2) требовать от лица, признанного квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и постоянно осуществлять проверку соблюдения указанных требований;
3) вести реестр лиц, признанных им квалифицированными инвесторами.
8. Исключение квалифицированного инвестора из реестра квалифицированных инвесторов осуществляется в случае его несоответствия условиям включения в реестр квалифицированных инвесторов.
Глава 2. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг
Статья 6. Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
1. Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг формируется в порядке, определенном нормативным правовым актом уполномоченного органа на основании сведений о зарегистрированных эмиссионных ценных бумагах и их эмитентах, внесенных уполномоченным органом, и баз данных других центральных государственных органов, а также Государственной корпорации «Правительство для граждан».
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
2. Эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых аннулирован или сведения о которых не внесены в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг, не могут являться объектом сделок на рынке ценных бумаг.
Часть первая настоящего пункта не распространяется на ценные бумаги, выпуск которых зарегистрирован в соответствии с законодательством иностранного государства или актами Международного финансового центра «Астана» на территории Международного финансового центра «Астана».
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)
Статья 7. Выпуск государственных эмиссионных ценных бумаг
1. Условия и порядок выпуска государственных эмиссионных ценных бумаг, их размещения, обращения и погашения устанавливаются законодательством Республики Казахстан.
2. Исключен в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
Статья 8. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
1. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг является комплексом мероприятий, связанных с регистрацией выпуска ценных бумаг, а также внесением изменений и (или) дополнений в условия выпуска ценных бумаг, осуществляемых уполномоченным органом на условиях и в порядке, установленных настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
2. Государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг включает:
1) рассмотрение представленных документов на соответствие законодательству Республики Казахстан;
2) внесение сведений об эмитенте и его ценных бумагах, включая сведения о международном идентификационном номере (коде ISIN), присвоенном негосударственной эмиссионной ценной бумаге центральным депозитарием, в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг;
3) направление эмитенту при государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг в электронной форме:
свидетельства о государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг;
условий выпуска ценных бумаг;
4) направление эмитенту при государственной регистрации изменений и (или) дополнений в условия выпуска ценных бумаг в электронной форме:
свидетельства о государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (при увеличении количества объявленных акций и (или) изменении их вида, и (или) изменении наименования и места нахождения эмитента или уменьшении количества объявленных облигаций);
условий выпуска с учетом изменений и (или) дополнений.
Статья дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II
2-1. Условия и порядок государственной регистрации выпуска паев паевых инвестиционных фондов определяются отдельным законодательным актом Республики Казахстан.
В пункт 3 внесены изменения Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 25.11.19 г. № 272-VI (введены в действие с 2 января 2020 г.) (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
3. Документы о выпуске негосударственных эмиссионных ценных бумаг рассматриваются уполномоченным органом в течение пятнадцати рабочих дней со дня их представления на государственную регистрацию, если иные сроки не определены настоящим Законом.
Документы для государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг представляются эмитентом в уполномоченный орган в электронной форме.
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 166-VI (см. стар. ред.)
4. За нарушение требований к государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг эмитент и его должностные лица несут ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
5. Уполномоченный орган не вправе отказывать в государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг по мотивам нецелесообразности.
В статью 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III (см. стар. ред.); Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); Законом РК от 20.02.06 г. № 127-III; Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.); Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 12.02.09 г. № 133-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 11.07.09 г. № 185-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Законом РК от 10.02.11 г. № 406-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 12.01.12 г. № 539-IV (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 24.11.15 г. № 422-V (см. стар. ред.); Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
Статья 9. Проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг
1. Проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг должен содержать следующее:
1) информацию о наименовании эмитента и его месте нахождения;
2) сведения об эмиссионных ценных бумагах, о способах их оплаты и получении дохода по ним;
3) условия и порядок размещения, обращения, погашения эмиссионных ценных бумаг, а также дополнительные условия выкупа облигаций, не установленные статьями 15 и 18-4 настоящего Закона, при их наличии;
4) ковенанты (ограничения) при их наличии (за исключением проспекта выпуска акций);
5) условия, сроки и порядок конвертирования эмиссионных ценных бумаг (при выпуске конвертируемых ценных бумаг);
6) сведения об имуществе эмитента облигаций, являющемся полным или частичным обеспечением обязательств по выпущенным облигациям с указанием стоимости данного имущества (по обеспеченным облигациям);
7) о целевом назначении использования денег, полученных от размещения облигаций;
8) сведения об учредителях или о крупных акционерах (участниках), владеющих десятью и более процентами размещенных (за исключением выкупленных акционерным обществом) акций (долей участия в уставном капитале) эмитента;
9) сведения об органе управления и исполнительном органе эмитента (за исключением проспекта выпуска акций);
10) показатели финансово-экономической и хозяйственной деятельности эмитента с указанием основных видов деятельности эмитента;
11) дополнительные сведения об эмитенте и о размещаемых им эмиссионных ценных бумагах.
