В системе реестров держателей ценных бумаг учет негосударственных ценных бумаг, переданных в номинальное держание, осуществляется по лицевому счету центрального депозитария, открытие которого производится регистратором на основании приказа центрального депозитария.
Порядок открытия лицевого счета в системе учета номинального держания устанавливается внутренними документами номинального держателя.
См.: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 июля 2008 года № 05-03-22/4490/11275
4. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг устанавливается внутренними документами лицензиатов в соответствии с требованиями настоящего Закона и условиями договора о номинальном держании.
Статья дополнена пунктом 5 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV
5. Не допускается обращение взысканий по обязательствам номинального держателя на финансовые инструменты, принадлежащие клиентам номинального держателя.
Статья 58. Обязанности номинального держателя
Номинальный держатель обязан:
1) осуществлять постоянный контроль с целью предупреждения ошибок и искажения информации, содержащейся на лицевом счете клиента;
2) хранить информацию, содержащуюся в системе учета номинального держания и позволяющую установить или восстановить последовательность внесения изменений по лицевому счету клиента;
3) вносить изменения по лицевому счету клиента в порядке и сроки, которые установлены настоящим Законом;
4) предоставлять клиенту достоверную информацию в соответствии с заключенным договором о номинальном держании.
Статья 59. Функции номинального держателя. Запреты, связанные с осуществлением функций номинального держателя
1. Функциями номинального держателя являются:
1) учет ценных бумаг клиента и обеспечение их наличия при совершении сделок с данными ценными бумагами;
2) регистрация сделок с ценными бумагами клиента;
3) подтверждение прав клиента по ценным бумагам;
4) представление интересов клиента при заключении сделок с ценными бумагами, переданными в номинальное держание;
5) доведение до сведения клиента информации, касающейся ценных бумаг, переданных в номинальное держание;
6) иные функции в соответствии с договором о номинальном держании, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
2. Номинальному держателю запрещается:
1) осуществлять регистрацию сделки с ценными бумагами, не соответствующей требованиям законодательства Республики Казахстан;
Пункт дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2010 г.)
1-1) вносить изменения по лицевому счету (субсчету) клиента, не соответствующие требованиям законодательства Республики Казахстан;
2) осуществлять регистрацию сделки с ценными бумагами без приказа клиента, за исключением случаев, установленных настоящим Законом и нормативным правовым актом уполномоченного органа;
3) использовать деньги и ценные бумаги клиента в своих интересах или в интересах третьих лиц без соответствующего письменного разрешения клиента, за исключением случаев, установленных законодательством Республики Казахстан.
3. На территории Республики Казахстан номинальный держатель не вправе оказывать услуги номинального держания другому номинальному держателю в отношении ценных бумаг, переданных ему в номинальное держание, за исключением:
1) центрального депозитария;
2) кастодианов при оказании ими услуг номинального держания в отношении иностранных ценных бумаг или иностранным организациям, осуществляющим функции, установленные пунктом 1 настоящей статьи.
Статья 60. Договор о номинальном держании
1. Правоотношения между номинальным держателем и его клиентом регулируются заключенным между ними договором о номинальном держании. К договору о номинальном держании применяются нормы договора поручения в соответствии с гражданским законодательством Республики Казахстан.
2. Перед заключением договора о номинальном держании номинальный держатель обязан ознакомить клиента с условиями выполнения им деятельности в качестве номинального держателя.
3. Договор о номинальном держании должен содержать:
1) предмет договора;
2) права и обязанности сторон, включая обязательства номинального держателя по соблюдению коммерческой тайны о лицевом счете клиента;
3) исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
4) порядок подтверждения прав клиента по ценным бумагам, переданным в номинальное держание;
5) размер и порядок оплаты услуг номинального держателя;
6) форму и периодичность отчетности номинального держателя перед клиентом;
7) ответственность сторон за нарушение условий договора;
8) условия и порядок получения дохода по ценным бумагам.
Помимо вышеперечисленных положений, договор может содержать другие условия, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
Статья 61. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании
1. Регистрация сделки с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании, осуществляется номинальным держателем по счету клиента в системе учета номинального держания и субсчету клиента в системе учета центрального депозитария.
