешение споров на товарной бирже
См. изменения в пункт 1 - Закон РК от 02.04.19 г. № 241-VI (вводятся в действие с 1 июля 2019 г.)
1. Для решения споров, связанных с заключением биржевых сделок, товарная биржа создает в течение тридцати календарных дней после государственной регистрации в органах юстиции постоянно действующий биржевой арбитраж.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 08.04.16 г. № 489-V (см. стар. ред.)
2. Деятельность биржевого арбитража регулируется законодательством Республики Казахстан об арбитраже.
Статья 9. Классификация товарных бирж
По специализации товарные биржи могут быть:
1) универсальные, принимающие к биржевым торгам различные виды товаров;
2) специализированные, обслуживающие обращение определенного вида товара.
Статья 10. Типовые правила биржевой торговли
1. Типовые правила биржевой торговли определяют порядок деятельности членов товарной биржи при совершении биржевых сделок с биржевыми товарами.
2. Типовые правила биржевой торговли включают:
1) условия и порядок приема в члены товарной биржи, приостановления и прекращения членства;
Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.); Закона РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.)
2) порядок проведения биржевых торгов в режимах торговли, установленных статьей 15-1 настоящего Закона;
Пункт дополнен подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V
2-1) порядок проведения биржевых торгов срочными контрактами;
3) порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с товарами;
4) условия и порядок приостановления и возобновления торгов на товарной бирже;
5) порядок формирования и организации деятельности биржевого арбитража, а также механизмы разрешения споров, связанных с заключением биржевых сделок с биржевыми товарами;
6) порядок принятия (утверждения) документов по биржевой торговле;
7) порядок учета и регистрации сделок на товарной бирже;
Пункт дополнен подпунктами 8 - 10 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V
В подпункт 8 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.)
8) порядок представления товарной биржей отчетов уполномоченному органу;
9) порядок проведения государственных и иных закупок через товарную биржу;
10) порядок размещения информации о проводимых торгах на интернет-ресурсе товарной биржи.
Статья 11. Члены товарной биржи
1. Исключен в соответствии с Законом РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.)
2. Членство на товарной бирже дает право участвовать на биржевых торгах в соответствии с настоящим Законом.
Статья дополнена пунктом 3 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V
3. Членами товарной биржи не могут быть аффилиированные с товарной биржей юридические лица.
Статья 12. Работники товарной биржи
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)
1. Работниками товарной биржи являются физические лица, состоящие в трудовых отношениях с товарной биржей и непосредственно выполняющие работу по трудовому договору. Работнику товарной биржи запрещается одновременно состоять в трудовых отношениях с членами товарной биржи.
2. Работникам товарной биржи запрещается участвовать в биржевых сделках, а также использовать коммерческую информацию в собственных интересах.
Глава 4. Деятельность товарной биржи
Статья 13. Деятельность товарной биржи
1. Основным видом деятельности товарной биржи являются организация и проведение биржевых торгов.
2. Товарная биржа осуществляет следующие функции:
1) организацию и проведение биржевых торгов;
2) регистрацию и оформление сделок, совершаемых на товарной бирже, в том числе сделок со спот-товарами;
3) организацию и осуществление расчетов по биржевым сделкам;
4) фиксирование биржевой цены на товар в результате проведенных торгов на товарной бирже;
5) разработку и утверждение правил биржевой торговли на основе типовых правил биржевой торговли;
6) организацию экспертизы качества биржевого товара, реализуемого через биржевые торги, по требованию участника биржевой торговли;
Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)
7) оказание организационных, консультационных, информационных, методических услуг, связанных с биржевой торговлей;
8) проведение аналитических исследований рынка биржевых товаров;
9) выпуск печатной продукции, относящейся к информации о биржевой деятельности;
10) организацию учебных курсов по обучению и повышению квалификации участников биржевого товарного рынка;
11) эксплуатацию торговой системы товарной биржи;
12) развитие международных биржевых торгов.
3. Товарной бирже запрещается осуществлять торговую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли.
4. Товарная биржа вправе заключать от своего имени соглашения о сотрудничестве с иностранцами и юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством другого государства в пределах прав, предоставленных ей настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Закон дополнен статьей 13-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V
Статья 13-1. Государственные закупки через товарную биржу
1. Государственные закупки на товарной бирже осуществляются в порядке, установленном типовыми правилами биржевой торговли.
2. Государственные закупки на товарной бирже осуществляются в режиме двойного встречного аукциона.
3. Услуги по осуществлению государственных закупок через товарные биржи для заказчика оказываются на возмездной основе в рамках средств, предусмотренных в бюджете заказчика на соответствующий год.
4. Исключен в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V (введен в действие с 1 января 2017 г.) (см. стар. ред.)
