Статья 18-4 изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
Статья 18-4. Выкуп размещенных негосударственных облигаций
1. Эмитент вправе выкупать размещенные негосударственные облигации на вторичном рынке.
2. Эмитент обязан выкупить размещенные негосударственные облигации в случаях:
1) принятия органом эмитента решения о делистинге облигаций;
2) принятия решения фондовой биржей о делистинге облигаций эмитента по причине невыполнения специальных (листинговых) требований в части предоставления фондовой бирже информации, перечень которой определен нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами фондовой биржи;
3) незаключения эмитентом договора с представителем держателей облигаций в срок, превышающий шестьдесят календарных дней с даты расторжения или прекращения действия договора с прежним представителем держателей облигаций (в случае, если обязанность заключения договора с представителем держателей облигаций предусмотрена требованиями настоящего Закона и (или) его заключение инициировано эмитентом).
Требование, установленное частью первой настоящего пункта, не распространяется на банки второго уровня и страховые (перестраховочные) организации в отношении выпущенных (выпускаемых) ими негосударственных облигаций, условия выпуска которых соответствуют условиям отнесения необеспеченного обязательства к субординированному долгу в соответствии с законами Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и «О страховой деятельности».
3. Проспектом выпуска негосударственных облигаций могут быть установлены дополнительные ковенанты (ограничения), при наступлении которых эмитент обязан выкупить размещенные им облигации.
4. В случаях, установленных пунктами 2 и 3 настоящей статьи, эмитент обязан осуществить выкуп размещенных негосударственных облигаций по наибольшей из следующих цен:
цене, соответствующей номинальной стоимости негосударственных облигаций с учетом накопленного вознаграждения;
справедливой рыночной цене негосударственных облигаций.
Статья 19. Представитель держателей облигаций
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III (см. стар. ред.); Законом РК от 10.02.11 г. № 406-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
1. При выпуске, размещении, обращении и погашении обеспеченных, инфраструктурных или ипотечных облигаций представление интересов держателей облигаций перед эмитентом осуществляет представитель держателей облигаций (далее - представитель).
Выбор представителя эмитент осуществляет самостоятельно из числа профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих кастодиальную и (или) брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
Представитель не должен являться аффилиированным лицом эмитента.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.)
2. Порядок исполнения представителем своих функций и обязанностей, требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем, порядок и случаи досрочного прекращения полномочий представителя, а также сроки предоставления информации в уполномоченный орган в соответствии с подпунктом 5) пункта 1 статьи 20 настоящего Закона устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 20. Функции и обязанности представителя
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
1. Представитель осуществляет следующие функции:
1) контролирует исполнение эмитентом обязательств, установленных проспектом выпуска облигаций, перед держателями облигаций;
1-1) контролирует целевое использование эмитентом денег, полученных от размещения облигаций;
2) контролирует состояние имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
3) заключает договор залога с эмитентом в отношении имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
3-1) осуществляет мониторинг финансового состояния эмитента и анализ его корпоративных событий;
4) принимает меры, направленные на защиту прав и интересов держателей облигаций, в том числе посредством подачи иска в суд от имени держателей облигаций, в собственности которых находится пятьдесят и более процентов размещенных (за вычетом выкупленных) облигаций эмитента, по вопросам неисполнения эмитентом обязательств, установленных проспектом выпуска облигаций;
5) не реже одного раза в квартал информирует держателей облигаций и уполномоченный орган о своих действиях в соответствии с подпунктами 1), 1-1), 2), 3), 3-1) и 4) настоящего пункта и о результатах таких действий.
Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III
1-1. Представитель держателей инфраструктурных облигаций, наряду с функциями, определенными пунктом 1 настоящей статьи, проводит мониторинг за своевременностью и качеством реализации проекта, а также за ее соответствием условиям выпуска инфраструктурных облигаций.