В пункт 2 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Клиент депонента вправе получить выписку о состоянии его субсчета в системе учета центрального депозитария.
В случае несоответствия сведений о количестве, виде ценных бумаг, указанных в выписке с лицевого счета в системе учета номинального держания, таким сведениям по субсчету в системе учета центрального депозитария приоритет имеют сведения, указанные в системе учета центрального депозитария.
Порядок представления выписки с субсчета в системе учета центрального депозитария устанавливается его внутренними документами.
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Статья дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V
4. Клиент брокера, являющегося номинальным держателем, вправе обратиться к кастодиану и получить выписку о принадлежащих ему ценных бумагах и иных финансовых инструментах, переданных на кастодиальное обслуживание.
Условия и порядок представления выписки устанавливаются настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами кастодиана.
Статья 62. Раскрытие информации номинальным держателем
В пункт 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
См. изменения в пункт 1 - Закон РК от 02.07.18 г. № 166-VI (вводятся в действие с 1 января 2019 г.)
1. Номинальный держатель обязан представлять по требованию регистратора, центрального депозитария и эмитента сведения о клиентах, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании.
Порядок предоставления информации, указанной в части первой настоящего пункта, устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
2. Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Глава 11. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг
В статью 63 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
Статья 63. Порядок осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
1. Брокерская деятельность и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг осуществляются на основании лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности.
Лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности может быть с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя или без права ведения счетов клиентов.
В случаях, установленных законодательными актами Республики Казахстан, уполномоченный орган вправе выдать лицензию на осуществление дилерской деятельности.
Брокер и (или) дилер вправе осуществлять следующие банковские операции на основании соответствующей лицензии уполномоченного органа на осуществление отдельных видов банковских операций:
1) открытие и ведение банковских счетов юридических лиц;
2) открытие и ведение банковских счетов физических лиц;
3) переводные операции: выполнение поручений физических и юридических лиц по платежам и переводам денег;
4) банковские заемные операции на условиях платности, срочности и возвратности;
5) организация обменных операций с иностранной валютой, за исключением организации обменных операций с наличной иностранной валютой.
Порядок проведения брокером и (или) дилером банковских операций, предусмотренных настоящим пунктом, определяется нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
2. Брокер и (или) дилер обязан соблюдать требования, установленные настоящим Законом, иными законодательными актами Республики Казахстан, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, к порядку и условиям совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.
За нарушение порядка и (или) условий совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, установленных настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, брокер и (или) дилер несет ответственность, предусмотренную законами Республики Казахстан.
3. Отношения между брокером и его клиентами возникают на основании договора об оказании брокерских услуг, к которому применяются нормы договора поручения или комиссии, установленные Гражданским кодексом Республики Казахстан.
Нормы договора поручения применяются в части предоставления услуг номинального держания, а нормы договора комиссии - в части оказания брокерских услуг на организованном рынке ценных бумаг. Брокерские услуги на неорганизованном рынке ценных бумаг предоставляются на основании договора поручения или комиссии по соглашению сторон брокерского договора.
Статья дополнена пунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V
3-1. Брокер и (или) дилер, являющийся номинальным держателем, вправе предоставлять своим клиентам электронные услуги в порядке и на условиях, установленных уполномоченным органом.
4. Организационная структура брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должна включать следующие структурные подразделения:
1) торговое подразделение, осуществляющее заключение сделок с финансовыми инструментами;
2) расчетное подразделение, осуществляющее исполнение сделок с финансовыми инструментами, учет финансовых инструментов и денег данного брокера и (или) дилера и его клиентов;
3) иные структурные подразделения в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя.
5. Руководящие работники торгового подразделения брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя не вправе исполнять обязанности руководящих работников расчетного подразделения данного брокера и (или) дилера и наоборот.
6. Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Статья 64. Совершение сделок брокером и (или) дилером
1. Брокер и (или) дилер совершает сделки с финансовыми инструментами в соответствии с приказом клиента. Виды приказов клиентов, их содержание и оформление устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами брокера и (или) дилера.
