4) публикация на интернет-ресурсе товарной биржи допущенных к участию в стандартном аукционе дилеров или брокеров потенциальных поставщиков;
5) внесения биржевого обеспечения;
6) проведение аукционных торгов;
7) определение победителя биржевых торгов;
8) заключение договора с победителем на основании протокола об итогах биржевых торгов в порядке, установленном настоящими Правилами.
63. Брокер, участвующий в стандартном аукционе, представляет в нем интересы только одного клиента.
64. Торги, проводимые в режиме стандартного аукциона, признаются состоявшимися при условии, если количество участников по каждому аукциону составило не менее трех участников аукциона, включая брокера, представляющего интересы инициатора аукциона или дилера, являющегося инициатором аукциона.
65. Биржевая сделка по итогам проведения стандартного аукциона заключается между Клиентом, являющимся инициатором аукциона или Дилером, являющимся инициатора аукциона, и победителем аукциона.
66. Биржевые торги в режиме двойного встречного аукциона проводятся с учетом:
1) конфиденциальности информации об участниках биржевой торговли;
2) запрета на заключение кросс-сделок;
3) формирования цены на стандартизированный товар, по которой заключается биржевая сделка, в процессе конкурирования предложений покупателей, продавцов и определения ее, как наилучшей цены для покупателя (минимальная цена от продавцов) или как наилучшей цены для продавца (максимальная цена от покупателей);
4) внесения биржевого обеспечения.
67. Товары, указанные в Перечне биржевых товаров, утвержденного приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 142 «Об утверждении перечня биржевых товаров» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10587) (далее - Перечень биржевых товаров), торгуются исключительно в режиме двойного встречного аукциона.
68. Брокер, участвующий в биржевых торгах стандартизированными товарами в режиме двойного встречного аукциона представляет в нем одного и более клиентов.
Брокер, участвующий в биржевых торгах стандартизированными товарами в режиме двойного встречного аукциона одновременно не представляет интересы продавца и покупателя.
69. По товарам, торгуемым в режиме двойного встречного аукциона, товарная биржа утверждает своими внутренними документами спецификацию товара, которая предусматривает:
1) наименование товара, код торгового инструмента (товара) и его качественные характеристики;
2) условия поставки и оплаты товара;
3) размер лота, а также в случае необходимости минимальной поставочной партии товара и (или) способ упаковки товара;
4) перечень документов, подтверждающих поставку товара;
5) допустимый толеранс при поставке товара;
6) наличие рамочной формы договора поставки.
70. Биржевые торги в режиме двойного встречного аукциона проводятся в течение торговой сессии в порядке непрерывного автоматического сопоставления торговой системой товарной биржи заявок на покупку и продажу, по которому каждая подаваемая заявка проверяется на совпадение по количеству товара и цене со встречными заявками, которые образуют реестр (очередь) заявок.
При совпадении параметров подаваемой заявки с параметрами встречных заявок происходит заключение биржевой сделки.
Торги, проведенные в электронной торговой системе и не соответствующие условиям, предусмотренным настоящим пунктом, признаются недействительными и подлежат отмене товарной биржей.
71. Реестр (очередь) заявок формируется торговой системой товарной биржи в автоматическом режиме с учетом следующего:
1) независимо от времени подачи, первыми в очереди располагаются заявки с наилучшими ценами (с максимальными ценами от покупателя (по убывающей) - в очереди заявок на покупку и с минимальными ценами от продавца (по возрастающей) - в очереди заявок на продажу); при этом указанное в заявке количество реализуемого (приобретаемого) товара (объем заявки) на ее приоритет (первоочередность) не влияет;
2) встречные заявки удовлетворяются согласно их месту и цене в очереди - сначала удовлетворяются заявки, определенные в очереди первыми;
3) при равенстве цен заявок, заявка, поданная раньше, удовлетворяется в первоочередном порядке, чем заявка, поданная позже;
4) сделка заключается всегда по цене заявки, находящейся в очереди встречных заявок первой;
5) если заявка при заключении сделки удовлетворяется частично, то оставшаяся (неисполненная) ее часть рассматривается в качестве отдельной заявки, которая подлежит удовлетворению в общем порядке, определенном настоящим пунктом Правил;
6) заключение биржевой сделки не требует дополнительного согласия участников, подавших удовлетворяемые заявки.