2. В целях защиты прав и интересов держателей облигаций представитель обязан:
1) выявлять обстоятельства, которые могут повлечь нарушение прав и интересов держателей облигаций, и извещать их в течение трех календарных дней об указанных обстоятельствах;
2) представлять интересы держателей облигаций в правоотношениях, связанных с оформлением и регистрацией права залога на имущество, которое является обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
3) осуществлять контроль за состоянием имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций, в порядке, установленном законодательными актами Республики Казахстан;
4) осуществлять контроль за своевременной выплатой вознаграждения по облигациям;
5) информировать уполномоченный орган и держателей облигаций о состоянии имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
6) извещать уполномоченный орган и держателей облигаций о прекращении его полномочий в качестве представителя в течение трех дней с даты расторжения договора с эмитентом;
7) предоставлять уполномоченному органу и держателям облигаций по их запросам информацию и документы, относящиеся к его деятельности в качестве представителя;
8) не разглашать сведения, составляющие коммерческую и иную охраняемую законом тайну;
9) реализовывать заложенное имущество в соответствии с законодательством Республики Казахстан в случае неисполнения эмитентом своих обязательств перед держателями облигаций.
Статья дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 10.02.11 г. № 406-IV
2-1. Представитель в целях защиты прав и интересов держателей облигаций вправе обращаться:
1) к эмитенту с требованием об исполнении его обязательств, установленных проспектом выпуска облигаций, перед держателями облигаций;
2) в уполномоченный орган и иные государственные органы Республики Казахстан;
3) в суд.
Статья дополнена пунктом 2-2 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
2-2. В целях реализации функций, указанных в пункте 1 настоящей статьи, представитель вправе запрашивать и получать информацию о списке держателей облигаций.
Эмитент обязан в порядке и на условиях, предусмотренных нормативным правовым актом уполномоченного органа и договором с представителем, предоставлять представителю запрашиваемую им информацию для реализации функций, указанных в пункте 1 настоящей статьи.
Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.)
3. Порядок и сроки исполнения представителем функций и обязанностей, определенных пунктами 1 и 2 настоящей статьи, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (введены в действие с 1 января 2015 года)
4. Представитель обязан размещать на своем интернет-ресурсе информацию о результатах своих действий в соответствии с подпунктами 1), 1-1), 2), 3), 3-1) и 4) пункта 1 настоящей статьи, а также информацию, представляемую эмитентом в соответствии с договором, заключенным между эмитентом и представителем.
Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумаг
Статья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумаг
1. При размещении эмиссионных ценных бумаг эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) обязан по первому требованию инвестора предъявлять ему для ознакомления проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг или его копию.
2. Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) вправе взимать с инвестора плату за предоставление копии проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг в размере, не превышающем величину расходов на ее изготовление.
3. Инвестор вправе обратиться в уполномоченный орган с запросом о проверке соответствия копии проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг проспекту, находящемуся у уполномоченного органа, представив уполномоченному органу в этих целях данную копию.
Статья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг
В пункт 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 12.01.12 г. № 538-IV (действовали до 1 января 2016 г.) (см. стар. ред.)
1. Размещение негосударственных эмиссионных ценных бумаг осуществляется с учетом ограничений, установленных настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) вправе осуществлять размещение эмиссионных ценных бумаг путем проведения аукциона или подписки на неорганизованном рынке ценных бумаг.
Облигации, проспектом выпуска которых предусмотрено обращение данных облигаций на организованном рынке либо на организованном и неорганизованном рынках, должны размещаться только на организованном рынке.
Размещение эмиссионных ценных бумаг на организованном рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с внутренними документами организатора торгов.
В пункт 2 внесены изменения Законами РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.)
2. Эмитент обязан в течение десяти календарных дней после принятия соответствующим органом эмитента решения о размещении эмиссионных ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов опубликовать в средствах массовой информации на государственном и русском языках сообщение о размещении эмиссионных ценных бумаг.
