влечет предупреждение.»;
в абзаце первом части второй слова «частью первой» заменить словами «частями первой и 1-1»;
21) часть первую статьи 724 изложить в следующей редакции:
«1. Национальный Банк Республики Казахстан рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 206, 210, 210-1, 212, 213 (частью пятой), 217, 218, 220 (частями седьмой и восьмой (в отношении платежных организаций), 227 (частями первой (в отношении юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей) и третьей (в отношении операторов платежных систем, операционных центров платежных систем и поставщиков платежных услуг), 239 (частями третьей и четвертой (в отношении юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой), 243, 244, 252 (частями первой и 1-1), 253, 464 (частью первой), 497 (в части первичных статистических данных, сбор которых входит в его компетенцию) настоящего Кодекса.»;
22) дополнить статьей 724-1 следующего содержания:
«Статья 724-1. Уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Действие абзаца третьего подпункта 22 пункта 5 было приостановлено с 1 января 2020 г. до 16 декабря 2020 г., в период приостановления данный абзац действовал в редакции пункта 2 статьи 2 настоящего Закона
1. Уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 91 (частями первой, второй, третьей, пятой, девятой, десятой, одиннадцатой и двенадцатой), 186, 208, 211 (частями второй, третьей, 3-1, четвертой, пятой, шестой и седьмой), 211-1, 211-2, 213 (частями четвертой, шестой, седьмой, восьмой, девятой, десятой, одиннадцатой, двенадцатой, тринадцатой и четырнадцатой), 220 (частями первой, второй, третьей, четвертой, 4-1, пятой, седьмой и восьмой (в отношении банков, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций), 222, 223, 224, 225, 226, 227 (частями первой (в отношении банков, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, крупных участников банков, банковских холдингов, организаций, входящих в состав банковского конгломерата, Банка Развития Казахстана, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (за исключением юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей), второй, третьей (в отношении эмитентов, единого накопительного пенсионного фонда, добровольных накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность), четвертой и пятой), 228 (частями пятой, девятой, десятой, двенадцатой, шестнадцатой, семнадцатой и девятнадцатой), 229, 230 (частями первой, третьей, четвертой, пятой и шестой), 231, 232, 239 (частями третьей и четвертой (в отношении финансовых организаций (за исключением юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей), филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан и организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность), 247 (частями четвертой и восьмой), 255, 256, 257, 259, 260, 261, 262, 264, 265, 286, 464 (частью первой) настоящего Кодекса.
2. Рассматривать дела об административных правонарушениях и налагать административные взыскания вправе первый руководитель уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, его заместители и уполномоченные работники.
3. Полномочия уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, а также его работников, имеющих право на составление протокола о совершении административного правонарушения, определяются в соответствии с настоящим Кодексом.»;
23) в статье 804:
в части второй слова «86 (часть четвертая), 185, 211 (часть первая), 214 (части первая, вторая, третья и четвертая), 245,» заменить словами «214 (части первая, вторая, третья и четвертая (в отношении юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, платежных организаций),»;
дополнить частью 2-1 следующего содержания:
«2-1. По делам об административных правонарушениях, рассматриваемых судами, протоколы об административных правонарушениях имеют также право составлять уполномоченные работники уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (статьи 185, 211 (часть первая), 214 (части первая, вторая, третья и четвертая (в отношении Национального оператора почты, организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, и финансовых организаций (за исключением юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, платежных организаций), 245, 462, 463, 464 (часть вторая).»;
24) подпункт 6) части второй статьи 810 изложить в следующей редакции:
«6) совершения административных правонарушений, дела по которым рассматриваются Национальным Банком Республики Казахстан и уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, а также в случае составления уполномоченными работниками Национального Банка Республики Казахстан и уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций протоколов об административных правонарушениях по статьям, указанным в частях второй и 2-1 статьи 804 настоящего Кодекса.».
