слова «от дохода» заменить словами «от суммы дохода»;
дополнить словами «, который распределяется равными долями на всех иностранцев и лиц без гражданства»;
дополнить частью третьей следующего содержания:
«При этом доход, указанный в настоящем пункте, подлежит уменьшению на сумму:
дохода, указанного в документах, определенных настоящим пунктом, в случае их представления;
Абзац двадцать второй подпункта 7 пункта 6 введен в действие с 1 января 2020 г.
дохода от деятельности в Республике Казахстан в виде материальной выгоды, полученной от лица, не являющегося работодателем, в случае если такой доход предусмотрен условиями договора (контракта, соглашения).».
7. В Закон Республики Казахстан от 17 апреля 1995 года «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств» (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., № 3-4, ст. 35; № 15-16, ст. 109; № 20, ст. 121; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., № 1, ст. 180; № 14, ст. 274; 1997 г., № 12, ст. 183; 1998 г., № 5-6, ст. 50; № 17-18, ст. 224; 1999 г., № 20, ст. 727; 2000 г., № 3-4, ст. 63, 64; № 22, ст. 408; 2001 г., № 1, ст. 1; № 8, ст. 52; № 24, ст. 338; 2002 г., № 18, ст. 157; 2003 г., № 4, ст. 25; № 15, ст. 139; 2004 г., № 5, ст. 30; 2005 г., № 13, ст. 53; № 14, ст. 55, 58; № 23, ст. 104; 2006 г., № 10, ст. 52; № 15, ст. 95; № 23, ст. 141; 2007 г., № 3, ст. 20; 2008 г., № 12, ст. 52; № 23, ст. 114; № 24, ст. 126, 129; 2009 г., № 24, ст. 122, 125; 2010 г., № 1-2, ст. 2; № 5, ст. 23; 2011 г., № 11, ст. 102; № 12, ст. 111; № 17, ст. 136; 2012 г., № 2, ст. 14; № 13, ст. 91; № 21-22, ст. 124; 2013 г., № 10-11, ст. 56; 2014 г., № 1, ст. 9; № 4-5, ст. 24; № 12, ст. 82; № 14, ст. 84; № 19-І, 19-II, ст. 96; № 21, ст. 122; № 23, ст. 143; 2015 г., № 8, ст. 42; № 15, ст. 78; № 16, ст. 79; № 20-IV, ст. 113; № 22-VI, ст. 159; № 23-І, ст. 169; 2016 г., № 24, ст. 124; 2017 г., № 4, ст. 7; № 22-III, ст. 109; 2018 г., № 13, ст. 41; 2019 г., № 2, ст. 6; № 7, ст. 37; № 15-16, ст. 67):
1) в статье 6:
в части первой:
слова «и прилагаются учредительные документы, указанные» заменить словами «с приложением учредительных документов, указанных»;
слова «составленные на казахском и русском языках и представляемые в трех» заменить словами «составленных на казахском и русском языках и представляемых в двух»;
часть вторую изложить в следующей редакции:
«Учредительные документы юридических лиц, относящихся к коммерческим организациям, за исключением учредительных документов акционерных обществ и государственных предприятий, при государственной регистрации не представляются. Для государственной регистрации акционерных обществ подается заявление по форме, установленной Министерством юстиции Республики Казахстан, с приложением нотариально удостоверенного устава, составленного на казахском и русском языках.»;
в части четвертой:
слова «для государственной» заменить словами «при государственной»;
слова «дополнительно требуется разрешение» заменить словами «Национальный реестр бизнес-идентификационных номеров получает сведения о наличии разрешения»;
дополнить словами «посредством электронного уведомления»;
в части восьмой:
в абзаце первом:
после слов «с иностранным участием,» дополнить словами «за исключением лиц, не имеющих идентификационных номеров согласно Закону Республики Казахстан «О национальных реестрах идентификационных номеров»,»;
в абзаце втором слова «легализованная выписка» заменить словами «копия легализованной выписки»;
часть девятую дополнить словами «и «О некоммерческих организациях»;
2) в статье 6-1:
в части четвертой:
абзац первый после слов «с иностранным участием,» дополнить словами «за исключением лиц, не имеющих идентификационных номеров согласно Закону Республики Казахстан «О национальных реестрах идентификационных номеров»,»;
в абзаце втором слова «легализованная выписка» заменить словами «копия легализованной выписки»;
части пятую и шестую исключить;
3) в статье 6-2:
в части четвертой слово «трех» заменить словом «двух»;
дополнить частью седьмой следующего содержания:
«Для филиалов (представительств) акционерных обществ дополнительно прилагаются положение о филиале (представительстве) на казахском и русском языках, утвержденное юридическим лицом, устав (положение) и доверенность юридического лица, выданная руководителю филиала (представительства).»;
4) в статье 7:
части первую и вторую изложить в следующей редакции:
«В регистрирующий орган представляются учредительные документы, если иное не предусмотрено настоящим Законом или иными законами Республики Казахстан.
