1) в пункте 1 статьи 6:
после слова «Государственный» дополнить словами «контроль и»;
слова «осуществляется Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «осуществляются уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
2) в пункте 4 статьи 22 слова «Национального Банка Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченного органа».
28. В Закон Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2003 г., № 14, ст. 119; 2004 г., № 16, ст. 91; № 23, ст. 142; 2005 г., № 7-8, ст. 24; № 14, ст. 58; № 23, ст. 104; 2006 г., № 3, ст. 22; № 4, ст. 24; № 8, ст. 45; № 10, ст. 52; № 11, ст. 55; 2007 г., № 2, ст. 18; № 4, ст. 28; № 9, ст. 67; № 17, ст. 141; 2008 г., № 15-16, ст. 64; № 17-18, ст. 72; № 20, ст. 88; № 21, ст. 97; № 23, ст. 114; 2009 г., № 2-3, ст. 16, 18; № 17, ст. 81; № 19, ст. 88; 2010 г., № 5, ст. 23; № 7, ст. 28; № 17-18, ст. 111; 2011 г., № 3, ст. 32; № 5, ст. 43; № 11, ст. 102; № 15, ст. 125; № 24, ст. 196; 2012 г., № 2, ст. 14, 15; № 10, ст. 77; № 13, ст. 91; № 20, ст. 121; № 21-22, ст.124; 2013 г., № 10-11, ст. 56; 2014 г., № 6, ст. 27; № 10, ст. 52; № 11, ст. 61; № 19-I, 19-II, ст. 96; № 22, ст. 131; № 23, ст. 143; 2015 г., № 8, ст. 45; № 20-IV, ст. 113; № 20-VII, ст. 117; № 21-I, ст. 128; № 22-III, ст. 149; № 22-VI, ст. 159; № 23-I, ст. 169; 2016 г., № 6, ст. 45; № 12, ст. 87; № 22, ст. 116; № 24, ст. 126; 2017 г., № 4, ст. 7; 2018 г., № 13, ст. 41; № 14, ст. 44; № 15, ст. 50; № 19, ст. 62; 2019 г., № 2, ст. 6; № 7, ст. 37):
1) в статье 1:
в подпунктах 9) и 26-1) слова «уполномоченного органа» заменить словами «уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
подпункты 27) и 39) дополнить словами «по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
в подпункте 53) слова «уполномоченному органу» заменить словами «Национальному Банку Республики Казахстан»;
в подпункте 55-1) слова «уполномоченного органа» заменить словами «уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
подпункты 60) и 65) дополнить словами «по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
в подпункте 71) слова «Национального Банка Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
в подпункте 77) слова «уполномоченный орган» заменить словами «уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
в подпунктах 78) и 98) слова «уполномоченным органом» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
2) в пункте 4 статьи 2:
слова «О Национальном Банке Республики Казахстан» заменить словами «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»;
после слова «органа» дополнить словами «по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Национального Банка Республики Казахстан»;
3) в статье 3:
в пункте 1 слова «Национальным Банком Республики Казахстан (уполномоченный орган)» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган)»;
в пункте 2:
в подпункте 8) слова «и отчетности по ним» исключить;
подпункт 15) исключить;
дополнить пунктом 3 следующего содержания:
«3. Национальный Банк Республики Казахстан по согласованию с уполномоченным органом определяет перечень, формы отчетности, сроки и порядок ее представления центральным депозитарием, единым оператором, лицензиатами и крупными участниками управляющих инвестиционным портфелем в Национальный Банк Республики Казахстан.»;
4) в пункте 3 статьи 3-2 слова «или несвоевременного исполнения мероприятий этого плана, а также неисполнения или несвоевременного исполнения мер раннего реагирования в соответствии с требованием уполномоченного органа» заменить словами «неисполнения или несвоевременного исполнения мероприятий этого плана»;
5) подпункт 8) пункта 2 статьи 3-3:
после слов «уполномоченному органу» дополнить словами «или Национальному Банку Республики Казахстан»;
после слов «уполномоченным органом» дополнить словами «или Национальным Банком Республики Казахстан»;
6) в пункте 4 статьи 12:
слова «Микрофинансовые организации, кредитные товарищества, общества» заменить словом «Общества»;
слова «и ломбарды» исключить;
7) в статье 31:
в пункте 4 слова «уполномоченным органом» заменить словами «Национальным Банком Республики Казахстан»;
в пункте 8 слова «уполномоченного органа» заменить словами «Национального Банка Республики Казахстан»;
8) в статье 43:
пункт 1 дополнить частями второй и третьей следующего содержания:
«Не является разглашением коммерческой тайны на рынке ценных бумаг осуществление обмена информацией, в том числе сведениями, составляющими коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, между Национальным Банком Республики Казахстан и уполномоченным органом.