6. В Предпринимательский кодекс Республики Казахстан от 29 октября 2015 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2015 г., № 20-II, 20-III, ст. 112; 2016 г., № 1, ст. 4; № 6, ст. 45; № 7-II, ст. 55; № 8-I, ст. 62, 65; № 8-II, ст. 72; № 12, ст. 87; № 23, ст. 118; № 24, ст. 124, 126; 2017 г., № 9, ст. 21; № 14, ст. 50, 51; № 22-III, ст. 109; № 23-III, ст. 111; № 23-V, ст. 113; № 24, ст. 115; 2018 г., № 10, ст. 32; № 11, ст. 37; № 14, ст. 44; № 15, ст. 46, 49, 50; № 19, ст. 62; № 22, ст. 82, 83; № 24, ст. 94; 2019 г., № 2, ст. 6; № 5-6, ст. 27; № 7, ст. 37, 39; № 8, ст. 45):
1) подпункт 5) части первой пункта 2 статьи 80 дополнить словами «и уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
2) подпункт 3) части второй пункта 2 статьи 82 дополнить словами «и уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
3) в подпунктах 13) и 17) статьи 90-6 слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
4) в части второй пункта 2 статьи 112-1 слова «микрофинансовых организаций» заменить словами «организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность»;
5) в подпункте 7) пункта 3 статьи 154 слова «О Национальном Банке Республики Казахстан» заменить словами «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций»;
6) в части первой пункта 2 статьи 196 слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
7) в части первой пункта 5 статьи 201 слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
8) в пункте 2 статьи 208 слова «Национальному Банку Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченному органу по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций».
7. В Гражданский процессуальный кодекс Республики Казахстан от 31 октября 2015 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2015 г., № 20-V, 20-VI, ст. 114; 2016 г., № 7-II, ст. 55; № 12, ст. 87; 2017 г., № 1-2, ст. 3; № 4, ст. 7; № 8, ст. 16; № 16, ст. 56; № 21, ст. 98; 2018 г., № 10, ст. 32; № 13, ст. 41; № 14, ст. 44; № 16, ст. 53; № 24, ст. 93; 2019 г., № 2, ст. 6; № 7, ст. 36, 37):
1) в абзаце втором части второй статьи 155 слова «Национального Банка Республики Казахстан» заменить словами «, принятого уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций или Национальным Банком Республики Казахстан в пределах своей компетенции,»;
2) в подпункте 5) части первой статьи 156 слова «Национального Банка Республики Казахстан» заменить словами «, принятого уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций или Национальным Банком Республики Казахстан в пределах своей компетенции,»;
3) в подпункте 2) части второй статьи 350 слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
4) в части третьей статьи 352 слова «Национальный Банк Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
5) в статье 354:
в части первой:
в абзаце первом слова «Национального Банка Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
абзац пятый подпункта 3) после слова «органа» дополнить словами «по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
в части второй слова «Национального Банка Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций».
8. В Трудовой кодекс Республики Казахстан от 23 ноября 2015 года (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2015 г., № 22-IV, ст. 151; 2016 г., № 7-I, ст. 49; 2017 г., № 11, ст. 29; № 12, ст. 34; № 13, ст. 45; № 20, ст. 96; 2018 г., № 1, ст. 4; № 7-8, ст. 22; № 10, ст. 32; № 14, ст. 42; № 15, ст. 47, 48):
1) оглавление дополнить заголовком статьи 145-1 следующего содержания:
«Статья 145-1. Регулирование труда работников уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
2) дополнить статьей 145-1 следующего содержания:
«Статья 145-1. Регулирование труда работников уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Труд работников уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций регулируется настоящим Кодексом с особенностями, предусмотренными Законом Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан и актами уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, устанавливающими особые условия назначения на должность, прекращения трудового договора, особые условия труда, условия оплаты труда, а также дополнительные льготы, преимущества и ограничения.».