72. В ходе торговой сессии, проводимой в режиме двойного встречного аукциона, участники биржевых торгов подают неограниченное количество заявок на покупку (продажу) товара, при достаточном размере биржевого обеспечения. При этом любую заявку, поданную участником биржевых торгов, допускается снять им до момента заключения сделки.
73. По окончании торговой сессии, проводимой в режиме двойного встречного аукциона, все неудовлетворенные заявки на покупку (продажу) товара аннулируются торговой системой товарной биржи, либо переносятся на следующий торговый день, если последнее было предусмотрено заявкой.
74. Основные базовые характеристики двойного встречного аукциона в торговой системе товарной биржи:
1) наличие информации в режиме онлайн обо всех выставленных участниками торгов заявках, как на покупку, так и на продажу. При этом торговая система позволяет иметь информацию о ходе торгов по всем инструментам;
2) возможность выставления (редактирования) заявок на покупку или на продажу по любому из инструментов, к которому допущен участник торгов, не выходя из торговой системы, где отображается ход торгов. Выставленная (отредактированная) заявка в режиме реального времени отражается в торговой системе по конкретному торговому инструменту;
3) участники в ходе торгов подают неограниченное количество заявок, при условии наличия достаточного количества биржевого обеспечения на их счетах в расчетно-клиринговой системе;
4) торговая система контролирует достаточность биржевого обеспечения участника. Денежные средства блокируются в ходе торгов под каждую выставленную заявку и заключенную сделку, в соответствии с установленным товарной биржей размером биржевого обеспечения. Участник выставляет заявку только в размере свободных денежных средств (денежных средств, не заблокированных под заявки или сделки);
5) размер заблокированного биржевого обеспечения определяется в порядке, предусмотренным законодательством Республики Казахстан о товарных биржах; 6) в торговой системе имеется возможность контроля средств биржевого обеспечения (информация о свободных и заблокированных средствах);
7) заключение сделки осуществляется по следующему алгоритму:
каждая подаваемая заявка проверяется на совпадение с встречными заявками, которые поданы в систему;
при пересечении параметров подаваемой заявки с параметрами встре чных заявок происходит заключение сделок;
при равенстве цен заявка, поданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;
сделка заключается всегда по цене лучшей заявки, находящейся в очереди встречных заявок.
8) заявки имеют возможность частичного исполнения (сделка заключается на объявленную часть товара), при этом неисполненная ее часть снимается участником торгов в любое время до ее акцепта;
9) в торговой системе имеется информация обо всех заключенных в ходе торгов сделках, с отображением основных параметров каждой сделки: уникальный номер, дата и время заключения, наименование либо код товара, цена, объем, контрагенты и иные параметры;
10) не допускаются шаг цены и заключение кросс-сделок;
11) сделки заключаются непрерывно и не требуют дополнительных действий со стороны участников торгов.
Глава 8. Порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с биржевыми товарами
75. Оплата и поставка биржевых товаров по сделкам, заключенным на товарной бирже, осуществляются следующими способами:
1) оплата биржевого товара путем открытия банковского и (или) эскроу счета в расчетной организации, с которой товарной биржей или клиринговой организацией, обслуживающей товарную биржу, заключен договор, предусматривающий участие расчетной организации в осуществлении расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах, раскрываемого в случае представления документов, подтверждающих поставку биржевого товара, предусмотренных настоящими Правилами, на которой заключена соответствующая сделка;
2) оплата биржевого товара через расчетную организацию без открытия счета на условиях «поставка против платежа» при условии депонирования в специализированной организации, определенной настоящими Правилами, в которой заключена соответствующая сделка, простого или двойного складского свидетельства (складского свидетельства, отделенного от залогового свидетельства) или документов, определенных настоящими Правилами, подтверждающих факт наличия или отгрузки биржевого товара;
3) поставка биржевого товара на условиях предоплаты биржевого товара покупателем;
4) оплата биржевого товара на условиях предпоставки биржевого товара продавцом.