Сообщение о размещении эмиссионных ценных бумаг должно содержать:
1) полное наименование и место нахождения эмитента;
2) дату государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, их вид и количество, подлежащее размещению;
Часть вторая дополнена подпунктом 2-1) в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III
2-1) сведения о сроках и порядке реализации права акционеров на преимущественную покупку акций;
3) сведения о подразделении и должностных лицах эмитента, наименовании и месте нахождения андеррайтера (эмиссионного консорциума), через которых возможно ознакомиться с проспектом выпуска эмиссионных ценных бумаг или иной информацией о них;
4) сведения о цене размещения эмиссионных ценных бумаг и их оплате.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
3. Размещение эмиссионных ценных бумаг на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется путем проведения аукциона или подписки на основании представленных инвесторами письменных заявок эмитенту (андеррайтеру, эмиссионному консорциуму). Условия и порядок проведения аукционов или подписки устанавливаются внутренними документами эмитента и должны содержать требования к инвесторам, намеренным приобрести размещаемые эмиссионные ценные бумаги.
4. Исключен в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.)
Пункт 5 изложен в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
5. Эмитенту (андеррайтеру, эмиссионному консорциуму) запрещается при размещении акций:
1) заключать (совершать) сделки, предусматривающие право либо обязанность эмитента осуществить обратный выкуп размещенных акций;
2) заключать договоры (приобретать производную ценную бумагу), условиями которых (условиями выпуска которой) предусматривается право или обязанность эмитента выкупить размещенные акции эмитента.
Эмитенту (андеррайтеру, эмиссионному консорциуму) запрещается при размещении облигаций предоставлять отдельным держателям облигаций дополнительные права, не установленные проспектом выпуска облигаций.
В пункт 6 внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
6. Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) обязан представить центральному депозитарию (номинальному держателю) приказ о переводе приобретенных эмиссионных ценных бумаг на лицевой счет инвестора в системе реестров держателей ценных бумаг в течение двух рабочих дней после даты исполнения инвестором обязательства по оплате ценных бумаг, за исключением случаев, когда оплата ценных бумаг осуществляется в системе учета центрального депозитария по принципу «поставка против платежа».
Статья дополнена пунктом 7 в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI
7. За нарушение порядка размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг эмитент несет ответственность, предусмотренную законами Республики Казахстан.
Статья изложена в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 1 июня 2022 г.) (см. стар. ред.)
Статья 22-1. Условия и порядок выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, а также уведомление об итогах размещения ценных бумаг на территории иностранного государства
1. Организация - резидент Республики Казахстан одновременно с началом размещения эмиссионных ценных бумаг и (или) производных ценных бумаг, базовым активом которых являются данные ценные бумаги на территории иностранного государства, должна предложить их к приобретению через организованный рынок ценных бумаг Республики Казахстан и (или) фондовую биржу Международного финансового центра «Астана» на тех же условиях размещения, что и на территории иностранного государства, в объеме не менее двадцати процентов от общего объема, планируемого к размещению.
2. Организация - резидент Республики Казахстан, осуществившая размещение эмиссионных ценных бумаг и (или) производных ценных бумаг, базовым активом которых являются данные ценные бумаги на территории иностранного государства, уведомляет уполномоченный орган об итогах размещения данных ценных бумаг с учетом требования пункта 1 настоящей статьи по форме и в сроки, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа.
3. Лицо, планирующее реализовать на вторичном рынке ценных бумаг ценные бумаги организаций - резидентов Республики Казахстан посредством выпуска и размещения депозитарных расписок или иных ценных бумаг, базовым активом которых являются эмиссионные ценные бумаги указанных организаций, уведомляет уполномоченный орган об итогах размещения данных ценных бумаг по форме и в сроки, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа.
4. Правила выпуска депозитарных расписок должны содержать порядок предоставления информации о держателях депозитарных расписок центральному депозитарию и уполномоченному органу в соответствии с его нормативным правовым актом.