9. В Кодекс Республики Казахстан от 25 декабря 2017 года «О налогах и других обязательных платежах в бюджет» (Налоговый кодекс) (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2017 г., № 22-I, 22-II, ст. 107; 2018 г., № 10, ст. 32; № 11, ст. 37; № 13, ст. 41; № 14, ст. 42, 44; № 15, ст. 50; № 19, ст. 62; № 22, ст. 82, 83; № 24, ст. 93, 94; 2019 г., № 1, ст. 2, 4; № 2, ст. 6; № 5-6, ст. 27; № 7, ст. 37, 39; № 8, ст. 45):
1) в оглавлении заголовок статьи 26 после слова «Казахстан,» дополнить словами «уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций,»;
2) в абзаце третьем части первой подпункта 62) пункта 1 статьи 1 слова «О микрофинансовых организациях» заменить словами «О микрофинансовой деятельности»;
3) в статье 22:
в пункте 8:
в части первой слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
в части второй:
слова «Национальный Банк Республики Казахстан» заменить словами «Уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
в пункте 9:
в части первой слова «и Национальный Банк Республики Казахстан» заменить словами «, Национальный Банк Республики Казахстан и уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
часть третью изложить в следующей редакции:
«Уполномоченный орган вправе осуществлять информационное взаимодействие с Национальным Банком Республики Казахстан и уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций электронным способом. Порядок взаимодействия уполномоченного органа с Национальным Банком Республики Казахстан и уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций определяется совместными актами.»;
4) в части первой статьи 24:
часть вторую подпункта 14) изложить в следующей редакции:
«Сведения, предусмотренные подпунктом 13) части первой настоящей статьи, за исключением абзаца восьмого, представляются по форме, установленной уполномоченным органом по согласованию с Национальным Банком Республики Казахстан. Сведения, предусмотренные частью первой настоящего подпункта, представляются по форме, установленной уполномоченным органом по согласованию с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;»;
в подпункте 16) слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
5) в статье 26:
заголовок после слова «Казахстан,» дополнить словами «уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций,»;
в пункте 9:
слова «Национальный Банк Республики Казахстан» заменить словами «Уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
пункт 10 дополнить словами «и уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
в пункте 11 слова «уполномоченных организаций, имеющих лицензию на осуществление деятельности по организации обменных операций» заменить словами «юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции»;
в пункте 14 слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
в пункте 15:
слово «или» заменить словами «, а товарные биржи - сведения о сделках физических лиц»;
слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
в пункте 17 слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
6) в пункте 4 статьи 27 и пункте 1 статьи 28 слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
Подпункт 7 пункта 9 введен в действие с 16 декабря 2020 г.
7) часть третью пункта 6 статьи 166 после слова «уровня» дополнить словами «, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан»;
8) в подпункте 7) пункта 5 статьи 232:
слова «микрофинансовой организацией» заменить словами «организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность (за исключением кредитного товарищества и ломбарда),»;
слова «О микрофинансовых организациях» заменить словами «О микрофинансовой деятельности»;
слова «микрофинансовой организации» заменить словами «организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность (за исключением кредитного товарищества и ломбарда)»;
9) в части первой пункта 2 статьи 233 слова «О микрофинансовых организациях» заменить словами «О микрофинансовой деятельности»;
10) в части третьей пункта 1 статьи 241 слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
11) в статье 250:
в части первой пункта 1 слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
в пункте 2:
в части второй слова «Национального Банка Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
в части четвертой слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
в абзаце первом части первой пункта 3 слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
в пункте 6:
в части первой слова «Микрофинансовые организации» заменить словами «Организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность (за исключением кредитного товарищества и ломбарда),»;
в части второй слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»;
12) в пункте 2 статьи 307:
подпункт 6) исключить;