76. Допускается предусматривать возможность одного или нескольких способов расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах.
77. Если предусмотрено несколько способов расчетов по сделкам, заключенным на биржевых торгах в определенном режиме торговли, стороны выбирают только один из этих способов.
78. Расчеты по договорам, заключенным на основании биржевых сделок с предоставлением биржевого обеспечения, допускается производить через клиринговую организацию, обслуживающую товарную биржу и принимающую такое биржевое обеспечение.
79. Клиринговое обслуживание биржевых сделок осуществляется в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 12605).
80. Валютой для осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с биржевыми товарами является национальная валюта Республики Казахстан - тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан на дату проведения торгов в соответствии с подпунктом 26) статьи 8 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан».
Глава 9. Условия и порядок применения автоматизированных алгоритмов в процессе участия в биржевых торгах
81. Членами товарной биржи не используются технологии автоматизированной ускоренной обработки и подачи данных и внешние программно-технические системы, скорость обращений от которых к торговой системе составляет более двух обращений в секунду, для выставления заявок и заключения сделок.
Сделки, заключенные с использованием подобных технологий, признаются недействительными и подлежат отмене товарной биржей.
82. Автоматизированные программно-технические средства сбора, подготовки заявок к вводу и направления заявок в торговую систему, а также получение и обработка информации из торговой системы, работающей в режиме, обеспечивающем контроль со стороны членов товарной биржи за всеми действиями, совершаемыми с ее использованием, сертифицируются решением товарной биржей.
Сделки, заключенные участниками торгов c использованием подобных программно-технических средств, не сертифицированных товарной биржей, признаются недействительными и подлежат отмене товарной биржей.
Не допускается использование членами товарной биржи вышеуказанных программно-технических средств при участии в биржевых торгах стандартизированными товарами.
Сделки, заключенные участниками торгов c использованием подобных программно-технических средств при участии в биржевых торгах стандартизированными товарами, признаются недействительными и подлежат отмене товарной биржей.
83. Меры дисциплинарного воздействия применяются к нарушителям решением товарной биржи в письменном виде в случае выявления нарушений членом товарной биржи.
При этом, к мерам дисциплинарного воздействия относятся:
приостановление аккредитации на товарной бирже сроком на шесть месяцев;
применение штрафных санкций, установленных товарной биржей.
Глава 10. Порядок взаимодействия с саморегулируемыми организациями
84. В целях организации взаимодействия между товарными биржами и саморегулируемыми организациями допускается заключение соглашения или меморандума.
85. Взаимодействие товарных бирж с саморегулируемыми организациями осуществляется путем:
1) обмена информации;
2) взаимопомощи и защиты своих интересов;
3) проведения курсов повышения квалификации и переподготовки работников товарных бирж, брокеров и дилеров;
4) осуществления консультативной помощи;
5) принятия совместных решений по вопросам, возникающим при осуществлении своей деятельности.
86. Информационное взаимодействие между товарными биржами и саморегулируемыми организациями осуществляется в электронном виде.
87. Обмен документами и (или) сведениями путем представления (направления) документов и (или) сведений на бумажном носителе осуществляется в случае отсутствия технической возможности обмена документами и (или) сведениями в электронном виде.
Глава 11. Порядок проведения биржевых торгов срочными контрактами
88. Биржевые торги срочными контрактами осуществляются в порядке, установленном уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, а также внутренними нормативными документами биржи.