Статья 23. Оплата эмиссионных ценных бумаг
1. Порядок и особенности оплаты акций устанавливаются законодательными актами Республики Казахстан.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); Закона РК от 10.02.11 г. № 406-IV (см. стар. ред.); Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
2. Оплата облигаций осуществляется только деньгами, за исключением случаев оплаты:
1) облигаций правами требования по облигациям, ранее размещенным данным эмитентом (за вычетом выкупленных эмитентом облигаций), срок обращения которых истек;
2) облигаций банка государственными ценными бумагами Республики Казахстан в случае применения уполномоченным органом мер по урегулированию банка, отнесенного к категории неплатежеспособных банков, в порядке, предусмотренном Законом Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан».
До полной оплаты размещаемой облигации эмитент не вправе давать приказ о зачислении данной облигации на лицевой счет ее приобретателя в системе реестров держателей облигаций (системе учета номинального держателя).
Не допускается оплата облигаций правами требования по облигациям, ранее оплаченным правами требования.
Статья дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 12.02.09 г. № 133-IV
2-1. Оплата исламских ценных бумаг осуществляется только деньгами. До полной оплаты размещаемой исламской ценной бумаги эмитент не вправе давать приказ о зачислении данной исламской ценной бумаги на лицевой счет ее приобретателя в системе реестров держателей исламских ценных бумаг (системе учета номинального держателя).
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
3. Размещение облигаций посредством подписки осуществляется на условиях и в порядке, определяемых проспектом выпуска облигаций.
Статья дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 11.07.09 г. № 185-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после первого официального опубликования); изложен в редакции Закона РК от 01.03.11 г. № 414-IV (введены в действие с 01.01.2010 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
4. Требования пунктов 2 и 3 настоящей статьи применяются к финансовой организации или организации, входящей в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющейся финансовой организацией, при проведении ею реструктуризации обязательств в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, с учетом особенностей, предусмотренных планом реструктуризации.
Статья 24 изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
Статья 24. Отчет об итогах размещения акций акционерного общества и отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида
1. Акционерное общество обязано представлять в уполномоченный орган отчеты об итогах размещения акций акционерного общества по итогам каждого отчетного периода размещения акций до полного размещения акций акционерного общества в течение сорока пяти календарных дней после даты окончания отчетного периода размещения акций акционерного общества или после даты их полного размещения.
Акционерное общество обязано представить в уполномоченный орган отчет об итогах размещения акций акционерного общества по итогам отчетного периода размещения акций в случае приобретения акций акционерного общества андеррайтером методом твердых обязательств в целях их дальнейшего размещения.
В случае, если в отчетном периоде размещение акций акционерного общества не осуществлялось, отчет об итогах размещения акций акционерного общества по итогам отчетного периода в уполномоченный орган не представляется.
2. Отчетным периодом размещения акций является двенадцать последовательных календарных месяцев.
Датой начала первого отчетного периода размещения акций акционерного общества является дата государственной регистрации выпуска объявленных акций акционерного общества.
Датой начала следующего отчетного периода размещения акций акционерного общества является дата, следующая за датой окончания предыдущего двенадцатимесячного отчетного периода.
Датой полного размещения объявленных акций акционерного общества является дата последней операции по списанию объявленных акций акционерного общества с лицевого счета эмитента для учета объявленных эмиссионных ценных бумаг на лицевые счета зарегистрированных лиц в системе реестров держателей ценных бумаг, после проведения которой на данном лицевом счете эмитента не останется объявленных акций акционерного общества.
3. Для рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения акций акционерное общество представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) сопроводительное письмо, составленное в произвольной форме;
2) отчет об итогах размещения акций акционерного общества;
3) копии документов, подтверждающие оплату акций акционерного общества;
4) неконсолидированную финансовую отчетность, составленную по состоянию на конец месяца, в котором завершился отчетный период размещения акций, или периода, в котором произошло размещение всех объявленных акций акционерного общества.
4. В случае обмена размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида акционерное общество обязано представить в уполномоченный орган отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида в течение тридцати календарных дней с даты, следующей за датой такого обмена.