Не является разглашением коммерческой тайны на рынке ценных бумаг представление должностным лицом государственного органа или лицом, выполняющим управленческие функции в организации, документов и сведений, содержащих коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, в качестве подтверждающих документов и материалов при направлении органу уголовного преследования сообщения об уголовном правонарушении.»;
в подпункте 6) части первой пункта 3 слова «: по его запросу» заменить словами «или Национальному Банку Республики Казахстан по их запросам»;
Подпункт 9 пункта 28 введен в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования
9) в пункте 2 статьи 45:
в части первой слова «или в отношении которых государство имеет имущественные права» заменить словами «, субъектам квазигосударственного сектора, перечень которых утверждается уполномоченным органом по управлению государственным имуществом (далее - субъекты квазигосударственного сектора), или в отношении которых государство, субъекты квазигосударственного сектора имеют имущественные права»;
в части второй слова «или в отношении которых государство имеет имущественные права» заменить словами «, субъектам квазигосударственного сектора или в отношении которых государство, субъекты квазигосударственного сектора имеют имущественные права»;
10) в пункте 2 статьи 49:
слова «уполномоченный орган» заменить словами «Национальный Банк Республики Казахстан»;
после слова «установлены» дополнить словами «Национальным Банком Республики Казахстан по согласованию с»;
11) в статье 52:
пункт 1 после слов «уполномоченный орган» дополнить словами «, Национальный Банк Республики Казахстан»;
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Перечень, формы отчетности лицензиатов, центрального депозитария и единого оператора, сроки и порядок ее представления в Национальный Банк Республики Казахстан устанавливаются нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан по согласованию с уполномоченным органом.»;
в пункте 3:
слова «уполномоченному органу» заменить словами «в Национальный Банк Республики Казахстан»;
слова «утвержденной уполномоченным органом» заменить словами «утвержденной Национальным Банком Республики Казахстан»;
12) подпункт 6) пункта 3 статьи 56-1 после слова «работники» дополнить словами «уполномоченного органа,»;
Подпункт 13 пункта 28 введен в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования
13) в пункте 1 статьи 57 слова «или в отношении которых государство имеет имущественные права» заменить словами «, субъектам квазигосударственного сектора или в отношении которых государство, субъекты квазигосударственного сектора имеют имущественные права»;
14) в подпункте 5) части четвертой пункта 1 статьи 63:
слова «организация обменных операций» заменить словами «обменные операции»;
слово «организации» исключить;
15) в статье 72-4:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Перечень, формы финансовой и иной отчетности крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, сроки и порядок ее представления в Национальный Банк Республики Казахстан устанавливаются нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан по согласованию с уполномоченным органом.»;
в пункте 2 слова «с уведомлением налогового органа, подтверждающим принятие налоговой декларации» заменить словами «и имуществу (при ее наличии) с подтверждением о представлении налоговой декларации в налоговый орган»;
16) в пункте 2 статьи 78:
в части первой слова «уполномоченный орган» заменить словами «Национальный Банк Республики Казахстан»;
в части второй слова «уполномоченного органа» заменить словами «Национального Банка Республики Казахстан»;
17) в статье 84:
в пункте 2 и части второй пункта 3 слова «уполномоченный орган» заменить словами «Национальный Банк Республики Казахстан»;
в пункте 4 слова «два представителя уполномоченного органа» заменить словами «по одному представителю от уполномоченного органа и Национального Банка Республики Казахстан».