2. Эмитент обязан представлять в уполномоченный орган изменения и (или) дополнения в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг в случае изменения сведений, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 1 настоящей статьи, в течение тридцати календарных дней после даты их возникновения или принятия решения соответствующими органами эмитента или держателями облигаций.
3. Изменение сведений в проспекте выпуска негосударственных облигаций, указанных в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 7) пункта 1 настоящей статьи, осуществляется эмитентом на основании решения общего собрания держателей облигаций при одновременном соблюдении следующих условий:
1) за данное решение проголосовали держатели, владеющие не менее восьмидесятью пятью процентами облигаций от общего количества размещенных (за исключением выкупленных) облигаций;
2) в случае наличия в составе держателей облигаций двух и более лиц, самостоятельно владеющих более десятью процентами облигаций данного выпуска, за исключением облигаций, выкупленных эмитентом, - за изменение условий выпуска проголосовали семьдесят пять и более процентов от общего количества таких держателей облигаций.
Требование настоящего пункта не распространяется на финансовые организации или организации, входящие в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющиеся финансовыми организациями, при проведении ими реструктуризации в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан.
4. Эмитент не вправе вносить изменения и (или) дополнения в:
1) проспект выпуска акций, предусматривающие уменьшение количества размещенных акций;
2) проспект выпуска негосударственных облигаций, предусматривающие увеличение количества объявленных облигаций.
5. Дополнительные требования к проспекту выпуска облигаций, выпускаемых специальной финансовой компанией в соответствии с законодательством Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации, устанавливаются законодательством Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации.
6. Проспект выпуска исламских ценных бумаг подлежит согласованию с советом по принципам исламского финансирования.
Эмитент не вправе изменять условия размещения, обращения и погашения исламских ценных бумаг, установленные проспектом выпуска исламских ценных бумаг, в случаях, ущемляющих права и интересы держателей исламских ценных бумаг.
7. Правила составления и оформления проспекта выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспекта облигационной программы), изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспект облигационной программы) устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
8. Проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг (проспект облигационной программы) представляется в уполномоченный орган на казахском и русском языках. В случае выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, проспект выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг дополнительно представляется в уполномоченный орган на английском языке.
Статья 9 дополнена пунктом 9 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
9. Требования настоящей статьи не распространяются на облигации со сроком обращения не более двенадцати месяцев, негосударственные облигации, подлежащие частному размещению.
В статью 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
Заголовок изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
Статья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
1. Уполномоченный орган вправе отказать в государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг в случае нарушения эмитентом условий и порядка представления документов на государственную регистрацию выпуска и выявления в процессе рассмотрения документов их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.
2. Исключен в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 29.06.20 г. № 351-VI (введены в действие с 1 июля 2021 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
3. Эмитент вправе обжаловать решение уполномоченного органа об отказе в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в порядке, установленном законами Республики Казахстан.
Статья 11 изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
Заголовок изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
Статья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акций
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 25.11.19 г. № 272-VI (введены в действие с 2 января 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
1. Решение о выпуске объявленных акций принимается учредительным собранием (единственным учредителем) или общим собранием акционеров (акционером, владеющим всеми голосующими акциями) акционерного общества.
Акционерное общество обязано представить документы на государственную регистрацию выпуска объявленных акций в течение одного календарного месяца после даты:
1) государственной регистрации акционерного общества как юридического лица;
2) принятия решения общим собранием акционеров (решением единственного акционера) о выпуске объявленных акций в случае, если ранее выпуск акций был аннулирован на основании решения суда о признании выпуска объявленных акций недействительным.