Закон дополнен статьей 13-2 в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V
Статья 13-2. Права и обязанности товарной биржи
1. Товарная биржа имеет право:
1) определять в соответствии со статьей 15-1 настоящего Закона режимы торговли, в которых ею проводятся биржевые торги;
2) проводить биржевые торги фьючерсами, опционами;
3) осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Республики Казахстан о товарных биржах.
2. Товарная биржа обязана:
Подпункт 1 введен в действие с 1 января 2017 года
1) соблюдать обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж;
2) иметь собственный интернет-ресурс;
3) не разглашать коммерческую тайну;
4) размещать результаты биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе не позднее рабочего дня, следующего за торговым днем;
5) исключен в соответствии с Законом РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.)
Статья 14. Доходы товарной биржи
1. Доходы товарной биржи формируются за счет вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, платежей за пользование имуществом биржи, регистрацию и оформление биржевых сделок и за счет других поступлений, не запрещенных законодательством.
2. Товарная биржа имеет право устанавливать:
1) размеры и порядок внесения гарантийных взносов членами товарной биржи;
2) размер платежей за участие в торгах в соответствии с правилами биржевой торговли;
3) минимальные и максимальные пределы уровней цен на конкретный биржевой товар в рамках одного торгового дня, исходя из цен, сложившихся в результате предыдущих торгов, для приостановления торгов в целях предотвращения спекулятивных действий.
3. Товарной бирже запрещается устанавливать размеры вознаграждения, взимаемого брокерами и дилерами за посредничество в биржевых сделках.
4. Размеры платежей, взимаемых с членов товарной биржи, определяются правилами биржевой торговли и должны быть доступны для ознакомления любому участнику биржевой торговли.
Статья 15. Биржевая сделка
1. Биржевой сделкой признается сделка, предметом которой является имущество, допущенное к обращению на бирже, и которая заключается на бирже участниками проводимых ею торгов в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах и правилами биржевой торговли.
2. Сделки, совершенные на товарной бирже, но не соответствующие требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, не являются биржевыми.
3. Сделки с товарами, включенными в перечень биржевых товаров, совершенные вне товарных бирж, признаются недействительными по иску заинтересованных лиц, уполномоченного органа либо прокурора.
4. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет товарной биржи.
Закон дополнен статьей 15-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложена в редакции Закона РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.)
Статья 15-1. Режимы проведения биржевых торгов
1. Биржевые торги, за исключением биржевых торгов срочными контрактами, проводятся в следующих режимах торговли:
1) режим классической торговли;
2) режим стандартного аукциона;
3) режим двойного встречного аукциона.
2. В режиме классической торговли биржевые торги проводятся с учетом:
1) раскрытия информации об участниках биржевой торговли;
2) отсутствия ограничений по количеству участников биржевой торговли;
3) формирования цены на биржевой товар, по которой заключается биржевая сделка, в процессе договоренности между покупателем и продавцом товара;
4) отсутствия требований по внесению биржевого обеспечения.
3. В режиме стандартного аукциона биржевые торги проводятся с учетом:
1) раскрытия информации об участниках биржевой торговли или ее конфиденциальности, за исключением информации об инициаторе аукциона, которая является общедоступной;
2) проведения аукционов на понижение или повышение цены;
3) проведения аукциона по заказу покупателя или продавца биржевого товара;
4) участия в аукционе не менее трех участников аукциона, включая заказчика аукциона;
5) формирования цены на биржевой товар, по которой заключается биржевая сделка, по итогам аукциона и определения ее как наименьшей цены среди предложенных участниками аукциона на понижение и наибольшей цены среди предложенных участниками аукциона на повышение;
6) внесения биржевого обеспечения, если иное не предусмотрено правилами биржевой торговли.
4. В режиме двойного встречного аукциона биржевые торги проводятся с учетом:
1) конфиденциальности информации об участниках биржевой торговли;
2) запрета на заключение адресных сделок и кросс-сделок;
3) формирования цены на биржевой товар, по которой заключается биржевая сделка, в процессе конкурирования предложений покупателей, продавцов и определения ее как наилучшей цены для покупателя (минимальная цена от продавцов) или как наилучшей цены для продавца (максимальная цена от покупателей);
4) внесения биржевого обеспечения.
5. Порядок проведения биржевых торгов в режимах торговли определяется типовыми правилами биржевой торговли.
Статья 16. Виды биржевых сделок
На товарной бирже совершаются:
1) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении спот-товара, включая сделки, взаимосвязанные с международными деловыми операциями;
2) фьючерсные сделки;
3) опционные сделки;
4) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов.
Закон дополнен статьей 16-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V
Статья 16-1. Фонды товарной биржи по обеспечению исполнения биржевых сделок
В целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок товарная биржа создает гарантийный и страховой фонды.
В статью 17 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложена в редакции Закона РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.)