89. Стандартные условия срочных контрактов, используемых в качестве предмета биржевых торгов, определяются их спецификациями, утверждаемыми товарной биржи если иное не установлено уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
Глава 12. Условия и порядок приостановления и возобновления биржевых торгов на товарной бирже
90. В случаях возникновения технических сбоев в электронной торговой системе товарной биржи, делающих невозможным продолжение оказания услуг, связанных с организацией биржевой торговли, товарная биржа документально фиксирует факт и время технического сбоя в журнале технических сбоев, приостанавливает оказание услуг и незамедлительно принимает меры, направленные на:
1) обнаружение и устранение причин, повлекших технический сбой;
2) устранение технических последствий сбоя;
3) обеспечение полной сохранности информации, находящейся в торговой системе товарной биржи, и восстановление информации, утраченной в результате технического сбоя.
91. При обнаружении сбоя в электронной торговой системе товарной биржи товарная биржа принимает решение о временном приостановлении торгов, о чем участники биржевых торгов извещаются с использованием электронной торговой системы товарной биржи или другим доступным способом.
92. После восстановления работоспособности торговой системы товарной биржи торги возобновляются.
93. Если восстановить работоспособность торговой системы товарной биржи не представляется возможным, товарная биржа принимает решение о досрочном прекращении торгов.
94. Решение доводится до сведения всех участников биржевых торгов с использованием электронной торговой системы товарной биржи или другим доступным способом.
Глава 13. Порядок определения размера биржевого обеспечения
95. Размер биржевого обеспечения зависит от вида товара и его объема.
Размер биржевого обеспечения устанавливается товарной биржей.
96. В случае отказа одной из сторон заключенной биржевой сделки от подписания договора поставки, купли-продажи, не исполнения договора поставки, купли-продажи или не исполнения договора поставки, купли-продажи в случае, если таковое было предусмотрено сторонами, клиринговый центр товарной биржи перечисляет сумму биржевого обеспечения, виновной стороны в пользу пострадавшей стороны.
В случае получения биржей уведомления от пострадавшей стороны об отказе инициатора аукциона от заключенной биржевой сделки или от подписания договора поставки, инициатор аукциона через клиринговый центр товарной биржи перечисляет сумму, равную сумме биржевого обеспечения в пользу пострадавшей стороны.
Порядок внесения, удержания и возврата биржевого обеспечения определяется клиринговой организацией товарной биржи.
Глава 14. Порядок учета и регистрации биржевых сделок с биржевыми товарами на товарной бирже, а также регистрация внебиржевых сделок со стандартизированными товарами
Параграф 1. Регистрация внебиржевых сделок, заключенных со стандартизированными товарами
97. Заявителем внебиржевой сделки является лицо, заключившее внебиржевую сделку, предусматривающую переход права собственности на стандартизированный товар, от него в пользу иного лица.
Заявитель осуществляет регистрацию внебиржевой сделки:
1) самостоятельно - при наличии аккредитации его в качестве дилера и отсутствии у заявителя заключенного с брокером договора брокерского обслуживания;
2) через брокера - при наличии у заявителя заключенного с брокером договора брокерского обслуживания.
Регистрация внебиржевой сделки на товарной бирже не влечет каких-либо затрат для заявителя и проводится бесплатно.
Продавец обеспечивает регистрацию на товарной бирже внебиржевых сделок со стандартизированными товарами с учетом положений отдельных секций торговли биржевыми товарами.
98. Объектом регистрации внебиржевых сделок являются разовые договоры и (или) отдельные соглашения в рамках длительных контрактных соглашений.
99. Заявителем производится регистрация на товарной бирже в электронной форме не позднее пяти рабочих дней со дня даты заключения внебиржевой сделки.
Регистрация внебиржевой сделки в торговой системе товарной биржи не является биржевой сделкой.
100. Внебиржевые сделки регистрируются в торговой системе товарной биржи в разрезе последовательных календарных месяцев.
Порядок отнесения внебиржевой сделки к конкретному календарному месяцу осуществляется путем определения конечной даты исполнения договора либо исходя из планируемого периода поставки товара.