Учредительными документами юридических лиц являются:
1) для учреждения - положение (устав), утвержденное собственником (собственниками);
2) для фонда, потребительского кооператива, объединения юридических лиц, объединения индивидуальных предпринимателей, объединения индивидуальных предпринимателей и юридических лиц в форме ассоциации (союза) - устав, утвержденный учредителями, и учредительный договор (при числе собственников (учредителей) более одного);
3) для общественного объединения, религиозного объединения и акционерного общества - устав.»;
часть седьмую исключить;
5) в статье 9:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Статья 9. Сроки государственной регистрации (перерегистрации) юридических лиц, учетной регистрации (перерегистрации) филиалов (представительств), регистрации внесенных изменений и дополнений в учредительные документы юридических лиц, филиалов (представительств) и выдачи документов»;
части первую и вторую изложить в следующей редакции:
«Государственная регистрация юридических лиц, относящихся к субъектам частного предпринимательства, учетная регистрация их филиалов (представительств), за исключением акционерных обществ, их филиалов (представительств), производятся в течение одного часа с момента подачи электронного заявления.
Государственная перерегистрация юридических лиц, относящихся к субъектам частного предпринимательства, учетная перерегистрация их филиалов (представительств), за исключением акционерных обществ, их филиалов (представительств), производятся в течение одного рабочего дня с момента подачи заявления.»;
дополнить частью третьей следующего содержания:
«Государственная регистрация коммерческих юридических лиц, учетная регистрация их филиалов (представительств) с участием иностранных лиц, не имеющих идентификационных номеров согласно Закону Республики Казахстан «О национальных реестрах идентификационных номеров», производятся не позднее одного рабочего дня, следующего за днем подачи заявления.»;
в части третьей:
после слов «филиалов (представительств)» дополнить словами «, а также филиалов (представительств) иностранных некоммерческих организаций»;
слово «десяти» заменить словом «пяти»;
часть четвертую исключить;
в части пятой слово «четырнадцати» заменить словом «пяти»;
6) в статье 11:
в части первой:
подпункт 4) изложить в следующей редакции:
«4) если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, является единственным учредителем (участником, членом) и (или) руководителем бездействующих юридических лиц;»;
в подпункте 4-1) слово «(участником)» заменить словами «(участником, членом)»;
дополнить подпунктами 4-2), 4-3), 4-4), 4-5) и 4-6) следующего содержания:
«4-2) если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, признано недееспособным или ограниченно дееспособным;
4-3) если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, признано безвестно отсутствующим, объявлено умершим, зарегистрировано в качестве умершего либо его статус не определен;
4-4) если физическое лицо, являющееся учредителем (участником, членом) и (или) руководителем юридического лица, имеет непогашенную или неснятую судимость за преступления по статьям 237, 238 и 240 Уголовного кодекса Республики Казахстан;
4-5) если при государственной регистрации учредитель (физическое лицо и (или) юридическое лицо), его учредители, руководитель юридического лица, учредитель и (или) руководитель юридического лица, являющегося учредителем (участником, членом) юридического лица, являются должниками по исполнительному документу, за исключением лица, являющегося должником по исполнительному производству о взыскании периодических платежей и не имеющего задолженность по исполнительному производству о периодических взысканиях более трех месяцев;
4-6) если при государственной перерегистрации новые учредители (участники, члены) и (или) лица, отчуждающие долю, являются должниками по исполнительному документу, за исключением лица, являющегося должником по исполнительному производству о взыскании периодических платежей и не имеющего задолженность по исполнительному производству о периодических взысканиях более трех месяцев;»;
дополнить подпунктом 7) следующего содержания:
«7) если иное не установлено законами Республики Казахстан или судебным актом, регистрационные действия прерываются до устранения обстоятельств, явившихся основанием для перерыва срока, но не более чем на один месяц. Если в течение одного месяца не будут устранены обстоятельства, явившиеся основанием для перерыва срока, в регистрационных действиях отказывается, за исключением получения заключения эксперта (специалиста).