2. Исполнение приказа клиента осуществляется брокером и (или) дилером с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе. Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, брокер и (или) дилер обязан согласовать свои действия с клиентом.
В случае возникновения конфликта интересов брокер и (или) дилер обязан совершить сделку, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами.
См.: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 5 мая 2009 года № 02-03-21/2240/7726 «Касательно конфликта интересов на рынке ценных бумаг»
2-1. Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
Статья дополнена пунктом 2-2 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
2-2. В рамках брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг брокер и (или) дилер не вправе использовать деньги своих клиентов, находящиеся на счетах брокера, в виде займа либо в качестве исполнения обязательств в собственных интересах или в интересах третьих лиц, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
3. Брокер и (или) дилер вправе оказывать эмитенту следующие услуги по:
1) выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг в качестве андеррайтера или в составе эмиссионного консорциума;
2) объявлению и поддержанию котировок по финансовому инструменту в соответствии с внутренними документами фондовой биржи;
3) предоставлению консультационных услуг по вопросам включения и нахождения ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи.
Брокер и (или) дилер при оказании эмитенту услуг, указанных в подпункте 1) части первой настоящего пункта, не вправе являться представителем держателей облигаций данного эмитента.
4. Условия и порядок осуществления участниками эмиссионного консорциума совместной деятельности по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг определяются договором о совместной деятельности андеррайтеров, являющихся участниками эмиссионного консорциума, который должен содержать следующие сведения:
1) функции участников эмиссионного консорциума;
2) распределение прав, обязанностей и ответственности между участниками эмиссионного консорциума;
3) срок действия договора о совместной деятельности.
5. Отношения между эмитентом и андеррайтером (эмиссионным консорциумом) регулируются договором, заключенным в письменной форме.
В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
6. Андеррайтер (эмиссионный консорциум) вправе осуществлять размещение эмиссионных ценных бумаг следующими способами:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
1) способ «твердых обязательств», при котором андеррайтер (эмиссионный консорциум) выкупает у эмитента все размещаемые эмиссионные ценные бумаги в целях их последующей продажи другим инвесторам;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
2) способ «наилучших усилий», при котором андеррайтер (эмиссионный консорциум) обязуется приложить все возможные для него усилия по размещению эмиссионных ценных бумаг путем их предложения инвесторам;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
3) иные способы размещения эмиссионных ценных бумаг в соответствии с условиями договора, заключенного между эмитентом и андеррайтером (эмиссионным консорциумом).
Глава 12 исключается в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (вводится в действие с 1 января 2019 г.)
Глава 12. Деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
Глава 12 дополнена статьей 64-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
Статья 64-1. Правовое положение и организация деятельности единого регистратора
1. Деятельность единого регистратора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг не подлежит лицензированию уполномоченным органом.
Порядок деятельности единого регистратора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг устанавливается в соответствии с требованием статьи 65 настоящего Закона.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.12 г. № 30-V (см. стар. ред.)
2. Учредителями и акционерами единого регистратора могут являться только уполномоченный орган, фондовая биржа и центральный депозитарий.
3. Органы единого регистратора, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются настоящим Законом, нормативным правовым актом уполномоченного органа, уставом и внутренними документами единого регистратора.
В состав совета директоров единого регистратора на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.
Требования статьи 54 настоящего Закона распространяются на руководящих работников единого регистратора.
4.Единый регистратор обязан:
1) иметь технические и иные помещения для безопасного размещения и эксплуатации информационных систем, баз данных;
2) использовать в своей деятельности сертифицированные оборудование и программное обеспечение;
3) иметь резервный центр для хранения информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, соответствующий требованиям нормативного правового акта уполномоченного органа;
4) проводить ежегодный аудит программно-технического обеспечения, включая информационные, коммуникационные системы и технологии, используемые единым регистратором в своей деятельности.
5. Единый регистратор не вправе:
1) осуществлять предпринимательскую деятельность, не относящуюся к деятельности на финансовом рынке;
2) участвовать в создании и деятельности юридических лиц, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Пункт 6 введен в действие с 1 января 2013 года
6. Единый регистратор является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг. Данное требование не распространяется на центральный депозитарий при осуществлении деятельности, предусмотренной пунктом 3-1 статьи 80 настоящего Закона.