В случае, если внебиржевая сделка предполагает поставку в течении двух и более месяцев, то календарный месяц определяется наибольшим объемом поставки от общих размеров сделки.
При этом регистрация внебиржевых сделок в торговой системе товарной биржи осуществляется путем автоматизированной передачи данных.
101. Сведения по внебиржевой сделке для ее регистрации на товарной бирже включают в себя:
1) полное наименование Продавца и Покупателя;
2) бизнес-идентификационный номер/ индивидуальный идентификационный номер Продавца и Покупателя;
3) контакты Продавца и Покупателя;
4) юридический и почтовый адрес Продавца и Покупателя;
5) номер и дату заключения внебиржевой сделки;
6) наименование товара;
7) количество товара (тонн);
8) цена за единицу товара (тонн);
9) общая сумма внебиржевой сделки;
10) условия оплаты;
11) базис поставки (Инкотермс);
12) качественные/технические характеристики товара.
Корректировка и удаление зарегистрированной внебиржевой сделки на товарной бирже в целях соблюдения хронологии отчетности, ее исторической ценности, и не актуальности не допускается.
Товарная биржа не передает полученную информацию третьим лицам, за исключением при условии предварительного получения согласия от обеих сторон внебиржевой сделки.
102. Реестр ведется товарной биржей в электронной форме.
Реестр внебиржевых сделок содержит:
идентификационный номер внебиржевой сделки, присвоенный торговой системой товарной биржи;
дата и время регистрации внебиржевой сделки в торговой системе товарной биржи;
код заявителя (продавца) внебиржевой сделки;
код и наименование товара, являющегося предметом сделки;
общая сумма внебиржевой сделки;
общий физический объем внебиржевой сделки (тонн)
цена за единицу товара (в тенге);
номер и дату заключения внебиржевой сделки;
условия поставки;
базис поставки (Инкотермс);
условия оплаты.
103. Для каждого определенного стандартизированного товара товарная биржа рассчитывает внебиржевой индикатор.
Внебиржевой индикатор рассчитывается на уровне среднеарифметического значения текущих заключаемых внебиржевых сделок соответствующего вида стандартизированного товара на базисе поставки соответствующего производителя биржевого товара и за конкретный календарный месяц.
104. Внебиржевые индикаторы соответствуют структуре биржевых индикаторов соответствующего рынка на товарной бирже, на которой происходит внебиржевая регистрация.
105. Применение внебиржевых индикаторов проводиться путем сопоставления значений внебиржевых индикаторов, сформированных за разные периоды времени между собой для оценки динамики изменений цен прямых контрактов либо сопоставлением значений внебиржевых индикаторов с биржевыми индикаторами соответствующего торгового инструмента за аналогичный временной период.
При проведении анализа и мониторинга внебиржевых сделок, заключенных со стандартизированным товаром применение внебиржевых индикаторов допускается проводить самостоятельно.
106. По сделке, заключенной в ходе биржевых торгов, торговой системой товарной биржи автоматически генерируется отчет по биржевой сделке (далее - отчет по биржевой сделке), с присвоением уникального номера и содержит следующие сведения:
1) наименование участника биржевых торгов и его уникальный биржевой идентификатор (индивидуальный код, присвоенный участнику биржевых торгов);
2) дату и время заключения сделки в формате - год, месяц, день, час, минута, секунда (с точностью минимум до 0,1 секунды);
3) наименование и (или) код стандартизированного товара;
4) цену за единицу товара;
5) количество товара;
6) общую сумму сделки.
107. Отчет по биржевой сделке представляется брокеру или дилеру, заключившему сделку, в системе электронного документооборота товарной биржи с обязательным подписанием электронной цифровой подписью уполномоченного работника товарной биржи сразу после окончания торговой сессии и клиринга.
Брокер после получения отчета по биржевой сделке представляет его своему клиенту.
Договор, заключенный на основании биржевой сделки, содержит условия сделки, идентичные отчету по биржевой сделке.