Заявитель (уполномоченный представитель заявителя) вправе обратиться с ходатайством о прекращении рассмотрения заявления в регистрирующий орган.
Рассмотрение отозванного заявления при этом прекращается.»;
в части третьей слово «создания» заменить словами «учетной регистрации»;
7) в части первой статьи 12 слова «, выдаваемая регистрирующим органом» исключить;
8) в части второй статьи 14:
абзац первый изложить в следующей редакции:
«Для государственной перерегистрации юридического лица, учетной перерегистрации филиала (представительства) представляются:»;
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
«1) заявление о государственной перерегистрации юридического лица, учетной перерегистрации филиала (представительства) по форме, установленной Министерством юстиции Республики Казахстан;»;
подпункт 2) после слов «печатью юридического лица» дополнить словами «, за исключением подачи электронного заявления»;
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
«3) два экземпляра учредительных документов с внесенными изменениями и дополнениями либо текст внесенных изменений и дополнений в учредительные документы юридического лица, не относящегося к субъекту частного предпринимательства, филиала (представительства);»;
дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
«3-1) нотариально удостоверенный устав (положение) с внесенными изменениями и дополнениями либо текст внесенных изменений и дополнений в устав акционерного общества, положение о филиале (представительстве);»;
в подпункте 4) слова «а также акционерного общества, положений об их филиалах (представительствах)» заменить словами «за исключением акционерных обществ, положений о филиалах (представительствах)»;
9) в статье 14-1:
в части первой слова «, не влекущих государственную (учетную) перерегистрацию, юридическое лицо, филиал (представительство) извещают об этом регистрирующий орган» заменить словами «юридическое лицо, филиал (представительство) подают заявление по форме, установленной Министерством юстиции Республики Казахстан,»;
в части второй:
слово «извещению» заменить словом «заявлению»;
дополнить словами «, за исключением подачи электронного заявления»;
в части четвертой:
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
«3) два экземпляра учредительных документов с внесенными изменениями и дополнениями либо текст внесенных изменений и дополнений в учредительные документы юридического лица, не относящегося к субъекту частного предпринимательства, филиала (представительства), скрепленные печатью юридического лица;»;
дополнить подпунктом 3-1) следующего содержания:
«3-1) нотариально удостоверенный устав (положение) с внесенными изменениями и дополнениями либо текст внесенных изменений и дополнений в устав акционерного общества, положение о филиале (представительстве);»;
подпункт 4) дополнить словами «, за исключением акционерных обществ»;
в части шестой слова «в письменном виде» исключить;
часть седьмую исключить;
10) дополнить статьей 14-2 следующего содержания:
«Статья 14-2. Уведомительный порядок изменения и дополнения регистрационных и иных сведений юридического лица, филиала (представительства)
Изменения и дополнения в регистрационные данные юридического лица, филиала (представительства) вносятся при:
1) изменении места нахождения юридического лица, относящегося к субъекту частного предпринимательства, филиала (представительства), за исключением акционерного общества, филиала (представительства);
2) изменении руководителя (назначении руководителя, назначении исполняющего обязанности руководителя, назначении управляющего имуществом и деятельностью юридического лица, отстранении от должности руководителя);
3) внесении изменений и дополнений в учредительные документы, за исключением требований, предусмотренных статьей 14-1 настоящего Закона;
4) передаче доли уставного капитала в доверительное управление;
5) увеличении уставного капитала хозяйственных товариществ;
6) изменении основного вида экономической деятельности;
7) изменении состава учредителей (участников, членов) некоммерческих организаций, за исключением политических партий.
