1) сведения и документы, указанные в пункте 8 настоящей статьи;
2) письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения заявителя о том, что заявитель уполномочен осуществлять финансовую деятельность в рамках законодательства данной страны, либо заявление органа финансового надзора страны места нахождения заявителя о том, что такое разрешение по законодательству данной страны не требуется.
Для получения согласия на приобретение статуса крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан, намеревающаяся приобрести двадцать пять процентов голосующих акций накопительного пенсионного фонда или двадцать пять или более процентов голосующих акций организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, подлежащая консолидированному надзору в стране своего места нахождения, представляет, помимо документов, установленных настоящим пунктом, письменное подтверждение от органа финансового надзора страны места нахождения заявителя о том, что финансовая организация-нерезидент Республики Казахстан подлежит консолидированному надзору.
10. Лица, желающие приобрести статус крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, с долей владения двадцать пять или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций, в дополнение к документам и сведениям, указанным в настоящей статье, представляют бизнес-план, требования к которому устанавливаются уполномоченным органом, на ближайшие пять лет.
Совет директоров накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, рассматривает бизнес-план, представленный крупным участником с долей владения двадцать пять или более процентов размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в рамках получения соответствующего статуса, установленного настоящей статьей.
Накопительный пенсионный фонд или организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами, обязаны уведомить уполномоченный орган о результатах рассмотрения советом директоров накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, бизнес-плана крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в течение пяти рабочих дней с даты принятия соответствующего решения о включении либо невключении бизнес-плана крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в стратегию развития (план развития) накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.
Совет директоров накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, обеспечивает соблюдение стратегии развития (плана развития) накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.
11. Лицами, совместно являющимися крупным участником накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, признаются лица, в сумме владеющие десятью или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или имеющие возможность прямо или косвенно голосовать десятью или более процентами акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и:
1) совместно влияющие на решения накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в силу договора между ними или иным образом;
2) являющиеся в отдельности или взаимно крупными участниками друг друга;
3) одно из них является должностным лицом или представителем другого лица;
4) одно из них предоставило другому лицу возможность покупки акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в соответствии с заключенным между ними договором;
5) являющиеся близкими родственниками или супругами;
6) одно из них предоставило другому лицу возможность приобретения акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, за счет подаренных им денег или безвозмездно полученного имущества.
В случае, если накопительный пенсионный фонд или организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами, входят в банковский конгломерат в соответствии с требованиями банковского законодательства Республики Казахстан, накопительный пенсионный фонд или организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами, подлежат консолидированному надзору в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан.
12. Решение по заявлению, поданному для получения статуса крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в соответствии с требованиями настоящей статьи должно быть принято уполномоченным органом в течение трех месяцев со дня представления полного пакета документов.
Уполномоченный орган обязан письменно уведомить заявителя о результатах своего решения. При этом в случае отказа в выдаче согласия на приобретение соответствующего статуса в письменном уведомлении указываются основания отказа.
13. Уполномоченный орган вправе отозвать согласие, выданное в соответствии с настоящей статьей, в случае выявления недостоверных сведений, на основании которых было выдано согласие, или нарушения в результате приобретения заявителем статуса крупного участника требований антимонопольного законодательства Республики Казахстан, или несоблюдения крупными участниками требований настоящего Закона. В этом случае лицо, к которому применяется такая мера, обязано в течение шести месяцев уменьшить количество принадлежащих ему акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, до уровня, ниже установленного настоящей статьей.
Лицо, у которого было отозвано согласие, выданное в соответствии с настоящей статьей, не вправе передавать в доверительное управление акции накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, третьему лицу.
В случае неисполнения лицами, в отношении которых уполномоченным органом было принято решение об отзыве соответствующего согласия, требований настоящего пункта уполномоченный орган вправе обратиться в суд для исполнения данными лицами требований уполномоченного органа.
14. В случае, если лицо стало соответствовать признакам крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа, оно не вправе предпринимать никаких действий, направленных на оказание влияния на руководство или политику накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и (или) голосовать по таким акциям до тех пор, пока оно не получит письменного согласия уполномоченного органа в соответствии с положениями настоящей статьи.
В указанном случае лицо, соответствующее признакам крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, обязано уведомить уполномоченный орган в течение десяти календарных дней с момента, когда ему стало известно, что оно соответствует признакам крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.
Заявление о приобретении соответствующего статуса представляется в уполномоченный орган в течение тридцати календарных дней с момента, когда ему стало известно, что оно соответствует признакам крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, если только это лицо не собирается произвести отчуждение акций в указанный срок. Информация о принятии решения об отчуждении акций предоставляется в уполномоченный орган немедленно с даты принятия такого решения.