108. По требованию участника торгов товарная биржа дополнительно к электронному отчету по биржевой сделке представляет участнику торгов бумажный отчет по биржевой сделке, подписанный уполномоченным работником биржи.
109. По итогам торгового дня участнику биржевых торгов допускается представление сводного отчета по всем заключенным им в течение торговой сессии биржевым сделкам без представления отдельных отчетов по каждой биржевой сделке.
110. По итогам биржевых торгов в торговой системе товарной биржей формируется сводный реестр биржевых сделок участников биржевых торгов, совершенных в торговый день.
111. Брокеры ведут учет совершаемых биржевых сделок отдельно по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.
112. Товарная биржа и (или) клиринговый центр товарной биржи принимают на себя функции контрагента по гарантированию исполнения условий договора на основании ранее заключенной биржевой сделки в части полной оплаты суммы договора со стороны покупателя, при условии исполнения всех требований по надлежащей поставке со стороны продавца за счет полного ранее внесенного покупателем покрытия биржевым обеспечением суммы договора и транспортных издержек.
113. Товарная биржа обеспечивает сохранность сведений по всем заключенным биржевым сделкам до момента прекращения занятия деятельностью в сфере биржевой торговли.
Глава 15. Порядок формирования размера биржевого сбора и обеспечения заявок
114. За организацию и проведение биржевых торгов товарная биржа взимает биржевой сбор, исчисляемый в процентах от суммы совершенной биржевой сделки. Размер биржевого сбора определяется товарной биржей.
Биржевой сбор оплачивается обоими участниками сделки только по факту ее совершения.
115. В случае, если тарифы предусматривают льготные размеры биржевого сбора, а также ежемесячные платежи за услуги по организации торговли на торговых секциях торговли, не урегулированные настоящими Правилами и требующие дополнительной регламентации, товарная биржа утверждает соответствующие внутренние документы.
116. Для дилеров, обладающим индустриальным сертификатом и осуществляющих на товарной бирже деятельность по реализации недропользователям производимых ими нестандартизированых товаров, предусматривающих повышение внутристрановой ценности, дифференцированный сбор устанавливается в размере, не превышающем пятидесяти процентов от минимального биржевого сбора, установленного на товарной бирже на дату организации торгов, по соответствующей секции.
117. В случае если объектом закупки недропользователями нестандартизированных товаров, предусматривающих повышение внутристрановой ценности, является товар, не производимый дилером, обладающим индустриальным сертификатом, биржевой сбор определяется в общеустановленном порядке согласно внутренней тарифной политики товарной биржи.
118. Неуплата биржевого сбора по ранее совершенным биржевым сделкам является основанием для отказа в принятии заявки на покупку и/или продажу биржевого товара на последующую торговую сессию.
Глава 16. Условия определения финансовой устойчивости участников биржевой торговли путем их категорирования
119. Для дилеров товарной биржи, за исключением дилеров, обладающим индустриальным сертификатом и осуществляющих на товарной бирже деятельность по реализации производимых ими товаров, требования по признанию их финансово устойчивыми устанавливаются в размере, определяемом товарной биржей на соответствующих торговых секциях торговли путем классификации участников торгов и требований к ним.
Член товарной биржи в качестве брокера признается финансово устойчивым, если он соответствует требованиям по наличию уставного и (или) собственного капитала в размере, определяемом товарной биржи.
120. Потенциальный поставщик, участвующий в закупках недропользователей и национальных компаний, субъектов естественных монополий признается финансово устойчивым, если он соответствует в совокупности условиям по отсутствию просроченной задолженности по налоговым отчислениям, перед банками и на его счета не наложен арест, и в отношении него не возбуждена процедура банкротства.