Изменения и дополнения в регистрационные данные юридического лица, филиала (представительства), указанные в подпунктах 2), 6) и 7) части первой настоящей статьи, вносятся в автоматическом режиме на основании электронного уведомления.
Изменения и дополнения в регистрационные данные юридического лица, филиала (представительства), указанные в подпунктах 1), 3), 4) и 5) части первой настоящей статьи, вносятся на основании электронного уведомления с приложением предусмотренных настоящей статьей документов.
При изменении места нахождения юридического лица, относящегося к субъекту частного предпринимательства, филиала (представительства), за исключением акционерного общества, филиала (представительства), дополнительно к уведомлению прилагается документ, подтверждающий место нахождения юридического лица, филиала (представительства).
В случае, если владельцем помещения является физическое лицо, представляется нотариально засвидетельствованное согласие физического лица о предоставлении помещения для места нахождения юридического лица.
Исключение составляют случаи изменения наименования населенных пунктов, названий улиц в соответствии с требованиями Закона Республики Казахстан «Об административно-территориальном устройстве Республики Казахстан».
Несвоевременное извещение регистрирующего органа об изменении места нахождения юридического лица влечет административную ответственность в соответствии с Кодексом Республики Казахстан об административных правонарушениях.
При передаче доли уставного капитала в доверительное управление дополнительно представляется нотариально удостоверенный договор доверительного управления.
При изменении состава учредителей (участников, членов) некоммерческих организаций дополнительно представляется список учредителей (участников, членов) некоммерческой организации с указанием фамилии, имени, отчества (если оно указано в документе, удостоверяющем личность), числа, месяца, года рождения, индивидуального идентификационного номера, места жительства, номера контактного телефона, личной подписи.
Юридические лица, филиалы (представительства) извещают регистрирующий орган о внесении изменений и дополнений в учредительные документы, указанных в части первой настоящей статьи, в месячный срок со дня принятия решения о внесении изменений и дополнений в учредительные документы.
Изменения и дополнения в регистрационные и иные сведения юридического лица, филиала (представительства) вносятся в течение трех рабочих дней с момента подачи электронного уведомления.
Наличие судебных актов, постановлений (запретов, арестов) судебных исполнителей и правоохранительных органов, а также случаи, предусмотренные подпунктами 3), 4), 4-1) и 5) части первой статьи 11 настоящего Закона, являются основаниями для оставления электронного уведомления без исполнения с извещением об этом заявителя.
Ответственность за полноту и достоверность внесенных сведений несет юридическое лицо, филиал (представительство).»;
11) в части первой статьи 15 слова «трех рабочих дней» заменить словами «одного рабочего дня»;
12) в статье 16:
в части первой:
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
«3) документ, подтверждающий публикацию в периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан, информации о ликвидации юридического лица, порядке и сроках заявления претензий кредиторами;»;
Абзаца пятый подпункта 12 пункта 7 введен в действие со 2 января 2020 г.
подпункт 4) исключить;
часть третью изложить в следующей редакции:
«Государственная регистрация прекращения деятельности юридического лица, в отношении которого судом вынесено решение о принудительной ликвидации юридического лица, осуществляется на основании такого решения, вступившего в законную силу.»;
13) в статье 16-1:
подпункт 2) части первой дополнить словами «, за исключением акционерных обществ»;
часть четвертую изложить в следующей редакции:
«Снятие с учетной регистрации филиала (представительства) юридического лица, в отношении которого судом вынесено решение о принудительной ликвидации юридического лица, осуществляется на основании такого решения, вступившего в законную силу.».