в подпункте 11) слова «микрофинансовым организациям» заменить словами «организациям, осуществляющим микрофинансовую деятельность (за исключением ломбардов)»;
в подпункте 14) слова «О микрофинансовых организациях» заменить словами «О микрофинансовой деятельности»;
13) в пункте 2 статьи 319:
в подпункте 18):
в абзаце пятом части первой:
слова «(микрофинансовой организации)» заменить словами «(организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность (за исключением кредитного товарищества и ломбарда)»;
слова «(микрофинансовой организацией)» заменить словами «(организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность (за исключением кредитного товарищества и ломбарда)»;
в абзаце втором части второй слова «(микрофинансовой организации)» заменить словами «(организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность (за исключением кредитного товарищества и ломбарда)»;
в абзаце первом подпункта 19) слова «(микрофинансовой организацией)» заменить словами «(организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность (за исключением кредитного товарищества и ломбарда)»;
14) в пункте 2 статьи 397:
абзац девятый подпункта 1) изложить в следующей редакции:
«обменные операции с иностранной валютой, включая обменные операции с наличной иностранной валютой;»;
подпункт 15) исключить;
подпункт 16) изложить в следующей редакции:
«16) выдача кредитным товариществом своим участникам гарантий, поручительств и иных обязательств, предусматривающих исполнение в денежной форме, за участников кредитного товарищества;»;
15) в подпункте 1) пункта 2 статьи 407 слова «микрофинансовые организации» заменить словами «организации, осуществляющие микрофинансовую деятельность (за исключением кредитных товариществ и ломбардов),»;
16) подпункт 5) статьи 543 изложить в следующей редакции:
«5) уполномоченная организация - финансовая организация Республики Казахстан, не являющаяся банком, осуществляющая деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой;»;
17) в подпункте 9) пункта 2 статьи 550 слова «микрофинансовых организаций» заменить словами «организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность»;
18) в пункте 8 статьи 553:
в абзаце первом слова «микрофинансовых организаций» заменить словами «организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность,»;
в графе 2 таблицы слова «микрофинансовой организации» заменить словами «организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность»;
19) в строке 1.54 таблицы пункта 4 статьи 554 слова «исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций» заменить словами «осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции»;
Подпункт 20 пункта 9 введен в действие с 1 января 2021 г.
20) в абзаце четвертом части второй подпункта 3) части первой пункта 1 статьи 644 слова «организации обменных операций с иностранной валютой» заменить словами «обменным операциям с иностранной валютой, включая обменные операции с наличной иностранной валютой».
10. В Кодекс Республики Казахстан от 26 декабря 2017 года «О таможенном регулировании в Республике Казахстан» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 2017 г., № 23-I, 23-II, ст. 110; 2018 г., № 15, ст. 50; № 19, ст. 62; № 24, ст. 93; 2019 г., № 7, ст. 37, 39):
в части второй пункта 1 статьи 102 слова «Национальным Банком Республики Казахстан» заменить словами «уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций».
11. В Закон Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., № 3-4, ст. 23; № 12, ст. 88; № 15-16, ст. 100; № 23, ст. 141; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., № 2, ст. 184; № 11-12, ст. 262; № 19, ст. 370; 1997 г., № 13-14, ст. 205; № 22, ст. 333; 1998 г., № 11-12, ст. 176; 1999 г., № 20, ст. 727; 2000 г., № 3-4, ст. 66; № 22, ст. 408; 2001 г., № 8, ст. 52; № 10, ст. 123; 2003 г., № 15, ст. 138, 139; 2004 г., № 11-12, ст. 66; № 16, ст. 91; № 23, ст. 142; 2005 г., № 14, ст. 55; № 23, ст. 104; 2006 г., № 4, ст. 24; № 13, ст. 86; 2007 г., № 2, ст. 18; № 3, ст. 20; № 4, ст. 33; 2009 г., № 8, ст. 44; № 13-14, ст. 63; № 17, ст. 81; № 19, ст. 88; 2010 г., № 5, ст. 23; 2011 г., № 1, ст. 2; № 5, ст. 43; № 11, ст. 102; № 13, ст. 116; № 24, ст. 196; 2012 г., № 1, ст. 6; № 2, ст. 14; № 13, ст. 91; № 20, ст. 121; 2013 г., № 10-II, ст. 56; 2014 г., № 10, ст. 52; № 11, ст. 61; № 14, ст. 84; № 16, ст. 90; № 23, ст. 143; 2015 г., № 8, ст. 45; № 22-II, ст. 148; № 22-VI, ст. 159; 2016 г., № 1, ст. 4; № 6, ст. 45; № 12, ст. 87; 2017 г., № 6, ст. 11; № 9, ст. 21; № 16, ст. 56; № 24, ст. 115; 2018 г., № 10, ст. 32; № 13, ст. 41; № 14, ст. 44; 2019 г., № 2, ст. 6):
1) в части первой статьи 2:
слова «контроль, государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций» заменить словами «валютный контроль»;