15. Уполномоченный орган вправе требовать предоставления информации у физических и юридических лиц при наличии сведений, указывающих на то, что это лицо соответствует признакам крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами. Информация может быть истребована от любого лица, обладающего ею, а также от организаций, находящихся под контролем этих лиц.
16. Крупный участник накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, обязан в течение тридцати календарных дней со дня принятия решения уведомить уполномоченный орган об изменении процентного соотношения количества принадлежащих ему акций к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, которыми он владеет прямо или косвенно или имеет возможность голосовать прямо или косвенно с представлением подтверждающих документов.
В случае изменения количества акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (в процентном или абсолютном значении), принадлежащих крупному участнику накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в сторону увеличения крупный участник накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, должен предоставить в уполномоченный орган информацию об источниках средств, используемых для приобретения акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, с приложением копий подтверждающих документов. Источники средств, используемых для приобретения акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, - физическими лицами, определены в подпункте 1) части первой пункта 6 настоящей статьи.
В случае изменения процентного соотношения количества акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, до количества менее десяти процентов, принадлежащих крупному участнику накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, уполномоченный орган по заявлению крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, либо в случае самостоятельного обнаружения указанного факта принимает решение о признании утратившим силу ранее выданного письменного согласия в течение двух месяцев со дня обнаружения данного факта в порядке, предусмотренном для выдачи согласия на приобретение статуса крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.
17. Накопительный пенсионный фонд или организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами, обязаны ежеквартально представлять в уполномоченный орган список всех своих крупных участников с указанием процентного соотношения количества принадлежащих им акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, к количеству размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом.
18. Накопительный пенсионный фонд или организация, осуществляющая инвестиционное управление пенсионными активами, обязаны уведомить уполномоченный орган об изменении состава акционеров, владеющих десятью или более процентами голосующих акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в течение пятнадцати календарных дней со дня установления ими данного факта.
19. Несвоевременное предоставление, непредоставление или предоставление недостоверных сведений накопительным пенсионным фондом или организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, крупными участниками накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, а также физическими и юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, информации, требуемой в соответствии с пунктами 14-18 настоящей статьи, в указанные сроки влекут ответственность, предусмотренную законами Республики Казахстан.»;
13) в статье 36-2:
заголовок дополнить словами «, или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами»;
в пункте 1:
абзац первый после слова «фонда» дополнить словами «, или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами»;
подпункты 4), 5), 6) и 8) изложить в следующей редакции:
«4) нарушение в результате приобретения заявителем статуса крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, требований антимонопольного законодательства Республики Казахстан;
5) случаи, когда в сделке по приобретению статуса крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, приобретающей стороной является юридическое лицо (его крупный участник (крупный акционер), зарегистрированное в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;
6) несоблюдение заявителем иных требований, установленных настоящим Законом к крупным участникам накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами;»;
«8) анализ финансовых последствий приобретения заявителем статуса крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, предполагает ухудшение финансового состояния накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами;»;
подпункт 11) после слов «пенсионного фонда», «данного фонда» дополнить соответственно словами «или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами,», «или организации»;
пункты 2 и 3 изложить в следующей редакции:
«2. Признаком неустойчивого финансового положения заявителя является наличие одного из следующих условий:
1) юридическое лицо - заявитель создано менее чем за два года до дня подачи заявления;
2) обязательства заявителя превышают его активы за вычетом суммы активов, размещенных в акции и доли участия в уставном капитале других юридических лиц, и предполагаемых к приобретению акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами;
3) убытки по результатам каждого из двух завершенных финансовых лет;
4) размер обязательств заявителя представляет значительный риск для финансового состояния накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами;
5) наличие просроченной и (или) отнесенной за баланс накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, задолженности заявителя перед накопительным пенсионным фондом или организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами;
6) анализ финансовых последствий приобретения заявителем статуса крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, предполагает ухудшение финансового состояния заявителя;
7) иные основания, свидетельствующие о возможности нанесения ущерба накопительному пенсионному фонду или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и (или) вкладчикам (получателям) накопительного пенсионного фонда.