8. В Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (Ведомости Верховного Совета Республики Казахстан, 1995 г., № 15-16, ст. 106; Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1996 г., № 2, ст. 184; № 15, ст. 281; № 19, ст. 370; 1997 г., № 5, ст. 58; № 13-14, ст. 205; № 22, ст. 333; 1998 г., № 11-12, ст. 176; № 17-18, ст. 224; 1999 г., № 20, ст. 727; 2000 г., № 3-4, ст. 66; № 22, ст. 408; 2001 г., № 8, ст. 52; № 9, ст. 86; 2002 г., № 17, ст. 155; 2003 г., № 5, ст. 31; № 10, ст. 51; № 11, ст. 56, 67; № 15, ст. 138, 139; 2004 г., № 11-12, ст. 66; № 15, ст. 86; № 16, ст. 91; № 23, ст. 140; 2005 г., № 7-8, ст. 24; № 14, ст. 55, 58; № 23, ст. 104; 2006 г., № 3, ст. 22; № 4, ст. 24; № 8, ст. 45; № 11, ст. 55; № 16, ст. 99; 2007 г., № 2, ст. 18; № 4, ст. 28, 33; 2008 г., № 17-18, ст. 72; № 20, ст. 88; № 23, ст. 114; 2009 г., № 2-3, ст. 16, 18, 21; № 17, ст. 81; № 19, ст. 88; № 24, ст. 134; 2010 г., № 5, ст. 23; № 7, ст. 28; № 17-18, ст. 111; 2011 г., № 3, ст. 32; № 5, ст. 43; № 6, ст. 50; № 12, ст. 111; № 13, ст. 116; № 14, ст. 117; № 24, ст. 196; 2012 г., № 2, ст. 15; № 8, ст. 64; № 10, ст. 77; № 13, ст. 91; № 20, ст. 121; № 21-22, ст. 124; № 23-24, ст. 125; 2013 г., № 10-11, ст. 56; № 15, ст. 76; 2014 г., № 1, ст. 9; № 4-5, ст. 24; № 6, ст. 27; № 10, ст. 52; № 11, ст. 61; № 12, ст. 82; № 19-І, 19-II, ст. 94,96; № 21, ст. 122; № 22, ст. 131; № 23, ст. 143; 2015 г., № 8, ст. 45; № 13, ст. 68; № 15, ст. 78; № 16, ст. 79; № 20-IV, ст. 113; № 20-VII, ст. 115; № 21-II, ст. 130; № 21-ІІІ, ст. 137; № 22-І, ст. 140, 143; № 22-ІІІ, ст. 149; № 22-V, ст. 156; № 22-VI, ст. 159; 2016 г., № 6, ст. 45; № 7-II, ст. 55; № 8-І, ст. 65; № 12, ст. 87; № 22, ст. 116; № 24, ст. 126; 2017 г., № 4, ст. 7; № 9, ст. 21; № 13, ст. 45; № 21, ст. 98; № 22-III, ст. 109; № 23-III, ст. 111; № 24, ст. 115; 2018 г., № 10, ст. 32; № 13, ст. 41; № 14, ст. 44; № 15, ст. 47; 2019 г., № 2, ст. 6; № 7, ст. 37; № 15-16, ст. 67):
1) в статье 11-1:
часть четвертую пункта 1 после слова «выдачи» дополнить словами «банку или банковскому холдингу»;
в пункте 4:
абзац первый после слова «организации» дополнить словами «, представляемому по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа,»;
подпункты 1) и 2) изложить в следующей редакции:
«1) учредительные документы дочерней организации - в случае отсутствия их на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения их уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства»;
2) решение об учреждении дочерней организации - в случае ее создания либо решение о приобретении дочерней организации - в случае ее приобретения (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности), а также копию лицензии - в случае осуществления лицензируемого вида деятельности;»;
часть первую подпункта 4) изложить в следующей редакции:
«4) сведения об аффилированных лицах (в случае отсутствия сведений на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности).»;
подпункт 5) изложить в следующей редакции:
«5) бизнес-план дочерней организации, требования к которому определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа;»;
подпункт 7) исключить;
подпункт 8) изложить в следующей редакции:
«8) финансовую отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенную аудиторской организацией, за последний завершенный отчетный период;»;
подпункты 9), 10) и 13) исключить;
подпункт 13-1) изложить в следующей редакции:
«13-1) документ, подтверждающий оплату сбора за выдачу разрешения, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;»;
в части первой пункта 7 слова «трех месяцев» заменить словами «пятидесяти рабочих дней»;
часть первую пункта 12 изложить в следующей редакции:
«12. Заявление на получение разрешения на значительное участие в капитале организаций по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа, представляется с приложением документов, предусмотренных подпунктами 2), 3), 5), 6) и 11) пункта 4 настоящей статьи, а также документа, подтверждающего оплату сбора за выдачу разрешения на значительное участие в капитале организаций, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».»;
2) в статье 11-2:
часть вторую пункта 1 после слова «приобретение» дополнить словом «банком»;
в абзаце первом пункта 5:
после слова «банка,» дополнить словами «представляемому по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа,»;
цифры «7), 9), 10),» исключить;
в части первой пункта 5-1:
цифры «, 7), 10)» исключить;
дополнить словами «, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;
Подпункт 3 пункта 8 введен в действие со 2 января 2020 г.