дополнить словами «, а также осуществляющим в пределах своей компетенции государственное регулирование, контроль и надзор за финансовым рынком, финансовыми организациями и иными лицами и в области финансового законодательства Республики Казахстан»;
2) часть первую статьи 4 изложить в следующей редакции:
Действие абзаца второго подпункта 2 пункта 11 было приостановлено с 1 января 2020 г. до 16 декабря 2020 г., в период приостановления данный абзац действовал в редакции пункта 2 статьи 2 настоящего Закона
«Национальный Банк Казахстана на основании и во исполнение законов Республики Казахстан по вопросам, отнесенным к его компетенции, издает нормативные правовые акты, обязательные для исполнения финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, другими физическими и юридическими лицами на территории Республики Казахстан.»;
3) часть третью статьи 6 изложить в следующей редакции:
«Национальный Банк Казахстана может открывать свои филиалы и представительства в Республике Казахстан и за ее пределами.»;
4) в части второй статьи 7:
подпункты 5) и 6) исключить;
подпункт 7) после слов «денежно-кредитной статистики» дополнить словами «, статистики финансового рынка»;
5) в статье 8:
подпункты 5) и 14) изложить в следующей редакции:
«5) осуществляет контроль и надзор за соблюдением требований к устройству помещений юридическими лицами, осуществляющими деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Казахстана на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридическими лицами, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей;»;
«14) предоставляет займы в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Законом и правовыми актами Национального Банка Казахстана, займы последней инстанции в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Законом и совместным нормативным правовым актом Национального Банка Казахстана и уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;»;
в подпунктах 16) и 18) слова «и банковской статистике» заменить словами «статистике и статистике финансового рынка»;
дополнить подпунктом 18-1) следующего содержания:
Действие абзаца седьмого подпункта 5 пункта 11 было приостановлено с 1 января 2020 г. до 16 декабря 2020 г., в период приостановления данный абзац действовал в редакции пункта 2 статьи 2 настоящего Закона
«18-1) осуществляет сбор и обработку административных данных по вопросам валютного регулирования, денежно-кредитной статистики и статистики финансового рынка, наличного денежного обращения, платежей и платежных систем, финансовой стабильности, регулирования, контроля и надзора финансовых организаций и их аффилированных лиц, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан, организации, гарантирующей осуществление страховых выплат, кредитных бюро, организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, и коллекторских агентств;»;
подпункты 19) и 20) изложить в следующей редакции:
Действие абзаца девятого подпункта 5 пункта 11 было приостановлено с 1 января 2020 г. до 16 декабря 2020 г., в период приостановления данный абзац действовал в редакции пункта 2 статьи 2 настоящего Закона
«19) осуществляет в пределах компетенции регулирование финансового рынка и финансовых организаций, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан и иных лиц, а также контроль и надзор за финансовым рынком и финансовыми организациями, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалами страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан и в области финансового законодательства Республики Казахстан в соответствии с настоящим Законом, Законом Республики Казахстан «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и иными законами Республики Казахстан;
20) выдает (отказывает в выдаче), переоформляет, приостанавливает, лишает лицензии:
на обменные операции с наличной иностранной валютой - юридическим лицам, осуществляющим свою деятельность исключительно через обменные пункты;
на инкассацию банкнот, монет и ценностей - юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей;»;
подпункты 21), 21-1) и 22-1) исключить;
подпункт 24) изложить в следующей редакции:
«24) осуществляет контроль и надзор за соблюдением юридическими лицами, осуществляющими деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Казахстана на обменные операции с наличной иностранной валютой, требований законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, правил автоматизации ведения бухгалтерского учета, а также требований законодательства Республики Казахстан о валютном регулировании и валютном контроле;»;
дополнить подпунктами 24-1) и 24-2) следующего содержания:
«24-1) в пределах компетенции участвует в проверках деятельности проверяемых субъектов, проводимых уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