Глава 12 дополнена статьей 64-2 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
Статья 64-2. Свод правил единого регистратора
1. Свод правил единого регистратора является его внутренним документом, определяющим взаимоотношения единого регистратора с субъектами рынка ценных бумаг.
Соблюдение свода правил единого регистратора является обязательным для всех субъектов, пользующихся услугами единого регистратора.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.); Закона РК от 29.03.16 г. № 479-V (см. стар. ред.)
2. Свод правил единого регистратора утверждается советом директоров.
Единый регистратор в течение десяти рабочих дней со дня утверждения свода правил либо внесения в них изменений и (или) дополнений уведомляет об этом уполномоченный орган с приложением подтверждающих документов.
3. Свод правил единого регистратора должен содержать:
1) правила регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, долями участия в уставном капитале товарищества с ограниченной ответственностью, а также правами требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в случаях, установленных настоящим Законом;
2) правила учета эмиссионных ценных бумаг, долей участия в уставном капитале товарищества с ограниченной ответственностью, а также прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в случаях, установленных настоящим Законом;
3) правила хранения и дематериализации эмиссионных ценных бумаг;
4) правила представления отчетности клиентам единого регистратора;
5) порядок взаимодействия с субъектами рынка ценных бумаг;
6) иные положения, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.
В статью 65 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III; изложена в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2010 г.) (см. стар. ред.)
Статья 65. Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
1. Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором в соответствии с настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами регистратора, договором на ведение системы реестров держателей ценных бумаг, заключенным с эмитентом.
Ведение системы реестров держателей ценных бумаг является обязательным в отношении эмиссионных ценных бумаг.
2. Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (введены в действие с 1 января 2013 года) (см. стар. ред.)
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (введены в действие с 1 января 2013 года) (см. стар. ред.)
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (введены в действие с 1 января 2013 года) (см. стар. ред.)
4. Сведения об эмитенте, ценных бумагах, выпущенных эмитентом, держателях ценных бумаг и операциях, зарегистрированных по их лицевым счетам, и другая информация подлежат внесению в систему реестров держателей ценных бумаг в порядке, установленном нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами регистратора.
5. Перечень документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, порядок формирования, хранения и ведения системы реестра держателей ценных бумаг, формы выписок с лицевых счетов и перечень указываемых в них сведений устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
6. Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
Статья дополнена пунктом 7 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
7. Работники, в служебные обязанности которых входит хранение системы реестров держателей ценных бумаг или контроль за обеспечением сохранности документов и сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, несут ответственность в порядке, установленном законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 66. Функции регистратора
Функциями регистратора являются:
1) формирование, ведение и хранение системы реестров держателей ценных бумаг;
2) открытие лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг зарегистрированному лицу;
3) регистрация сделок с ценными бумагами по лицевому счету зарегистрированного лица;
4) подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица;
5) поддержание системы реестров держателей ценных бумаг в актуальном состоянии;
6) осуществление контроля за соответствием количества ценных бумаг, находящихся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг, количеству, зарегистрированному уполномоченным органом;
Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
7) информирование держателей ценных бумаг в отношении проведения общего собрания эмитента или выплаты дохода по эмиссионным ценным бумагам эмитентом, а также в отношении выпуска ценных бумаг эмитента в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, или по поручению эмитента;
8) предоставление эмитенту информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, на основании его запроса;
9) предоставление информации государственным органам, обладающим правом в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан на получение сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, в соответствии с пунктом 3 статьи 43 настоящего Закона;
Статья дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V
9-1) создание и поддержание информационной системы внебиржевого рынка ценных бумаг, обеспечивающей доступ инвесторам в режиме реального времени к информации о заявках других инвесторов на совершение сделок с ценными бумагами, а также о сделках с ценными бумагами эмитентов, заключенных на внебиржевом рынке;
В подпункт 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
10) иные функции в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 67. Договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
1. Исключен в соответствии с Законом РК от 27.04.15 г. № 311-V (см. стар. ред.)