5. Для рассмотрения и утверждения отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида акционерное общество представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) сопроводительное письмо, составленное в произвольной форме;
2) отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида;
3) копию решения (протокола), на основании которого произошел обмен размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида.
6. Отчет об итогах размещения акций акционерного общества или отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида рассматривается уполномоченным органом в течение восьми рабочих дней.
При соответствии представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган утверждает отчет об итогах размещения акций акционерного общества или отчет об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида.
7. Если в процессе рассмотрения документов, указанных в пунктах 3, 4 и 5 настоящей статьи, будут выявлены факты несоответствия их требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, уполномоченный орган отказывает в утверждении отчета об итогах размещения акций акционерного общества или отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида.
В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения акций акционерного общества или отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида акционерное общество обязано повторно представить в уполномоченный орган доработанный отчет в течение тридцати рабочих дней со дня получения отказа.
8. Порядок утверждения отчета об итогах размещения акций акционерного общества, отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида, требования к документам для утверждения отчета об итогах размещения акций акционерного общества, отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида, а также правила составления и оформления отчета об итогах размещения акций акционерного общества, отчета об обмене размещенных акций акционерного общества одного вида на акции данного акционерного общества другого вида устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг в следующих случаях:
В подпункт 1 внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
1) непредставления эмитентом отчета об итогах размещения акций акционерного общества;
2) если в процессе рассмотрения отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг будет выявлено несоответствие сведений, указанных в отчете, документам, представленным для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;
3) нарушения условий выпуска, размещения и погашения эмиссионных ценных бумаг;
Пункт дополнен подпунктом 4 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
4) наличия фактов несвоевременного исполнения или неисполнения обязательств по выплате вознаграждения или погашению ранее выпущенных облигаций.
В пункт 2 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
2. Решение о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг направляется уполномоченным органом эмитенту и центральному депозитарию.
Центральный депозитарий обязан приостановить регистрацию сделок по размещению эмиссионных ценных бумаг с момента получения решения уполномоченного органа о приостановлении размещения данных ценных бумаг.
В пункт 3 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
3. В течение трех календарных дней после даты получения решения уполномоченного органа о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан разместить на казахском и русском языках на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности информацию о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг и предпринять все действия, способствующие устранению выявленных нарушений в срок, установленный уполномоченным органом. Возобновление размещения эмиссионных ценных бумаг осуществляется после устранения выявленных нарушений на основании письменного уведомления уполномоченного органа.
Статья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
1. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг производится эмитентом путем размещения информации на казахском и русском языках на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности.
2. Сообщение о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг должно содержать:
1) полное наименование и место нахождения эмитента;
2) дату государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;
3) сведения о решении уполномоченного органа о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг.
Статья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной
1. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг может быть признана недействительной в судебном порядке.
2. Основаниями для признания государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной являются:
1) нарушение эмитентом законодательства Республики Казахстан;
2) обнаружение недостоверной информации в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация эмитента в качестве юридического лица;
3) обнаружение недостоверной информации в документах, на основании которых была произведена государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3. Признание судом государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной является основанием для аннулирования уполномоченным органом выпуска эмиссионных ценных бумаг.
В течение трех месяцев с даты аннулирования выпуска акций акционерное общество принимает решение о регистрации нового выпуска акций или реорганизации либо ликвидации общества.
Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумаг
Статья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг
1. Обращение эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг осуществляется путем совершения субъектами рынка ценных бумаг на организованном или неорганизованном рынке ценных бумаг гражданско-правовых сделок с данными ценными бумагами.
2. Условия и порядок совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и их регистрации в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания ценных бумаг устанавливаются в соответствии с настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Статья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумаг
1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг путем блокирования всех или части эмиссионных ценных бумаг на всех или отдельных лицевых счетах в системе реестров держателей ценных бумаг и (или) системе учета номинального держания ценных бумаг в случае нарушения требований, предусмотренных настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан, устанавливающими:
1) права и интересы инвесторов в процессе приобретения ими эмиссионных ценных бумаг;
2) условия и порядок совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами.