29. В Закон Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2003 г., № 15, ст. 132; 2004 г., № 11-12, ст. 66; № 16, ст. 91; 2005 г., № 14, ст. 55; № 23, ст. 104; 2006 г., № 3, ст. 22; № 4, ст. 24; № 8, ст. 45; № 13, ст. 85; № 15, ст. 95; 2007 г., № 4, ст. 28; 2008 г., № 17-18, ст. 72; 2009 г., № 17, ст. 81; № 19, ст. 88; 2010 г., № 5, ст. 23; № 17-18, ст. 111, 112; 2011 г., № 11, ст. 102; № 24, ст. 196; 2012 г., № 13, ст. 91; 2013 г., № 10-11, ст. 56; 2014 г., № 10, ст. 52; № 11, ст. 61; 2015 г., № 8, ст. 45; № 15, ст. 78; № 21-I, ст. 128; № 22-VI, ст. 159; 2016 г., № 6, ст. 45; 2017 г., № 4, ст. 7; 2018 г., № 13, ст. 41; № 14, ст. 44):
1) в статье 1:
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
«3) уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) - государственный орган, осуществляющий государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций;»;
Абзацы четвертый и пятый подпункта 1 пункта 29 введен в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования
абзац четвертый подпункта 6) изложить в следующей редакции:
«единого оператора в сфере учета государственного имущества в части осуществления функций номинального держания ценных бумаг, принадлежащих государству, субъектам квазигосударственного сектора, перечень которых утверждается уполномоченным органом по управлению государственным имуществом, или в отношении которых государство, указанные субъекты квазигосударственного сектора имеют имущественные права;»;
2) статью 2 дополнить пунктом 3 следующего содержания:
«3. На правоотношения, урегулированные законодательством Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций, не распространяется действие законодательства Республики Казахстан о государственных закупках в части приобретения уполномоченным органом услуг, связанных с обеспечением стабильности финансовой системы.»;
3) в статье 3:
в подпункте 1) пункта 1 слово «обеспечение» заменить словами «содействие обеспечению»;
в подпункте 4) пункта 3:
слова «а также» исключить;
дополнить словами «, а также повышения уровня финансовой грамотности и финансовой доступности для населения»;
4) в пункте 2 статьи 4 слова «уполномоченного органа» исключить;
5) дополнить главой 1-1 следующего содержания:
«Глава 1-1. Статус, структура и органы уполномоченного органа
Статья 6-1. Статус и правовая основа деятельности уполномоченного органа
Уполномоченный орган является государственным органом, непосредственно подчиненным и подотчетным Президенту Республики Казахстан, осуществляющим государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций.
Уполномоченный орган действует на основании Положения о нем, утверждаемого Президентом Республики Казахстан.
Уполномоченный орган в своей деятельности руководствуется Конституцией Республики Казахстан, настоящим Законом, другими законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и международными договорами Республики Казахстан.
Уполномоченный орган является юридическим лицом в организационно-правовой форме республиканского государственного учреждения, финансируемого за счет бюджетных средств.
Статья 6-2. Структура и общая штатная численность уполномоченного органа
Структура и общая штатная численность уполномоченного органа утверждаются Президентом Республики Казахстан.
Статья 6-3. Председатель уполномоченного органа
Председатель уполномоченного органа назначается на должность Президентом Республики Казахстан сроком на шесть лет.
Председатель уполномоченного органа действует от имени уполномоченного органа и представляет его без доверенности в отношениях с государственными органами, организациями и иными лицами.
Председатель уполномоченного органа наделен полномочиями принимать оперативные и исполнительно-распорядительные решения по вопросам деятельности уполномоченного органа, за исключением полномочий, оговоренных настоящим Законом для Правления уполномоченного органа, заключать от имени уполномоченного органа договоры.
Председатель уполномоченного органа ответственен за деятельность уполномоченного органа.
Председатель уполномоченного органа вправе подать в отставку, представив Президенту Республики Казахстан свое письменное заявление за два месяца до ухода в отставку.
Председатель уполномоченного органа освобождается от должности Президентом Республики Казахстан.
Статья 6-4. Заместители Председателя уполномоченного органа
Заместители Председателя уполномоченного органа назначаются на должность Президентом Республики Казахстан по представлению Председателя уполномоченного органа сроком на шесть лет независимо от сроков назначения Председателя уполномоченного органа.