Статья 17. Клиринговая деятельность по биржевым сделкам
1. Клиринговую деятельность по биржевым сделкам осуществляет клиринговый центр товарной биржи.
2. Клиринговым центром товарной биржи может быть самостоятельная клиринговая организация, с которой товарная биржа заключила договор о клиринговом обслуживании, либо специально организованное структурное подразделение товарной биржи. При этом не допускается клиринговое обслуживание товарной биржи иностранным юридическим лицом с выполнением функций ее клирингового центра.
3. Клиринговую деятельность по биржевым сделкам, заключаемым в режиме двойного встречного аукциона, осуществляет самостоятельная клиринговая организация.
4. Деятельность клирингового центра товарной биржи по биржевым сделкам должна осуществляться на территории Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах.
Пункт 5 введен в действие с 1 января 2017 года
5. Для осуществления своей деятельности клиринговые центры товарной биржи должны иметь аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям, установленным уполномоченным органом.
6. В зависимости от биржевых сделок, по которым осуществляется клиринговая деятельность, клиринговые центры товарной биржи выполняют следующие функции:
1) осуществляют сбор и обработку информации по заключенным биржевым сделкам;
2) проводят учет и подтверждение условий заключенных биржевых сделок;
3) осуществляют зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения биржевых сделок;
4) принимают и ведут учет биржевого обеспечения участников биржевых торгов;
5) определяют требования и (или) обязательства сторон по биржевым сделкам, организуют по ним расчеты;
6) оказывают поддержку в исполнении биржевых сделок.
7. Порядок осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам определяется уполномоченным органом.
8. Требования настоящей статьи не распространяются на клиринговую деятельность по фьючерсным и опционным сделкам, порядок осуществления которой регулируется законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
Статья 18. Биржевая цена
1. Биржевая цена на товар складывается в результате котировки биржевых товаров.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.)
2. Товарные биржи размещают котировки на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе.
Глава 5. Брокерская и дилерская деятельность. Коммерческая тайна на товарной бирже
В статью 19 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)
Статья 19. Порядок осуществления деятельности брокера и дилера
1. Брокерская и дилерская деятельность на товарной бирже осуществляется на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях».
2. Брокер и дилер обязаны соблюдать требования, установленные настоящим Законом, иными законодательными актами Республики Казахстан, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами товарной биржи.
3. Отношения между брокером и дилером, и их клиентами возникают на основании договора об оказании брокерских и дилерских услуг, к которому применяются нормы гражданского законодательства Республики Казахстан.
Статья 20. Совершение сделок брокером и дилером
1. Совершение биржевых сделок осуществляется брокером в соответствии с приказом клиента, дилером как в соответствии с приказом клиента, так и в своих интересах и за свой счет. Виды приказов клиентов, их содержание и оформление устанавливаются внутренними документами товарной биржи.
2. Исполнение приказа клиента осуществляется брокером и дилером с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе. Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, брокер и дилер обязаны согласовать свои действия с клиентом.
В случае возникновения конфликта интересов брокер и дилер обязаны совершить сделку, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами.
Статья 21. Отношения между брокером и дилером, и их клиентами на товарной бирже
Товарная биржа в пределах своих полномочий регламентирует взаимоотношения брокеров и дилеров, и их клиентов, применяет меры к нарушителям биржевой торговли.
Статья 22. Требования к внутренним документам брокеров и дилеров и ведению учета совершаемых биржевых сделок
1. Внутренние документы товарной биржи для брокеров и дилеров должны содержать условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, не допускающие их использования в интересах участников биржевой торговли, их представителей или третьих лиц.
2. Брокеры и дилеры обязаны вести учет совершаемых биржевых сделок отдельно по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.
Статья 23. Коммерческая тайна на товарной бирже
1. Коммерческая тайна включает:
1) сведения о зарегистрированных участниках биржевой торговли;
2) сведения о сделках, заключаемых на товарной бирже.
2. Брокеры и дилеры не вправе допускать действий (бездействия), которые могут повлечь нарушение естественного ценообразования и дестабилизацию товарного рынка.
3. Лицом, располагающим информацией, составляющей коммерческую тайну, является лицо, которое в силу своего служебного положения имеет возможность доступа к указанной информации.
См. изменения в статью 24 - Закон РК от 21.01.19 г. № 217-VI (вводятся в действие с 24 апреля 2019 г.)
Статья 24. Представление сведений о деятельности товарных бирж, составляющих коммерческую тайну
1. Сведения, составляющие коммерческую тайну на товарной бирже, не подлежат разглашению, за исключением случаев, установленных пунктами 2 и 3 настоящей статьи.
2. Сведения, составляющие коммерческую тайну, могут быть представлены участнику биржевой торговли в отношении его прав либо его представителю на основании доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