2. Уполномоченный орган не вправе осуществлять государственную регистрацию выпуска объявленных акций по истечении одного года после даты регистрации акционерного общества как юридического лица либо после даты аннулирования выпуска акций акционерного общества на основании решения суда о признании государственной регистрации выпуска объявленных акций недействительной.
3. Если государственная регистрация выпуска акций акционерного общества не осуществлена по истечении одного года с даты, указанной в пункте 1 настоящей статьи:
1) акционерное общество обязано осуществить добровольную ликвидацию или реорганизоваться в другую организационно-правовую форму;
2) уполномоченный орган вправе обратиться в суд в целях ликвидации либо реорганизации акционерного общества.
Пункт 4 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
4. Государственная регистрация выпуска объявленных акций осуществляется на основании представленных акционерным обществом в уполномоченный орган в электронной форме следующих документов:
1) заявления, составленного в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах, удостоверенного посредством электронной цифровой подписи уполномоченного лица акционерного общества;
2) копии протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) или общего собрания акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) о выпуске объявленных акций в случае, установленном подпунктом 2) части второй пункта 1 настоящей статьи;
3) копии решения суда о признании выпуска объявленных акций недействительным в случае, установленном подпунктом 2) части второй пункта 1 настоящей статьи;
4) проспекта выпуска акций;
5) документов, подтверждающих оплату объявленных акций, размещаемых среди учредителей акционерного общества.
Пункт 5 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
5. При соответствии представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган осуществляет государственную регистрацию выпуска объявленных акций и направляет акционерному обществу в электронной форме свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций и проспект выпуска акций.
Пункт 6 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
6. Для государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций акционерное общество представляет в уполномоченный орган в электронной форме следующие документы:
1) заявление, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах, удостоверенное посредством электронной цифровой подписи уполномоченного лица акционерного общества;
2) проспект выпуска акций с учетом изменений и (или) дополнений;
3) копию решения (протокола) или выписку из протокола заседания органа акционерного общества, на основании которого внесены изменения и (или) дополнения в проспект выпуска акций акционерного общества;
4) копию решения суда о принудительном выпуске объявленных акций акционерного общества с участием государства в уставном капитале (в случае отсутствия объявленных акций акционерного общества или их недостаточности для погашения просроченной налоговой задолженности) в случаях, установленных статьей 32 Закона Республики Казахстан «Об акционерных обществах».
Пункт 7 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
7. При соответствии представленных документов для государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска акций требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган направляет акционерному обществу в электронной форме:
1) свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций (при увеличении количества объявленных акций и (или) изменении их вида, и (или) изменении наименования, и (или) изменении места нахождения акционерного общества);
2) проспект с учетом изменений и (или) дополнений.
Пункт 8 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
8. В случае отказа в государственной регистрации выпуска объявленных акций акционерное общество повторно представляет документы, указанные в пунктах 4 и 6 настоящей статьи, в течение сорока пяти рабочих дней со дня получения отказа, при этом срок рассмотрения уполномоченным органом документов начинает рассчитываться заново.
Пункт 9 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
9. Порядок государственной регистрации выпуска объявленных акций, а также требования к документам для государственной регистрации выпуска объявленных акций определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
См: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 201 «Об утверждении Правил ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг»
Статья 12 изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
Заголовок изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
Статья 12. Государственная регистрация уполномоченным органом выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы)
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
1. Для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) эмитент обязан представить в уполномоченный орган в электронной форме следующие документы:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
1) заявление, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах, удостоверенное посредством электронной цифровой подписи уполномоченного лица эмитента;
2) копию решения органа эмитента о выпуске негосударственных облигаций, содержащего сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных эмитентом в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций, либо копию решения органа эмитента о выпуске облигационной программы, содержащего сведения об объеме выпуска облигационной программы;
3) проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);
4) копию устава эмитента (при наличии);
Подпункт 5 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
5) в случае выпуска обеспеченных облигаций документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств эмитента;
6) исключен в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
7) копию договора, заключенного с представителем держателей облигаций (в случае, если обязанность заключения договора с представителем держателей облигаций предусмотрена требованиями настоящего Закона и (или) его заключение инициировано эмитентом);
8) исключен в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
9) порядок распределения дохода эмитента между его участниками для эмитентов, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью;
Подпункт 10 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
10) копии годовой финансовой отчетности эмитента (консолидированной финансовой отчетности в случае наличия у эмитента дочерних организаций) за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копии аудиторских отчетов (за исключением вновь созданных эмитентов);
11) копию финансовой отчетности эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг либо на конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей.