Заместители Председателя уполномоченного органа представляют уполномоченный орган без доверенности, подписывают документы в пределах своей компетенции.
Заместители Председателя уполномоченного органа освобождаются от должности Президентом Республики Казахстан по представлению Председателя уполномоченного органа.
Заместители Председателя уполномоченного органа могут подать в отставку, представив свое письменное заявление Президенту Республики Казахстан через Председателя уполномоченного органа за два месяца до ухода в отставку.
Статья 6-5. Правление уполномоченного органа и его полномочия
Высшим органом уполномоченного органа является Правление.
Правление уполномоченного органа:
1) определяет приоритеты в области формирования и развития финансового рынка;
2) принимает нормативные правовые акты, регулирующие деятельность финансового рынка и финансовых организаций, а также иных лиц, в соответствии с настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан;
3) определяет порядок применения к финансовым и иным организациям ограниченных мер воздействия, мер надзорного реагирования, предусмотренных законами Республики Казахстан, по вопросам, входящим в его компетенцию;
4) принимает решение о введении особого режима регулирования;
5) рассматривает и одобряет договор об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования;
6) совместно с Национальным Банком Республики Казахстан утверждает программы, направленные на защиту интересов потребителей финансовых услуг;
7) принимает решения об участии уполномоченного органа в международных и иных организациях;
8) принимает решение о создании консультативно-совещательных органов уполномоченного органа;
9) рассматривает, одобряет и представляет на утверждение Президенту Республики Казахстан структуру, общую штатную численность уполномоченного органа и Положение об уполномоченном органе, а также изменения и дополнения в них;
10) утверждает условия оплаты труда и социально-бытового обеспечения работников уполномоченного органа;
11) рассматривает, принимает и представляет на утверждение Президента Республики Казахстан годовой отчет о работе уполномоченного органа;
12) утверждает правила назначения на должность и прекращения трудового договора со служащими уполномоченного органа;
13) утверждает регламент уполномоченного органа;
14) утверждает правила публикации финансовой отчетности акционерными обществами и финансовыми организациями, которыми определяются порядок ее публикации, включая перечень финансовой отчетности, подлежащей публикации, и сроки ее публикации;
15) утверждает правила создания провизий (резервов) в соответствии с международными стандартами финансовой отчетности и требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности;
16) утверждает правила выпуска и обращения банковских депозитных сертификатов;
17) утверждает нормативные правовые акты, регулирующие деятельность финансовых организаций по обеспечению информационной безопасности, в соответствии с настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан;
18) разрабатывает и утверждает правила приобретения уполномоченным органом услуг, связанных с обеспечением стабильности финансовой системы;
19) осуществляет иные функции и полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
Абзац сорок четвертый подпункта 5 пункта 29 введен в действие с 16 декабря 2020 г.
Требования подпунктов 2), 3), 15) и 17) части второй настоящей статьи распространяются на филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан.
Статья 6-6. Состав Правления уполномоченного органа
Правление уполномоченного органа состоит из шести человек.
В состав Правления уполномоченного органа входят Председатель уполномоченного органа, три должностных лица уполномоченного органа, по одному представителю от Президента Республики Казахстан и Национального Банка Республики Казахстан.
Члены Правления уполномоченного органа от Президента Республики Казахстан, Национального Банка Республики Казахстан и уполномоченного органа назначаются и освобождаются соответственно Президентом Республики Казахстан, Председателем Национального Банка Республики Казахстан и Председателем уполномоченного органа.
Статья 6-7. Заседания Правления уполномоченного органа
Заседания Правления уполномоченного органа проводятся по мере необходимости в соответствии с планом работы, утвержденным Председателем уполномоченного органа.
Внеплановые заседания Правления уполномоченного органа проводятся по требованию Председателя уполномоченного органа или двух членов Правления.
Члены Правления уполномоченного органа своевременно уведомляются о назначении заседания Правления.
Заседания Правления уполномоченного органа ведет Председатель уполномоченного органа, а в случае его отсутствия - лицо, его замещающее.
Правление уполномоченного органа правомочно принимать решение при участии не менее двух третей членов Правления, в числе которых должны быть Председатель уполномоченного органа либо лицо, его замещающее.