3) в статье 13:
часть вторую пункта 2 исключить;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Выданное разрешение на открытие банка считается отмененным в случаях:
1) принятия банком решения о добровольном прекращении своей деятельности путем реорганизации или ликвидации;
2) принятия судом решения о прекращении деятельности банка;
3) непрохождения в Корпорации государственной регистрации юридического лица в качестве банка в течение двух месяцев со дня выдачи разрешения на открытие банка;
4) неполучения лицензии на осуществление банковских или иных операций в течение трех месяцев со дня государственной регистрации юридического лица в качестве банка.
В случае, предусмотренном подпунктом 3) части первой настоящего пункта, ранее выданные разрешения на создание или приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций и согласия на приобретение статуса крупного участника банка, банковского холдинга считаются отмененными.»;
Подпункт 4 пункта 8 введен в действие со 2 января 2020 г.
4) пункт 4 статьи 16 изложить в следующей редакции:
«4. Минимальный размер уставного капитала вновь созданного банка должен быть оплачен его учредителями полностью не позднее трех рабочих дней после государственной регистрации банка.»;
5) в статье 17-1:
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Для получения согласия лицо, желающее стать крупным участником банка, обязано представить в уполномоченный орган заявление о приобретении статуса крупного участника банка, содержащее сведения, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа, включая сведения об условиях и порядке приобретения акций банка, в том числе ранее приобретенных, а также описание источников и средств, используемых для приобретения акций, с приложением документов и сведений, определенных пунктами 4, 4-1, 5, 6, 7 и 7-1 настоящей статьи.»;
в пункте 4:
часть первую подпункта 1) изложить в следующей редакции:
«1) копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций, а также источники и средства, используемые для приобретения акций.»;
подпункт 2) исключить;
подпункт 3) изложить в следующей редакции:
«3) сведения по юридическим лицам, в которых оно является крупным участником, по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа. В случае, если заявитель является акционером (участником) юридического лица - нерезидента Республики Казахстан, дополнительно представляются нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица - нерезидента Республики Казахстан;»;
подпункт 3-2) исключить;
подпункт 3-3) изложить в следующей редакции:
«3-3) сведения о доходах и имуществе, а также информацию об имеющейся задолженности по всем обязательствам заявителя согласно форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа.