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Регистратор не вправе осуществлять ведение системы реестров держателей своих ценных бумаг.
Регистратор не вправе перепоручать ведение системы реестров держателей ценных бумаг эмитента, с которым заключил договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, другому регистратору.
Статья дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 27.04.15 г. № 311-V
2-1. Договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг является договором присоединения, условия которого определяются в своде правил единого регистратора. Условия договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг могут быть приняты эмитентом только посредством присоединения к указанному договору в целом.
3. При заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг эмитент обязан представить регистратору следующие документы:
1) Исключен в соответствии с Законом РК от 27.04.15 г. № 311-V (см. стар. ред.)
2) копию устава;
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 24.12.12 г. № 60-V (см. стар. ред.)
3) справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
4) копии документов, свидетельствующих о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;
Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 29.12.14 г. № 269-V (введен в действие с 1 января 2015 года) (см. стар. ред.)
5) карточку образцов подписей представителей эмитента, обладающих правом получать информацию, составляющую систему реестров держателей ценных бумаг, и подписывать документы при выполнении условий договора с оттиском печати (при ее наличии) эмитента. Данная карточка подлежит нотариальному освидетельствованию.
4. При заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг регистратор обязан представить эмитенту для ознакомления свои внутренние документы.
5. Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (введены в действие с 1 января 2013 года) (см. стар. ред.)
Статья 68. Исключена в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (введено в действие с 1 января 2013 года) (см. стар. ред.)
Глава 13. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем.
Деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами
В статью 69 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
Статья 69. Осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 октября 2018 г.) (см. стар. ред.)
1. Условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем устанавливаются законодательными актами Республики Казахстан и (или) нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Условия и порядок осуществления деятельности по управлению инвестиционным портфелем страховой организацией, осуществляющей деятельность в отрасли «страхование жизни» и обладающей лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг, определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Деятельность управляющих инвестиционным портфелем, являющихся страховыми организациями, обладающими лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционным портфелем на рынке ценных бумаг, осуществляется с учетом особенностей, установленных Законом Республики Казахстан «О страховой деятельности».
2. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем включает следующие подвиды деятельности:
1) деятельность по управлению инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов (добровольный накопительный пенсионный фонд);
2) деятельность по управлению инвестиционным портфелем без права привлечения добровольных пенсионных взносов.
3. Деятельность по управлению инвестиционным портфелем осуществляется с целью получения дохода в интересах клиента.
4. Права управляющих инвестиционным портфелем в отношении находящихся у них в управлении финансовых инструментов учитываются номинальными держателями в соответствии с их внутренними документами.
Статья 70 изложена в редакции Закона РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
Статья 70. Функции управляющих инвестиционным портфелем
1. Функциями управляющих инвестиционным портфелем являются:
1) принятие решений об инвестировании денег в эмиссионные ценные бумаги и иные финансовые инструменты в соответствии с требованиями нормативного правового акта уполномоченного органа;
2) взаимодействие с субъектами рынка ценных бумаг в процессе управления инвестиционным портфелем в целях исполнения принятых инвестиционных решений;
3) ведение учета совершаемых сделок с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в порядке, установленном нормативным правовым актом уполномоченного органа и их внутренними документами;
4) исполнение условий договора по управлению инвестиционным портфелем.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 октября 2018 г.) (см. стар. ред.)
2. Управляющий инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, помимо функций, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, осуществляет функции, предусмотренные Законом Республики Казахстан «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан».
Страховая организация, осуществляющая деятельность в отрасли «страхование жизни» и деятельность по управлению инвестиционным портфелем, помимо функций, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, осуществляет функции, предусмотренные Законом Республики Казахстан «О страховой деятельности».
3. Управляющие инвестиционным портфелем вправе осуществлять в отношении эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, находящихся в управлении, права по пользованию и распоряжению ими, если иное не предусмотрено законодательством Республики Казахстан.
Статья 71. Исключена в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
В статью 72 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V (см. стар. ред.)