Решение Правления уполномоченного органа принимается простым большинством голосов членов Правления. При равенстве голосов голос Председателя уполномоченного органа является решающим.
Председатель уполномоченного органа не позднее чем в недельный срок вправе возвратить решение Правления со своими возражениями для повторного обсуждения и голосования. Если Правление двумя третями голосов от общего их числа подтвердит принятое ранее решение, Председатель уполномоченного органа подписывает решение.
Правление по вопросам, отнесенным к его компетенции, принимает постановление.»;
6) в заголовке главы 2 слова «Статус, задачи» заменить словом «Задачи»;
7) в статье 9:
в пункте 1:
абзац первый после слова «организаций» дополнить словами «, а также иных лиц в соответствии с настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан»;
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
«3) осуществляет лицензирование деятельности в финансовой сфере и деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов, в пределах компетенции, установленной законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан;»;
дополнить подпунктами 3-1), 3-2), 3-3) и 3-4) следующего содержания:
«3-1) осуществляет учетную регистрацию и ведение реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность;
3-2) осуществляет учетную регистрацию и ведение реестра коллекторских агентств;
3-3) выдает разрешение на право осуществления деятельности кредитного бюро и акт о соответствии кредитного бюро требованиям, предъявляемым к кредитному бюро по защите и обеспечению сохранности базы данных кредитных историй, используемых информационных систем и помещениям;
Действие абзаца десятого подпункта 7 пункта 29 было приостановлено с 1 января 2020 г. до 16 декабря 2020 г., в период приостановления данный абзац действовал в редакции пункта 2 статьи 2 настоящего Закона
3-4) осуществляет контроль и надзор за соблюдением банками второго уровня, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан и Национальным оператором почты требований к устройству помещений;»;
подпункт 6) исключить;
дополнить подпунктом 6-1) следующего содержания:
Действие абзаца тринадцатого подпункта 7 пункта 29 было приостановлено с 1 января 2020 г. до 16 декабря 2020 г., в период приостановления данный абзац действовал в редакции пункта 2 статьи 2 настоящего Закона
«6-1) осуществляет в пределах компетенции контроль и надзор за соблюдением финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, Банком Развития Казахстана и организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность (за исключением кредитных товариществ и ломбардов), порядка автоматизации ведения бухгалтерского учета;»;
подпункты 8), 9), 12) и 13) изложить в следующей редакции:
«8) проверяет деятельность финансовых организаций и иных лиц, указанных в пункте 1 статьи 15-1 настоящего Закона, в случаях и пределах, предусмотренных настоящим Законом и иными законами Республики Казахстан, в том числе с привлечением Национального Банка Республики Казахстан и аудиторской организации;»;
Действие абзаца шестнадцатого подпункта 7 пункта 29 было приостановлено с 1 января 2020 г. до 16 декабря 2020 г., в период приостановления данный абзац действовал в редакции пункта 2 статьи 2 настоящего Закона
«9) применяет к финансовым и иным организациям, филиалам банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалам страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалам страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан ограниченные меры воздействия, меры надзорного реагирования, в том числе с использованием мотивированного суждения, санкции и иные меры, предусмотренные законами Республики Казахстан, по вопросам, входящим в его компетенцию;»;
«12) публикует в средствах массовой информации сведения о финансовых организациях, коллекторских агентствах, кредитных бюро (за исключением сведений, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну), в том числе информацию о мерах, принятых к ним;»;
Действие абзаца восемнадцатого подпункта 7 пункта 29 было приостановлено с 1 января 2020 г. до 16 декабря 2020 г., в период приостановления данный абзац действовал в редакции пункта 2 статьи 2 настоящего Закона
«13) применяет риск-ориентированный подход в рамках контроля и надзора за деятельностью банков, банковских конгломератов, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых (перестраховочных) организаций, страховых групп, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем, в том числе использует мотивированное суждение в случаях, предусмотренных пунктом 2 статьи 13-5 настоящего Закона;»;
дополнить подпунктами 14), 15), 16), 17), 18), 19), 20) и 21) следующего содержания:
«14) вводит особый режим регулирования в отношении финансовых организаций и (или) иных юридических лиц и регулирует их деятельность в пределах компетенции;