3. При приобретении лицом признаков крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, без письменного согласия уполномоченного органа уполномоченный орган применяет к данному лицу санкции, предусмотренные законами Республики Казахстан, а также принудительные меры, предусмотренные статьей 42-7 настоящего Закона, в части требований по реализации акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в срок не более шести месяцев.»;
14) статью 37 изложить в следующей редакции:
«Статья 37. Государственная регистрация накопительных пенсионных фондов
Государственная регистрация накопительных пенсионных фондов, а также внесение изменений и (или) дополнений в их учредительные документы осуществляются органами юстиции при наличии разрешения уполномоченного органа в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Условия и порядок выдачи разрешения устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
После государственной регистрации изменений и (или) дополнений, вносимых в учредительные документы, требующих перерегистрации в органах юстиции, накопительный пенсионный фонд в течение четырнадцати календарных дней с даты перерегистрации обязан представить в уполномоченный орган нотариально засвидетельствованную копию изменений и (или) дополнений в учредительные документы с отметкой и печатью зарегистрировавшего органа юстиции.
В случае внесения изменений и (или) дополнений в учредительные документы, не требующих перерегистрации, накопительный пенсионный фонд обязан в течение четырнадцати календарных дней с даты отметки органа юстиции о приеме письма накопительного пенсионного фонда предоставить в уполномоченный орган копию данного письма накопительного пенсионного фонда, а также нотариально засвидетельствованную копию изменений и (или) дополнений в учредительные документы.»;
15) в статье 40:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Накопительный пенсионный фонд в обязательном порядке создает службу внутреннего аудита и формирует следующие коллегиальные органы:
1) совет директоров - орган управления;
2) правление - исполнительный орган.
Руководящими работниками накопительного пенсионного фонда признаются первый руководитель и члены совета директоров, первый руководитель и члены правления, главный бухгалтер, за исключением первого руководителя и главного бухгалтера обособленного подразделения накопительного пенсионного фонда, иные руководители накопительного пенсионного фонда, осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью одного или нескольких структурных подразделений накопительного пенсионного фонда и обладающие правом подписи информации, предоставляемой в уполномоченный орган, включая различные формы отчетности, предусмотренные нормативными правовыми актами уполномоченного органа, а также документов, подтверждающих проведение ежемесячной сверки по пенсионным активам в соответствии с кастодиальным договором.»;
дополнить пунктами 1-1 и 1-2 следующего содержания:
«1-1. Накопительный пенсионный фонд обязан в течение ста двадцати календарных дней по окончании финансового года представлять в уполномоченный орган отчетность, включающую сведения о доходах, выплаченных накопительным пенсионным фондом всем руководящим работникам накопительного пенсионного фонда в течение финансового года, по форме, установленной нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Требования к внутренней политике накопительного пенсионного фонда по оплате труда, начислению денежных вознаграждений, а также других видов материального поощрения руководящих работников накопительного пенсионного фонда определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
1-2. Члены совета директоров и (или) правления накопительного пенсионного фонда не могут занимать должность руководящего работника организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами данного накопительного пенсионного фонда.»;
часть вторую пункта 3 исключить;
пункт 9 дополнить частью второй следующего содержания:
«Отзыв уполномоченным органом согласия на назначение (избрание) руководящего работника накопительного пенсионного фонда является основанием для отзыва ранее выданного (выданных) согласия (согласий) данному руководящему работнику в иных финансовых организациях.»;
16) дополнить статьей 40-1 следующего содержания:
«Статья 40-1. Система управления рисками и внутреннего контроля
Накопительные пенсионные фонды или организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами, формируют систему управления рисками и внутреннего контроля, которая должна содержать:
1) полномочия и функциональные обязанности по управлению рисками и внутреннему контролю совета директоров, правления, подразделений накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, их ответственность;
2) внутренние политики и процедуры по управлению рисками и внутреннему контролю;
3) лимиты на допустимый размер рисков;
4) внутренние процедуры представления отчетности по управлению рисками и внутреннему контролю органам накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами;
5) внутренние критерии оценки эффективности системы управления рисками.
Порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.»;
17) в статье 41:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Накопительные пенсионные фонды имеют право:
1) осуществлять деятельность по привлечению пенсионных взносов;
2) получать комиссионные вознаграждения за свою деятельность;
3) самостоятельно осуществлять деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами и брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг без права ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя на основании лицензий, выдаваемых уполномоченным органом;
4) по вопросам, связанным с пенсионным обеспечением, представлять интересы вкладчика по его письменному обращению в суде в порядке, предусмотренном законодательством Республики Казахстан;
5) сдавать в аренду имущество, приобретенное для собственных нужд;
6) осуществлять иные права согласно условиям пенсионного договора.»;
в пункте 2:
дополнить подпунктами 3-1), 3-2) и 3-3) следующего содержания:
«3-1) публиковать в средствах массовой информации сведения о структуре инвестиционного портфеля накопительного пенсионного фонда за счет пенсионных активов в порядке и сроки, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа;
3-2) оказывать безвозмездные консультационные услуги вкладчикам (получателям), а также лицам, намеренным заключить договор о пенсионном обеспечении с накопительным пенсионным фондом, по вопросам функционирования накопительной пенсионной системы и деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами;
3-3) иметь минимальный требуемый рейтинг одного из рейтинговых агентств. Минимальный требуемый рейтинг и перечень рейтинговых агентств устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа;»;
в подпункте 8) слова «консолидированную финансовую отчетность, а в случае отсутствия дочерней (дочерних) организации (организаций) - неконсолидированную финансовую отчетность,» заменить словами «финансовую отчетность и»;
в предложении втором подпункта 13) слова «и представительством» исключить;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. В целях защиты прав и интересов вкладчиков накопительным пенсионным фондам запрещается:
1) предпринимательская деятельность, за исключением видов деятельности, установленных пунктом 1 настоящей статьи;
2) осуществление покупки или продажи имущества, за исключением имущества, перечень которого определен нормативным правовым актом уполномоченного органа;
3) приобретение за счет пенсионных и (или) собственных активов накопительного пенсионного фонда долей участия в уставных капиталах аффилиированных лиц, акций, выпущенных аффилиированными лицами, либо депозитарных расписок, базовым активом которых являются такие акции, за исключением акций, входящих в список фондовой биржи, параметры которого используются в целях расчета индекса рынка акций фондовой биржи (представительский список фондовой биржи), либо депозитарных расписок, базовым активом которых являются такие акции;
4) использование пенсионных активов на цели, не предусмотренные законодательством Республики Казахстан;
5) предоставление за счет собственных активов накопительного пенсионного фонда финансовой помощи на безвозмездной основе, за исключением финансовой помощи работникам накопительного пенсионного фонда на сумму, не превышающую стократный размер месячного расчетного показателя;
6) страховая деятельность;
7) передача в залог пенсионных и (или) собственных активов;
8) выпуск ценных бумаг, кроме акций;
9) привлечение для целей накопительного пенсионного фонда заемных средств от банков на срок свыше девяноста календарных дней в размере, превышающем размер собственного капитала;
10) предоставление займов любыми способами;
11) выдача поручительств и гарантий любого рода;
12) привлечение для исполнения обязанностей, указанных в подпункте 3-2) пункта 2 настоящей статьи, лиц, с которыми накопительным пенсионным фондом не заключен трудовой договор.»;
в пункте 4:
в части первой:
после слова «фондов» дополнить словами «и (или) организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами,»;
слова «уполномоченным органом» заменить словами «нормативными правовыми актами уполномоченного органа»;
часть вторую после слова «фондом» дополнить словами «и (или) организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами,»;
в части третьей:
слова «, владеющий прямо или косвенно более двадцатью пятью процентами голосующих акций накопительного пенсионного фонда» заменить словами «и (или) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами»;
дополнить словами «и (или) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами»;
часть четвертую изложить в следующей редакции:
«В случае ухудшения финансового положения накопительного пенсионного фонда и (или) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, крупный участник накопительного пенсионного фонда и (или) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, обязан по требованию уполномоченного органа принять меры по улучшению финансового положения накопительного пенсионного фонда и (или) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в том числе увеличению собственного капитала накопительного пенсионного фонда и (или) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в размере, достаточном для обеспечения финансовой устойчивости накопительного пенсионного фонда и (или) организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами.»;
пункт 5 исключить;
18) статью 41-1 исключить;
19) дополнить статьей 41-3 следующего содержания:
«Статья 41-3. Запрет на рекламу, не соответствующую действительности
1. Накопительным пенсионным фондам запрещается реклама их деятельности, не соответствующая действительности на день ее опубликования.
2. Уполномоченный орган вправе потребовать от накопительного пенсионного фонда внесения изменений в рекламу, не соответствующую действительности, ее прекращения или публикации ее опровержения.
В случае невыполнения данного требования в установленный уполномоченным органом срок уполномоченный орган вправе опубликовать информацию о несоответствии действительности сведений, содержащихся в рекламе, либо уточнить их за счет накопительного пенсионного фонда, опубликовавшего такую рекламу.
3. Запрещается выступать в качестве рекламодателя услуг, предоставляемых накопительными пенсионными фондами, следующим лицам:
юридическим лицам, не имеющим лицензии уполномоченного органа на осуществление деятельности по привлечению пенсионных взносов и осуществлению пенсионных выплат;
физическим лицам, не являющимся работниками накопительных пенсионных фондов и не уполномоченным накопительными пенсионными фондами.