К указанным сведениям прилагаются подтверждающие документы, достаточные для анализа финансового положения заявителя;»;
подпункты 4) и 6) изложить в следующей редакции:
«4) сведения о заявителе по форме, предусмотренной нормативными правовыми актами уполномоченного органа, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности, безупречной деловой репутации. Физические лица-нерезиденты в подтверждение безупречной деловой репутации представляют документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства - страны их постоянного проживания (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления);»;
«6) документ, подтверждающий оплату сбора за выдачу согласия, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства».»;
в пункте 4-1:
в части первой:
абзац первый:
после слова «физическое» дополнить словами «или юридическое»;
после слова «дарения» дополнить словами «или договора доверительного управления»;
подпункт 1) изложить в следующей редакции:
«1) копии документов, подтверждающих условия и порядок дарения акций банка или доверительного управления акциями банка;»;
в подпункте 2) цифры «2), 3), 3-1), 3-2)» заменить цифрами «3), 3-1)»;
подпункт 3) после слова «дарения» дополнить словами «или договора доверительного управления»;
абзац первый части второй после слова «физическим» дополнить словами «или юридическим»;
в пункте 5:
часть первую подпункта 1) изложить в следующей редакции:
«1) копию решения соответствующего органа заявителя о приобретении акций банка (в случае отсутствия решения на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения его уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства»).»;
подпункт 1-1) после слова «владеющих» дополнить словами «прямо или косвенно»;
подпункт 1-2) изложить в следующей редакции:
«1-2) список аффилированных лиц заявителя (в случае отсутствия списка на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения его уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства»);»;
в подпункте 2) цифры «2), 3), 3-1)» заменить цифрами «3), 3-1)»;
подпункт 2-1) исключить;
подпункты 3), 4) и 5) изложить в следующей редакции:
«3) нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов в случае отсутствия их на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения их уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства»;
4) краткие данные о руководящих работниках заявителя по форме, предусмотренной нормативными правовыми актами уполномоченного органа, включая сведения об образовании, о трудовой деятельности, безупречной деловой репутации. Физические лица-нерезиденты в подтверждение безупречной деловой репутации представляют документ, подтверждающий отсутствие неснятой или непогашенной судимости, выданный соответствующим государственным органом страны их гражданства, а лица без гражданства -страны их постоянного проживания (дата выдачи указанного документа не может быть более трех месяцев, предшествующих дате подачи заявления);
5) годовую финансовую отчетность за последние два завершенных финансовых года, заверенную аудиторской организацией, а также финансовую отчетность за последний завершенный квартал перед представлением соответствующего заявления.
Годовая финансовая отчетность не представляется в случае размещения данной отчетности на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения ее уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства»;»;
подпункт 6) исключить;
в части первой пункта 6:
в подпункте 1):
цифры «1), 2), 3),» заменить цифрами «1), 3),»;
слова «2-1), 3), 4), 5) и 6)» заменить словами «3), 4) и 5)»;
дополнить подпунктом 3) следующего содержания:
«3) список юридических лиц, в которых заявитель является крупным участником, и нотариально засвидетельствованные копии их учредительных документов, а также нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов заявителя.»;
в абзаце первом пункта 6-1 слова «подпункта 3) пункта 4 и подпункта 3) пункта 5» заменить словами «подпункта 3) пункта 6»;
в пункте 12:
часть вторую изложить в следующей редакции:
«Лицо, желающее стать банковским холдингом, должно обеспечить выполнение требований, установленных уполномоченным органом, в части наличия систем управления рисками и внутреннего контроля, в том числе в отношении рисков, связанных с деятельностью дочерней организации.»;
часть третью исключить;
в пункте 14:
в части первой слова «трех месяцев» заменить словами «пятидесяти рабочих дней»;
Абзацы пятьдесят четвертый и пятьдесят пятый подпункта 5 пункта 8 введены в действие со 2 января 2020 г.
дополнить частью второй следующего содержания:
«Заявление о выдаче статуса крупного участника банка или банковского холдинга, поданное в рамках получения разрешения на открытие банка, рассматривается уполномоченным органом в сроки, установленные для рассмотрения заявления на выдачу разрешения на открытие банка.»;
в части третьей пункта 18:
слова «банковского холдинга ранее» заменить словами «банковского холдинга либо в случае самостоятельного обнаружения уполномоченным органом фактов, являющихся основанием для отмены выданного согласия, ранее»;
слова «получения уполномоченным органом указанного заявления» заменить словами «, следующего за днем получения уполномоченным органом указанного заявления либо обнаружения уполномоченным органом фактов, являющихся основанием для отмены выданного согласия»;
Подпункт 6 пункта 8 введен в действие со 2 января 2020 г.