2. В случае принятия решения о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, уполномоченный орган направляет письменные предписания об устранении выявленных нарушений эмитенту и лицам, участвующим (участвовавшим) в совершении сделки. Указанные лица обязаны в срок, установленный уполномоченным органом, устранить выявленные нарушения и представить уполномоченному органу письменный отчет об исполнении предписания либо о невозможности устранения выявленных нарушений.
В пункт 3 внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
3. Решение о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг направляется уполномоченным органом эмитенту и центральному депозитарию.
В пункт 4 внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
4. Центральный депозитарий обязан приостановить регистрацию сделок с ценными бумагами, обращение которых приостановлено, в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания с момента получения уведомления уполномоченного органа о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг.
5. Номинальный держатель обязан в течение двадцати четырех часов с момента получения уведомления центрального депозитария письменно уведомить своего клиента о приостановлении регистрации сделок с ценными бумагами по счету клиента в системе учета номинального держания ценных бумаг.
В пункт 6 внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
6. После устранения нарушений возобновление регистрации сделок с ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания ценных бумаг осуществляется на основании письменного уведомления уполномоченного органа, направленного эмитенту и центральному депозитарию не позднее трех календарных дней с момента принятия решения о возобновлении регистрации сделок с ценными бумагами.
Статья 30. Аннулирование выпуска акций
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
1. Акционерное общество обязано обратиться в уполномоченный орган для аннулирования выпуска акций не позднее тридцати календарных дней с даты:
1) решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска акций, вступившего в законную силу;
2) утверждения ликвидационного баланса добровольно ликвидируемого акционерного общества;
3) решения суда о принудительной ликвидации акционерного общества, вступившего в законную силу;
4) подписания передаточного акта при преобразовании акционерного общества в хозяйственное товарищество или в производственный кооператив;
5) подписания передаточного акта (для акционерных обществ реорганизуемых путем слияния);
6) подписания передаточного акта (для присоединяемого акционерного общества (присоединяемых акционерных обществ) в случае реорганизации путем присоединения);
7) подписания разделительного баланса (для разделяемого акционерного общества в случае реорганизации путем разделения).
Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV
1-1. Ликвидируемое акционерное общество обращается в уполномоченный орган в целях аннулирования выпуска акций в течение тридцати календарных дней с даты утверждения ликвидационного баланса ликвидируемого общества.
Статья дополнена пунктом 1-2 в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV; изложен в редакции Закона РК от 24.12.12 г. № 60-V (см. стар. ред.)
1-2. Уполномоченный орган вправе принять решение об аннулировании выпуска акций акционерных обществ, сведения о ликвидации или реорганизации (за исключением случаев присоединения к данному акционерному обществу другого юридического лица или выделения из данного акционерного общества нового акционерного общества) которых содержатся в Национальном реестре бизнес-идентификационных номеров, без представления документов, необходимых для аннулирования акций.
2. Исключен в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
Статья дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V (см. стар. ред.)
2-1. В случае представления судом либо судебными исполнителями решения суда о признании недействительной государственной регистрации выпуска объявленных акций или принудительной ликвидации, вступившего в законную силу, уполномоченный орган принимает решение об аннулировании выпуска акций и уведомляет об этом эмитента.
Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.); внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
3. Порядок аннулирования выпуска объявленных акций, перечень документов для аннулирования выпуска объявленных акций и требования к ним определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Уполномоченный орган вправе отказать в аннулировании выпуска объявленных акций, если в процессе рассмотрения документов будут выявлены факты их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.
4. Запрещается совершение гражданско-правовых сделок с акциями, в отношении выпуска которых уполномоченным органом принято решение об аннулировании.
В пункт 5 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
5. Эмитент обязан в течение семи календарных дней после даты получения уведомления уполномоченного органа об аннулировании выпуска акций разместить на казахском и русском языках на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности информацию об этом.
Пункт 6 изложен в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