4. Информация о доходности по пенсионным активам может предоставляться накопительным пенсионным фондом и (или) организацией, осуществляющей деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, только с указанием периода, в течение которого получен соответствующий инвестиционный доход.»;
20) в статье 42:
в пункте 1:
в абзаце первом слова «нормативных правовых актов уполномоченного органа» заменить словами «законодательства Республики Казахстан»;
подпункты 1), 3) и 4) изложить в следующей редакции:
«1) давать обязательное для исполнения письменное предписание;»;
«3) направить требование о предоставлении письма-обязательства;
4) составить письменное соглашение, которое подлежит обязательному подписанию.»;
в пункте 2:
слова «недостатков и» заменить словами «нарушений законодательства Республики Казахстан, а также»;
после слова «нарушений» дополнить словами «законодательства Республики Казахстан»;
в пункте 3:
слово «незамедлительного» исключить;
слово «недостатков» заменить словами «нарушений законодательства Республики Казахстан»;
слова «в связи с этим» исключить;
дополнить словами «по устранению этих нарушений»;
в пункте 4 слова «или письменного соглашения» заменить словами «, письменного соглашения или письменного предписания»;
в пункте 8:
в подпункте 5) слова «либо невыполнение письменных предписаний уполномоченного органа» исключить;
дополнить подпунктами 5-1) и 5-2) следующего содержания:
«5-1) невыполнение требования ограниченных мер воздействия, примененных уполномоченным органом;
5-2) отказ от подписания письменного соглашения с уполномоченным органом;»;
пункт 13 изложить в следующей редакции:
«13. Уполномоченный орган вправе применить в отношении лиц, обладающих признаками крупного участника, крупных участников накопительных пенсионных фондов, меры, приведенные в подпунктах 1), 3) и 4) пункта 1 настоящей статьи, или санкцию, предусмотренную подпунктом 2) пункта 7 настоящей статьи, если установит, что нарушения, неправомерное действие или бездействие указанных лиц, должностных лиц или работников крупного участника накопительного пенсионного фонда ухудшили финансовое состояние накопительного пенсионного фонда или привели к нарушению требований статьи 34 настоящего Закона.»;
21) статьи 42-7 и 43 изложить в следующей редакции:
«Статья 42-7. Принудительные меры, применяемые к лицам, обладающим признаками крупного участника, а также к крупным участникам накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами
1. Уполномоченный орган вправе применить принудительные меры к лицам, обладающим признаками крупного участника, а также к крупным участникам накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в случаях:
1) неполучения согласия уполномоченного органа на приобретение статуса крупного участника;
2) возникновения после приобретения статуса крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, обстоятельств, указанных в пункте 1 статьи 36-2 настоящего Закона;
3) невыполнения письменных предписаний уполномоченного органа и письменных соглашений, заключенных с уполномоченным органом, в соответствии с подпунктами 1) и 4) пункта 1 статьи 42 настоящего Закона или подпунктами 1) и 4) пункта 1 статьи 3-1 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»;
4) совершения действий лицом, обладающим признаками крупного участника, а также крупным участником накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в результате которых накопительному пенсионному фонду или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, причинен или может быть причинен ущерб;
5) неустойчивого финансового положения лиц, обладающих признаками крупного участника, а также крупных участников накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в результате которого накопительному пенсионному фонду или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, причинен или может быть причинен ущерб;
6) ухудшения финансового положения накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в связи с выявлением факторов, указанных в статье 41-2 настоящего Закона;
7) наличия отношений между накопительным пенсионным фондом или организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и его (ее) крупным участником, лицом, обладающим признаками крупного участника, которые препятствуют осуществлению надзорных функций уполномоченным органом, предусмотренных настоящим Законом;
8) действия или бездействие лица, обладающего признаками крупного участника, а также крупного участника, приведшие к невыполнению требований статьи 34, пункта 4 статьи 41 настоящего Закона.
2. При наличии случаев, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, уполномоченный орган вправе:
1) требовать от лица, обладающего признаками крупного участника, а также от крупного участника накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, уменьшения доли его прямого или косвенного владения до уровня ниже десяти процентов голосующих акций накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами;
2) требовать от накопительного пенсионного фонда или организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в отношении крупного участника приостановить осуществление операций (прямых и косвенных) между ними, подвергающих накопительный пенсионный фонд или организацию, осуществляющую инвестиционное управление пенсионными активами, риску;