В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года эмитент представляет в уполномоченный орган финансовую отчетность за два года, предшествующих последнему завершенному году, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период. Аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляются эмитентом в течение месяца с даты утверждения годовой финансовой отчетности в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
2. Для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) эмитент - нерезидент Республики Казахстан обязан представить в уполномоченный орган в электронной форме дополнительно следующие документы:
1) копию документа, подтверждающего регистрацию эмитента-нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством государства места нахождения эмитента-нерезидента Республики Казахстан, с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом;
2) копии учредительных документов эмитента-нерезидента Республики Казахстан с приложением переводов на казахский и русский языки, верность которых засвидетельствована нотариусом;
3) письмо уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка иностранного государства о соблюдении эмитентом-нерезидентом Республики Казахстан пруденциальных нормативов и иных установленных уполномоченным органом нерезидента норм и лимитов в период за три месяца до даты подачи заявления на государственную регистрацию выпуска облигаций (облигационной программы) (если эмитент-нерезидент Республики Казахстан является финансовой организацией).
3. Эмитент вправе представлять документы на государственную регистрацию выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) только после оплаты учредителями (единственным учредителем) уставного капитала.
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
4. Общества взаимного страхования не вправе выпускать негосударственные облигации.
Пункт 5 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
5. При соответствии представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган осуществляет государственную регистрацию выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) и направляет эмитенту в электронной форме свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) и проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы).
Пункт 6 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
6. Для государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы) эмитент представляет в уполномоченный орган в электронной форме следующие документы:
1) заявление, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах, удостоверенное посредством электронной цифровой подписи уполномоченного лица эмитента;
2) проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы) с учетом изменений и (или) дополнений в электронном виде;
3) копию решения (протокола) или выписку из протокола заседания органа эмитента, на основании которого внесены изменения и (или) дополнения в проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы).
Пункт 7 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
7. При соответствии представленных документов для государственной регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы) требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган направляет эмитенту в электронной форме:
1) свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) (при уменьшении количества негосударственных облигаций и (или) изменении их вида, срока обращения, и (или) изменении наименования, и (или) изменении места нахождения эмитента);
2) проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы) с учетом изменений и (или) дополнений.
8. Документы, указанные в подпунктах 4), 10) и 11) пункта 1 настоящей статьи, не представляются эмитентом в уполномоченный орган, если данные документы были размещены на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности до даты представления документов для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) или изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы).
Пункт 9 изложен в редакции Закона РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введены в действие с 1 июля 2023 г.) (см. стар. ред.)
9. Порядок государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), а также требования к документам для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 12 дополнена пунктом 10 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
10. Требования настоящей статьи не распространяются на облигации со сроком обращения не более двенадцати месяцев, негосударственные облигации, подлежащие частному размещению.
См: Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 201 «Об утверждении Правил ведения Государственного реестра эмиссионных ценных бумаг», Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), представления и рассмотрения уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций, аннулирования выпуска негосударственных облигаций
Глава 2 дополнена статьей 12-1 в соответствии с Законом РК от 02.01.21 г. № 399-VI
Статья 12-1. Выпуск негосударственных облигаций, подлежащих частному размещению
1. Выпуском негосударственных облигаций, подлежащим частному размещению, в целях настоящего Закона признается выпуск облигаций, размещаемых среди ограниченного количества инвесторов.
2. Условия выпуска негосударственных облигаций, подлежащих частному размещению, определяются частным меморандумом, требования к содержанию которого устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
3. Количество инвесторов, участвующих в размещении данных облигаций, не должно превышать пятидесяти.