6) пункт 3 статьи 19 изложить в следующей редакции:
«3. К заявлению о выдаче разрешения на открытие банка, поданному по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа, должны прилагаться следующие документы:
1) копия протокола учредительного собрания, засвидетельствованного нотариально и оформленного в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;
2) сведения об учредителях - физических и юридических лицах с долей в уставном капитале банка менее десяти процентов (по перечню, определенному уполномоченным органом), в том числе финансовая отчетность учредителя - юридического лица за последние два завершенных финансовых года (включая консолидированную при наличии), заверенная аудиторской организацией.
Финансовая отчетность не представляется в случае наличия данной отчетности на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности или возможности получения ее уполномоченным органом через веб-портал «электронного правительства»;
3) документы и сведения в порядке, предусмотренном статьей 11-1 настоящего Закона;
4) документы и сведения в порядке, предусмотренном статьей 17-1 настоящего Закона, в случае необходимости получения заявителем статуса крупного участника банка или банковского холдинга, за исключением заявления и бизнес-плана, предусмотренных статьей 17-1 настоящего Закона;
5) копии документов, подтверждающих условия и порядок приобретения акций, а также источники и средства, используемые для приобретения акций. Источником, используемым для приобретения акций банка, являются средства, указанные в подпункте 1) пункта 4 статьи 17-1 настоящего Закона;
6) бизнес-план вновь создаваемого банка, утвержденный лицом, уполномоченным учредителями на подписание документов. Требования к содержанию бизнес-плана устанавливаются уполномоченным органом, включая раскрытие подробной структуры открываемого банка, стратегии деятельности, направлений и масштабов деятельности, финансовых перспектив (бюджет, расчетный баланс, счет прибылей и убытков за первые три финансовых (операционных) года, план маркетинга (формирования клиентуры банка), плана привлечения трудовых ресурсов, организацию управления рисками;
7) документы лиц, предлагаемых на должности руководящих работников банка в соответствии с требованиями статьи 20 настоящего Закона;
8) документы, предусмотренные подпунктами 2) и 5) пункта 4 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг». Документы, подтверждающие оплату объявленных акций, размещаемых среди учредителей акционерного общества, представляются заявителем не позднее трех рабочих дней со дня государственной регистрации юридического лица;
9) документы, предусмотренные статьей 6 Закона Республики Казахстан «О государственной регистрации юридических лиц и учетной регистрации филиалов и представительств»;
10) сведения и документы, подтверждающие наличие в населенном пункте, где расположен исполнительный орган банка, собственного помещения с централизованным доступом к автоматизированной банковской информационной системе, требования к которому предусматриваются нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
Подпункт 7 пункта 8 введен в действие со 2 января 2020 г.
7) в пункте 6 статьи 20:
часть четвертую дополнить словами «, за исключением случая, предусмотренного частью пятой настоящего пункта»;
дополнить частью пятой следующего содержания:
«Уполномоченный орган направляет заявителю решение о согласовании либо отказе в согласовании лиц, предлагаемых на должности руководящих работников вновь создаваемого банка, в течение десяти рабочих дней со дня получения документов, подтверждающих государственную регистрацию юридического лица.»;
Подпункт 8 пункта 8 введен в действие со 2 января 2020 г.
8) пункты 1 и 2 статьи 23 изложить в следующей редакции:
«1. Заявление о выдаче разрешения на открытие банка должно быть рассмотрено уполномоченным органом в течение шестидесяти пяти рабочих дней со дня подачи заявления.
2. Уведомление о выдаче разрешения на открытие банка направляется заявителю и в регистрирующий орган.»;
Подпункт 9 пункта 8 введен в действие со 2 января 2020 г.
9) в пункте 1 статьи 24:
подпункты а) и в) исключить;
подпункт г) изложить в следующей редакции:
«г) неустойчивость финансового положения учредителей банка.
Под неустойчивостью финансового положения понимается наличие признаков, установленных пунктом 10 статьи 17-1 настоящего Закона;»;
подпункт д-1) дополнить словами «, банковского холдинга»;
дополнить подпунктом д-2) следующего содержания:
«д-2) отказ в выдаче разрешения на создание (приобретение) дочерней организации банка;»;
Подпункт 10 пункта 8 введен в действие со 2 января 2020 г.