Статья 72. Деятельность инвестиционного комитета. Требования, предъявляемые к членам инвестиционного комитета
См. изменения в пункт 1 - Закон РК от 02.07.18 г. № 166-VI (вводятся в действие с 1 января 2019 г.)
1. За исключением случаев, установленных законодательными актами Республики Казахстан, принятие инвестиционных решений в отношении собственных активов профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) активов, принятых профессиональным участником рынка ценных бумаг (управляющим инвестиционным портфелем) в инвестиционное управление, осуществляется инвестиционным комитетом, в составе которого должно быть не менее трех человек. Не менее половины членов инвестиционного комитета должны являться руководящими работниками профессионального участника рынка ценных бумаг, получившими согласие уполномоченного органа на их назначение (избрание) руководящими работниками профессионального участника.
Требования настоящего пункта не распространяются на регистратора, трансфер-агента и банк второго уровня, обладающий лицензией на осуществление кастодиальной и (или) брокерской, и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Избрание членов инвестиционного комитета осуществляется исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг.
3. В состав инвестиционного комитета управляющего инвестиционным портфелем не должны входить лица, не являющиеся работниками данного управляющего инвестиционным портфелем.
3-1. Нормативным правовым актом уполномоченного органа устанавливаются дополнительные требования к составу инвестиционного комитета управляющего инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов, а также управляющего инвестиционным портфелем, осуществляющего в соответствии с договором, заключенным с Национальным Банком Республики Казахстан, управление пенсионными активами.
4. Заседание инвестиционного комитета проводится при условии участия на нем не менее половины от общего количества избранных членов инвестиционного комитета, но не менее трех членов инвестиционного комитета.
Решения инвестиционного комитета принимаются большинством голосов членов, участвующих в заседании, и оформляются в письменном виде.
5. Член инвестиционного комитета не вправе передавать исполнение возложенных на него функций в части принятия инвестиционных решений иным лицам.
6. Члены инвестиционного комитета обязаны доводить до сведения исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг информацию о наличии обстоятельств, в силу которых интересы данного члена инвестиционного комитета и интересы профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) клиентов, чьи активы переданы ему в инвестиционное управление, не совпадают между собой.
При наступлении обстоятельств, указанных в части первой настоящего пункта, член инвестиционного комитета не вправе участвовать в заседании инвестиционного комитета и каким-либо образом влиять на принимаемые инвестиционным комитетом решения.
7. По итогам заседаний инвестиционного комитета составляется протокол, который подписывается председателем и всеми членами инвестиционного комитета, присутствующими на заседании инвестиционного комитета, и содержит мнение каждого члена инвестиционного комитета и обоснование принятого решения.
8. При систематическом (три и более раза в течение последних двенадцати месяцев) принятии инвестиционным комитетом решений о совершении сделок за счет собственных активов профессионального участника рынка ценных бумаг либо активов клиентов, переданных в инвестиционное управление профессиональному участнику рынка ценных бумаг, предусматривающих нецелевое использование данных активов, нарушение требований законодательства Республики Казахстан, инвестиционной декларации, уполномоченный орган вправе отстранить лицо либо лиц, голосовавших за принятие таких решений, от выполнения обязанностей членов инвестиционного комитета.
Уведомление уполномоченного органа об отстранении лица либо лиц от выполнения обязанностей членов инвестиционного комитета доводится до сведения исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, который не позднее дня, следующего за днем получения уведомления уполномоченного органа, обязан довести его до сведения лиц, отстраненных уполномоченным органом от исполнения обязанностей членов инвестиционного комитета.
9. С момента доведения до сведения члена инвестиционного комитета уведомления уполномоченного органа, указанного в пункте 8 настоящей статьи, данное лицо не вправе участвовать в работе инвестиционного комитета и не может быть избрано в состав инвестиционного комитета организаций, указанных в пункте 1 настоящей статьи, в течение трех лет после принятия уполномоченным органом решения о его отстранении от выполнения обязанностей члена инвестиционного комитета.
Закон дополнен статьей 72-1 в соответствии с Законом РК от 21.06.13 г. № 106-V
Статья 72-1. Крупный участник управляющего инвестиционным портфелем