4. Запрещается размещение негосударственных облигаций, подлежащих частному размещению, среди инвесторов, не являющихся квалифицированными инвесторами.
5. Порядок, условия и сроки государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций, подлежащих частному размещению, регистрации изменений и (или) дополнений в частный меморандум, а также требования к документам для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций, подлежащих частному размещению, регистрации изменений и (или) дополнений в частный меморандум, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
6. Допускается включение негосударственных облигаций, подлежащих частному размещению, в официальный список фондовой биржи.
Закон дополнен статьей 12-2 в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.)
Статья 12-2. Особенности выпуска негосударственных облигаций без срока погашения
1. Выпуск негосударственных облигаций без срока погашения осуществляется эмитентом, созданным в организационно-правовой форме акционерного общества, при соблюдении следующих требований:
1) на дату представления в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций без срока погашения эмитент осуществляет свою деятельность не менее пяти лет;
2) по итогам последних пяти лет, предшествующих представлению в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций без срока погашения, отсутствуют случаи нарушения условий, предусмотренных статьями 15 и 18-4 настоящего Закона.
2. Запрещается размещение негосударственных облигаций без срока погашения среди инвесторов, не являющихся квалифицированными инвесторами.
3. Негосударственные облигации без срока погашения не подлежат конвертированию в акции.
4. Решение о выпуске негосударственных облигаций без срока погашения и определение условий их выпуска принимается общим собранием акционеров акционерного общества. Данное решение принимается простым большинством голосов от общего числа голосующих акций общества.
5. Объем выпуска негосударственных облигаций без срока погашения не может превышать десяти процентов от размера собственного капитала акционерного общества.
6. Держателями негосударственных облигаций без срока погашения не может предъявляться требование о выкупе таких облигаций, в том числе по основаниям, предусмотренным статьями 15 и 18-4 настоящего Закона.
Статья 13 изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 166-VI (введены в действие с 1 января 2019 г.) (см. стар. ред.)
Статья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы и выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы
1. Государственная регистрация облигационной программы осуществляется уполномоченным органом в течение десяти рабочих дней.
Государственная регистрация первого выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы по желанию эмитента может быть осуществлена одновременно с государственной регистрацией данной облигационной программы, при этом данные документы подлежат рассмотрению уполномоченным органом в течение десяти рабочих дней после даты их представления.
Документы, представленные эмитентом в уполномоченный орган, для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах зарегистрированной облигационной программы подлежат рассмотрению уполномоченным органом в течение пяти рабочих дней после даты их представления.
2. Помимо оснований, установленных пунктом 1 статьи 10 настоящего Закона, уполномоченный орган вправе отказать эмитенту в государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы в случае, если:
1) произведен делистинг выпуска негосударственных облигаций, осуществленного в пределах данной облигационной программы, за исключением добровольного делистинга по инициативе эмитента;
2) в результате государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций в пределах облигационной программы общая сумма выпусков негосударственных облигаций, находящихся в обращении, превысит зарегистрированный объем такой облигационной программы;
3) исключен в соответствии с Законом РК от 12.07.22 г. № 138-VII (введено в действие с 12 сентября 2022 г.) (см. стар. ред.)
Действие настоящего пункта не распространяется на финансовую организацию или организацию, входящую в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющуюся финансовой организацией, при проведении ею реструктуризации в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан.
3. Эмитент вправе осуществлять различные по структуре выпуски негосударственных облигаций в пределах облигационной программы.
См: Правила государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы), регистрации изменений и (или) дополнений в проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы), представления и рассмотрения уведомления об итогах погашения негосударственных облигаций, аннулирования выпуска негосударственных облигаций
Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигаций
Статья 14. Исключена в соответствии с Законом РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.)
В статью 15 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.); Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III (см. стар. ред.); Законом РК от 20.02.06 г. № 127-III (см. стар. ред.); Законом РК от 13.02.09 г. № 135-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 11.07.09 г. № 185-IV (введен в действие по истечении тридцати календарных дней после первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Законом РК от 10.02.11 г. № 406-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 01.03.11 г. № 414-IV (введены в действие с 01.01.2010 г.) (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 28.12.11 г. № 524-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.12 г. № 539-IV (см. стар. ред.)