15) устанавливает требования по созданию, эксплуатации и обеспечению информационной безопасности информационных систем уполномоченного органа, интегрируемых с информационными системами Национального Банка Республики Казахстан, которые не интегрируются с объектами информационно-коммуникационной инфраструктуры «электронного правительства»;
Действие абзацев двадцать второго и двадцать третьего подпункта 7 пункта 29 было приостановлено с 1 января 2020 г. до 16 декабря 2020 г., в период приостановления данные абзацы действовали в редакции пункта 2 статьи 2 настоящего Закона
16) осуществляет функции отраслевого центра информационной безопасности финансового рынка и финансовых организаций, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан;
17) проводит анализ информации об инцидентах информационной безопасности банков, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, включая сведения о нарушениях, сбоях в информационных системах;
18) самостоятельно и (или) совместно с иными государственными органами Республики Казахстан в рамках их компетенции, а также с организациями осуществляет развитие исламского финансирования с учетом международных стандартов исламских финансовых инструментов и исламских финансовых услуг;
19) осуществляет реализацию мер по оздоровлению банков второго уровня, в том числе финансируемых за счет средств Национального Банка Республики Казахстан и (или) его дочерних организаций, а также контроль за исполнением банками обязательств, принятых в рамках данных мер;
20) осуществляет реализацию программ рефинансирования ипотечных жилищных займов и ипотечных займов физических лиц, осуществляемых через дочерние организации Национального Банка Республики Казахстан, а также контроль за исполнением банками обязательств, принятых в рамках данных программ;
21) осуществляет иные функции и полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.»;
пункт 2-1 изложить в следующей редакции:
«2-1. Уполномоченный орган осуществляет в пределах своей компетенции контроль и надзор за соблюдением финансовыми организациями, Национальным оператором почты и организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.»;
в пункте 3 слова «пунктами 1 и 2» заменить словами «пунктами 1, 2, 2-1 и 2-2»;
дополнить пунктами 5 и 6 следующего содержания:
«5. Уполномоченный орган для целей предоставления Национальным Банком Республики Казахстан займа последней инстанции представляет в Национальный Банк Республики Казахстан следующие сведения:
1) заключение о целесообразности предоставления займа последней инстанции и соответствии банка требованиям, предусмотренным подпунктом 1) пункта 1 статьи 51-3 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», для рассмотрения Правлением Национального Банка Республики Казахстан вопроса о предоставлении займа последней инстанции;
2) об определении активов банка, приемлемых для принятия Национальным Банком Республики Казахстан в качестве обеспечения по договору займа последней инстанции;
3) о текущем состоянии активов банка, принимаемых и (или) принятых в качестве обеспечения по договору займа последней инстанции;
4) перечень банков второго уровня для принятия решения о реализации активов, являющихся обеспечением по договору займа последней инстанции.
6. Отмена решений уполномоченного органа о лишении финансовой организации лицензии на проведение всех видов операций и деятельности, об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о применении мер по урегулированию банка, отнесенного к категории неплатежеспособных банков, об установлении режима консервации финансовой организации, а также решений временной администрации банка, страховой (перестраховочной) организации о проведении операции по передаче активов и обязательств банка, о передаче страхового портфеля не влечет за собой изменения или прекращения правовых последствий, возникших в результате принятия указанных решений.»;
8) статьи 9-1, 9-2, 9-3 и 12-1 исключить;
9) дополнить статьями 13-3, 13-4, 13-5 и 13-6 следующего содержания:
«Статья 13-3. Цели введения и общие условия осуществления деятельности в рамках особого режима регулирования
1. Особый режим регулирования представляет собой совокупность специальных условий осуществления деятельности в финансовой сфере, деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов и (или) с платежными услугами, устанавливаемых уполномоченным органом.
2. Особый режим регулирования направлен на достижение следующих целей:
1) повышение конкуренции на рынке финансовых услуг и инвестиционной привлекательности финансового рынка;
2) внедрение новых услуг и развитие финансового рынка для повышения степени удовлетворенности и соответствия интересам потребителей, субъектов предпринимательства и государства;
3) формирование оптимального регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций, обеспечение финансовой стабильности и защиты интересов потребителей.