121. Для подтверждения финансовой устойчивости потенциальный поставщик предъявляет:
1) электронную копию справки соответствующего налогового органа об отсутствии задолженности, за исключением случаев, когда срок уплаты отсрочен в соответствии с Кодексом Республики Казахстан «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс) (далее - Налоговый кодекс), либо о наличии задолженности менее одного тенге, по состоянию на дату не ранее одного месяца, предшествующего дате подачи заявок;
2) электронную копию справки с банка или филиала банка с подписью и печатью (при наличии), в котором обслуживается потенциальный поставщик, об отсутствии просроченной задолженности по обязательствам потенциального поставщика, длящейся более трех месяцев, предшествующих дате выдачи справки, перед банком или филиалом банка.
В случае, если потенциальный поставщик является клиентом нескольких банков второго уровня или филиалов, а также иностранного банка, справка представляется от каждого из таких банков.
122. К потенциальным поставщикам по закупкам недропользователей и покупателям по биржевым сделкам со стандартизированными товарами предъявляются требования по финансовой устойчивости, определяемые электронной торговой системой товарной биржи на основании следующих сведений органов государственных доходов:
1) доходы;
2) уплаченные налоги,
показатель уплаченных налогов, рассчитываемый по следующей формуле:
ПУН = УН / СД х 100%,
где:
ПУН - показатель уплаченных налогов,
УН - сумма уплаченных налогов;
СД - сумма дохода.
Потенциальный поставщик по закупкам недропользователей признается финансово устойчивым, если он соответствует в совокупности следующим условиям:
1) доходы потенциального поставщика в течение трех лет, предшествующих предыдущему году согласно данным информационных систем органов государственных доходов, составляют не менее одной второй части суммы, выделенной для осуществления закупки;
2) показатель уплаченных налогов в течение трех лет, предшествующих предыдущему году согласно данным информационных систем органов государственных доходов, составляет не менее трех процентов от доходов потенциального поставщика.
Покупатель по биржевой сделке со стандартизированными товарами признается финансово устойчивым, если он соответствует в совокупности следующим условиям:
1) доходы покупателя в течение трех лет, предшествующих предыдущему году согласно данным информационных систем органов государственных доходов, составляют не менее одной второй части суммы биржевой сделки;
2) показатель уплаченных налогов в течение трех лет, предшествующих предыдущему году согласно данным информационных систем органов государственных доходов, составляет не менее трех процентов от доходов покупателя.
Глава 17. Порядок формирования и организации деятельности биржевого арбитража, а также механизмы разрешения споров, связанных с заключением биржевых сделок с биржевыми товарами
123. Для решения споров, связанных с заключением биржевых сделок, Биржа создает в течение тридцати календарных дней после государственной регистрации в органах юстиции постоянно действующий биржевой арбитраж. Деятельность биржевого арбитража регулируется Законом Республики Казахстан «Об арбитраже».
124. Биржевой арбитраж для разрешения споров, связанных с заключением биржевых сделок, создается Биржей, как постоянно действующий арбитраж. Для образования постоянно действующего биржевого арбитража Биржа утверждает регламент, список арбитров, которые будут осуществлять деятельность в арбитраже.
125. Постоянно действующий биржевой арбитраж рассматривает споры в соответствии с Конституцией, законами и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан.
126. Постоянно действующий биржевой арбитраж принимает решение в соответствии с условиями договора и учетом обычаев делового оборота.
127. В случае отсутствия норм права, регулирующих спорные отношения, постоянно действующий биржевой арбитраж применяет нормы права, регулирующие сходные правоотношения, а при отсутствии таких норм разрешает спор, исходя из общих начал и смысла законов.
128. Допсукается передача спора на рассмотрение постоянно действующего биржевого арбитража при наличии заключенного между сторонами биржевой сделки арбитражного соглашения, то есть письменного соглашения сторон о передаче возникшего или могущего возникнуть спора на рассмотрение в постоянно действующий биржевой арбитраж.
Глава 18. Порядок обеспечения членами товарной биржи законности биржевой сделки
129. Члены товарной биржи, подающие заявки на продажу (покупку) биржевого товара и (или) участвующие в биржевых торгах, проходят обучение в установленном товарной биржей порядке.