24-2) осуществляет контроль за соблюдением юридическими лицами, осуществляющими деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Казахстана на обменные операции с наличной иностранной валютой, юридическими лицами, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и платежными организациями требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности, а также за организацией и реализацией внутреннего контроля в соответствии с законодательством Республики Казахстан;»;
подпункты 35) и 35-1) изложить в следующей редакции:
Действие абзаца двадцатого подпункта 5 пункта 11 было приостановлено с 1 января 2020 г. до 16 декабря 2020 г., в период приостановления данный абзац действовал в редакции пункта 2 статьи 2 настоящего Закона
«35) применяет по вопросам, входящим в его компетенцию, ограниченные меры воздействия к резидентам и нерезидентам, осуществляющим валютные операции и не являющимся финансовыми организациями, операторам платежных систем, операционным центрам платежных систем, а также поставщикам платежных услуг, не являющимся банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, меры надзорного реагирования к юридическим лицам, осуществляющим деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Казахстана на обменные операции с наличной иностранной валютой, и юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, а также санкции и иные меры, предусмотренные законами Республики Казахстан;
35-1) вводит особый режим регулирования в отношении платежных организаций и (или) иных юридических лиц, не являющихся финансовыми организациями, в целях осуществления деятельности, связанной с платежными услугами, и регулирует их деятельность в пределах компетенции;»;
дополнить подпунктом 38-2) следующего содержания:
«38-2) в пределах компетенции сотрудничает с центральными банками, контрольными и надзорными органами других государств, международными и иными организациями и вправе обмениваться с соблюдением конфиденциальности информацией, составляющей коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, банковскую тайну, тайну страхования или иную охраняемую законом тайну, необходимой для осуществления контрольных и надзорных функций, на основании и в соответствии с международным договором Республики Казахстан, договором, предусматривающим обмен конфиденциальной информацией.
Под иными организациями, указанными в части первой настоящего подпункта, понимаются объединения центральных банков, контрольных и надзорных органов других государств, созданные с целью выработки единых стандартов регулирования деятельности банковского сектора, рынка ценных бумаг и страхового рынка;»;
6) в статье 15:
в части второй:
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
«1) правила о минимальных резервных требованиях, которыми определяются структура обязательств банков, принимаемых для расчета минимальных резервных требований, порядок расчета минимальных резервных требований, выполнения минимальных резервных требований, резервирования и осуществления контроля за выполнением минимальных резервных требований;»;
подпункт 7) исключить;
подпункты 10), 11), 12) и 13) изложить в следующей редакции:
«10) правила осуществления кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках второго уровня, Национальном операторе почты и юридических лицах, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, по согласованию с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
11) правила организации охраны и устройства помещений банков второго уровня, Национального оператора почты, юридических лиц, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, и юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Казахстана на обменные операции с наличной иностранной валютой, по согласованию с соответствующими уполномоченными органами;
12) требования к деятельности по пересчету, сортировке, упаковке, хранению банкнот, монет и ценностей, а также их выдаче банкам второго уровня и их клиентам по поручению банков второго уровня, осуществляемой юридическими лицами, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей;
13) правила выдачи лицензии юридическим лицам, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей;»;
подпункты 31), 32), 33), 34), 36) и 37) исключить;
подпункт 48) изложить в следующей редакции:
«48) совместно с уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций правила о займах последней инстанции, предоставляемых Национальным Банком Казахстана;»;
Абзацы четырнадцатый, пятнадцатый подпункта 6 пункта 11 введены в действие с 16 декабря 2020 г.
подпункт 51) после слова «банков» дополнить словами «, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан»;