3. Принципами особого режима регулирования являются:
1) обеспечение равенства условий участия в рамках особого режима регулирования;
2) соблюдение участниками особого режима регулирования прав и интересов потребителей.
4. Особый режим регулирования вводится решением Правления уполномоченного органа, в котором указываются виды деятельности (услуги, продукты) в финансовой сфере, деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов и (или) с платежными услугами, специальные условия их осуществления в рамках особого режима регулирования, порядок и условия применения к участникам особого режима регулирования требований законодательства Республики Казахстан.
Введение особого режима регулирования в отношении деятельности, связанной с платежными услугами, осуществляется решением Правления уполномоченного органа по согласованию с Национальным Банком Республики Казахстан.
Общий срок особого режима регулирования не превышает пяти лет.
5. Особый режим регулирования прекращает свое действие после истечения срока, на который он был введен.
6. Порядок введения и отмены особого режима регулирования, осуществления деятельности в рамках особого режима регулирования утверждается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 13-4. Осуществление деятельности в рамках особого режима регулирования
1. Участниками особого режима регулирования могут быть финансовые организации и (или) иные юридические лица, осуществляющие деятельность в финансовой сфере, деятельность, связанную с концентрацией финансовых ресурсов и (или) с платежными услугами (далее - участники особого режима регулирования).
2. Деятельность участника особого режима регулирования осуществляется в соответствии с договором об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования, заключаемым с уполномоченным органом.
Договор об осуществлении деятельности, связанной с платежными услугами, в рамках особого режима регулирования заключается между участником особого режима регулирования, уполномоченным органом и Национальным Банком Республики Казахстан.
Типовой договор об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования утверждается уполномоченным органом.
Типовой договор об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования должен содержать условие, в соответствии с которым участник особого режима регулирования обязан уведомлять потребителей услуг об осуществлении им деятельности в рамках особого режима регулирования.
3. Критерии отбора и порядок рассмотрения документов для заключения договора об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования утверждаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
4. Уполномоченный орган отказывает лицу, желающему стать участником особого режима регулирования, в заключении договора об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования в случаях несоответствия заявленного вида деятельности целям введения особого режима регулирования, несоответствия лица, желающего стать участником особого режима регулирования, критериям отбора и (или) несоответствия представленных документов требованиям, установленным нормативным правовым актом уполномоченного органа.
5. Действие договора об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования прекращается:
1) при прекращении действия особого режима регулирования в связи с истечением срока, на который он был введен, либо его отмене;
2) при истечении срока или досрочном расторжении договора об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования;
3) в иных случаях, предусмотренных гражданским законодательством Республики Казахстан или договором об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования.
6. Уполномоченный орган вправе расторгнуть в одностороннем порядке договор об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования в случае неисполнения участником особого режима регулирования предусмотренных договором обязательств, а также в случае, если участник особого режима регулирования перестал соответствовать условиям, установленным нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Уполномоченный орган уведомляет участника особого режима регулирования о неисполнении обязательств, определенных договором об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования, и необходимости устранения нарушений в срок не более шестидесяти рабочих дней со дня уведомления.
Участник особого режима регулирования в срок не более пяти рабочих дней со дня получения уведомления уполномоченного органа разрабатывает и представляет в уполномоченный орган план мероприятий по устранению выявленных нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению. В плане мероприятий указываются перечень запланированных мероприятий, сроки их осуществления, а также ответственные должностные лица.
В случае одобрения уполномоченным органом плана мероприятий участник особого режима регулирования приступает к его реализации и представляет в уполномоченный орган отчет о выполнении мероприятий в сроки, установленные уполномоченным органом.
При несогласии уполномоченного органа с планом мероприятий участник особого режима регулирования устраняет замечания уполномоченного органа.
В случае неодобрения плана мероприятий и (или) непринятия участником особого режима регулирования мер по устранению указанных замечаний уполномоченный орган уведомляет участника особого режима регулирования о расторжении договора об осуществлении деятельности в рамках особого режима регулирования в одностороннем порядке.