При взаимодействии с клиентами и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, аффилированными с клиентами, брокер:
1) не оказывает прямое или косвенное давление на клиентов в целях изменения их рыночного поведения при совершении биржевой сделки;
2) не заключает договоры (подавать, отзывать заявки) с целью намеренного завышения (занижения) ценовых заявок на биржевых торгах, не предполагающие их исполнение;
3) не заключает соглашения (вступать в переговоры) между двумя и более клиентами по вопросам установления либо поддержания цен, влияющих на ценообразование реализуемых биржевых товаров;
4) не допускает предпочтения какому-либо выборному клиенту, влекущие причинение другому клиенту имущественного и иного вреда;
5) не использует аффилированность с другими брокерами и (или) дилерами для участия в биржевых торгах, которые направленны на снижение конкурентности биржевых торгов.
Аккредитованные члены товарной биржи в рамках обеспечения законности биржевой сделки принимают следующие меры:
соблюдают требования, установленные настоящими Правилами, Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами товарной биржи;
предоставляют товарной бирже информацию обо всех изменениях, внесенных в документы и сведения, представленные для аккредитации, путем направления соответствующего уведомления и (или) подтверждающих документов, при их наличии, в форме электронного документа, в течение одного рабочего дня со дня внесения таких изменений;
выполняют решения товарной биржи по вопросам допуска к биржевым торгам, проведения биржевых торгов, регистрации и исполнения биржевых сделок;
регистрируют, ведут учет и хранят документы, связанные с деятельностью в качестве члена товарной биржи, в том числе документы касающиеся совершения и исполнения биржевых сделок;
предоставляют товарной бирже по ее запросу документы, касающиеся деятельности в качестве члена товарной бирже;
производят оплату биржевых сборов, а также иных платежей и сборов, взимаемых товарной биржей и клиринговой организацией;
в установленном порядке предоставляют товарной бирже информацию об исполнении обязательств по заключенным биржевым сделкам;
исполняют свои обязательства по заключенным биржевым сделкам;
обеспечивают исполнение клиентом обязательств по биржевой сделке.
130. Товарная биржа в рамках обеспечения законности биржевой сделки принимает следующие меры для выявления и ограничения факта манипулирования ценами:
1) устанавливает границы колебаний цен на соответствующие биржевые товары;
2) осуществляет контроль за размещаемыми в электронной торговой системе товарной биржи заявками на покупку, продажу биржевого товара;
3) осуществляет мониторинг цен биржевых товаров по заключенным биржевым сделкам;
4) осуществляет анализ уровней цен на конкретный биржевой товар в рамках одного торгового дня, исходя из цен, сложившихся в результате предыдущих торгов;
5) запрашивает документы и сведения, прямо или косвенно касающиеся биржевых торгов от участников биржевых торгов;
6) осуществляет мониторинг превышения минимальных и максимальных пределов уровней цен на конкретный биржевой товар в рамках одного торгового дня, исходя из цен, сложившихся в результате предыдущих торгов.
При выявлении факта ценового манипулирования, товарная биржа приостанавливает биржевые торги, о чем информирует члена товарной биржи, уполномоченный и антимонопольный органы с использованием электронной торговой системы товарной биржи или другим доступным способом.
Глава 19. Порядок принятия (утверждения) документов по биржевой торговле
131. Товарная биржа разрабатывает и утверждает следующие внутренние документы:
1) форму и содержание заявки на продажу (покупку) биржевого товара;
2) регламент постоянно действующего биржевого арбитража и реестр арбитров;
3) форму типового договора об оказании услуг по организации биржевой торговли;
4) тарифы за оказываемые товарной биржей услуги;
5) спецификацию товара, допущенного к биржевым торгам в режиме двойного встречного аукциона и стандартную форму договора поставки;
6) порядок присвоения кодов торгового инструмента стандартизированных товаров, допущенных к биржевым торгам в режиме двойного встречного аукциона;
7) правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
