Статья 45. Участники биржевых сделок
В биржевых торгах принимают участие члены фондовой биржи, допущенные к участию, в порядке, определяемом уставом или правилами биржевой торговли.
См.также: Описание категорий членов биржи, имеющих право на участие в торгах по негосударственным эмиссионным ценным бумагам.
В статью 46 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 16.07.99 г. № 436-1 (см. стар. ред.)
Статья 46. Обязанности эмитентов ценных бумаг, допущенных к обращению на фондовой бирже
1. Эмитенты, ценные бумаги которых допущены к обращению на фондовой бирже, обязаны:
своевременно информировать биржевой совет о фактах, касающихся их хозяйственной деятельности, и изменениях финансового положения, а также о всех других фактах, способных повлиять на изменение курса ценных бумаг;
представлять ежеквартальный отчет о хозяйственной деятельности и финансовом положении общества.
См.: постановление Директората НКЦБ "О представлении акционерными обществами финансовой отчетности" от 25 мая 1998 года № 84.
2. Если эмитент не выполняет требования, установленные пунктом 1 настоящей статьи, биржевой совет предупреждает эмитента о возможности исключения его ценных бумаг из числа допущенных к обращению на фондовой бирже (делистинге данных ценных бумаг) и публикует это предупреждение в биржевом бюллетене.
3. Биржевой совет может приостановить котировку ценных бумаг или принять решение об их делистинге, если эмитент после предупреждения биржевого совета не выполняет обязанностей, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи.
См.также: Требования к листинговым компаниям.Категория А, Категория B, Категория С, Требования биржи к листинговым компаниям по проведению аудита финансово-хозяйственной деятельности.
Название статьи 47 изложено в новой редакции ( см. ст. ред.) в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 47. Опубликование информации о сделках с финансовыми инструментами на фондовой бирже
Периодически издаваемый биржевой бюллетень должен содержать общие статистические данные по проведенным сделкам за прошедший месяц, изменения, вносимые в правила биржевой торговли, решения, принятые правлением фондовой биржи и общим собранием акционеров, а также другую информацию, не содержащую коммерческой тайны фондовой биржи и ее членов.
Статья 48. Ответственность фондовой биржи
Фондовая биржа возмещает ущерб, нанесенный субъекту рынка ценных бумаг, и несет ответственность в случае ненадлежащего исполнения ею своих функций, нарушения настоящего Закона, устава биржи, правил биржевой торговли или разглашения коммерческой тайны в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Статья 49. Прекращение деятельности фондовой биржи
1. Фондовая биржа прекращает свою деятельность:
по решению биржи;
на основании решения судебных органов;
в случае отзыва уполномоченным органом выданной лицензии на биржевую деятельность.
2. Решение об отзыве лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.
В пункте 1 статьи 50: после слов "в форме" дополнено словом "закрытого", слова "саморегулируемая организация" заменены словами "ассоциация профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющаяся саморегулируемой организацией" в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 50. Котировочная организация внебиржевого рынка
1. Деятельность по котировке ценных бумаг и организации торговли ценными бумагами на внебиржевом рынке осуществляется некоммерческой организацией в форме закрытого акционерного общества, учредителем которого выступает ассоциация профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющаяся саморегулируемой организацией.
2. Функционирование котировочной организации внебиржевого рынка является исключительным видом деятельности, несовместимым с любыми другими видами деятельности, включая профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. Должностные лица котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг и ее участники в случае неисполнения или недобросовестного исполнения взятых на себя обязательств, а также при нарушении иных правил торговли возмещает ущерб, нанесенный субъекту рынка ценных бумаг, в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
3. Функционирование котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг предполагает обслуживание сделок с ценными бумагами посредством бумажных и электронных носителей в границах определенной территории и не может быть ограничено совершением сделок на одной торговой площадке.
4. Не допускается совершение посредством котировочной организации внебиржевого рынка сделок с ценными бумагами, обращающимися на фондовой бирже.
Статья 51. Участники торгов котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг
Участниками торговли на котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг выступают профессиональные участники рынка ценных бумаг, являющиеся членами создавшей ее саморегулируемой организации.
Статья 52. Управление котировочной организацией внебиржевого рынка ценных бумаг
1. Органы управления котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг, их функции и правомочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются законодательством Республики Казахстан, уставом и правилами котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг.
2. При принятии решений высшим органом управления котировочной организации внебиржевого рынка акционеры имеют равное количество голосов.
Статья 53. Доходы котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг
1. Доходы котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг формируется за счет:
взносов и сборов участников;
средств, полученных за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных уставом и правилами торговли ценных бумаг на внебиржевом рынке;
иных доходов, не запрещенных уставом и правилами торговли.
2. Доходы котировочной организации направляются на ее функционирование и содержание деятельности создавшей ее саморегулируемой организации.
Статья 54. Сделки на котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг
1. Сделки на котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг совершаются в соответствии с разработанными правилами котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг, которые регулируют деятельность профессиональных участников при совершении и исполнении ими сделок с ценными бумагами.
2. В правилах котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг должны содержаться следующие положения:
правила допуска ценных бумаг к обращению на котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг;
регистрация и подтверждение сделок с ценными бумагами;
проведение расчетных операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами;
разрешение споров, возникающих между участниками торгов при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним;
перечень нарушений, за которые взыскиваются штрафы, размеры штрафов и порядок их взыскания;
процедура предоставления информации о ценах спроса и предложений и объеме совершенных сделок с ценными бумагами;
размеры сборов и других платежей, порядок их уплаты;
другие требования в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
3. Правила торговли ценными бумагами котировочной организации внебиржевого рынка утверждаются уполномоченным органом.
См.: Постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 23 декабря 1998 года № 19 "Об утверждении Правил осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами".
Статья 55. Опубликование информации о сделках с ценными бумагами
Периодически издаваемый котировочный организацией бюллетень котировки ценных бумаг внебиржевого рынка должен содержать общие данные о количестве совершенных сделок, котировке ценных бумаг, обращающихся на внебиржевом рынке, и другую информацию по определению уполномоченного органа.
Статья 56. Прекращение деятельности котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг
1. Котировочная организация внебиржевого рынка ценных бумаг прекращает свою деятельность:
по решению акционера;
на основании решения судебных органов;
в случае отзыва уполномоченным органом выданной ранее лицензии на деятельность котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг.
2. Решение уполномоченного органа об отзыве выданной ранее лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.
Глава VI. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Пункт 4 статьи 57 изложен в новой редакции ( см. ст. ред.) в соответствии с Законом Республики Казахстан от 10 июля 1998 года № 282-1
Статья 57. Создание саморегулируемой организации
1. Саморегулируемая организация является юридическим лицом и создается профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме ассоциации.
2. Основными задачами саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг являются следующие:
обеспечение условий эффективной деятельности профессиональным участникам рынка ценных бумаг и соблюдения этики деятельности на рынке ценных бумаг;
защита интересов владельцев ценных бумаг и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг;
разработка правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами.
3. Создание и деятельность саморегулируемой организации осуществляется в соответствии с законодательством Республики Казахстан и ее уставом.
4. Ассоциация профессиональных участников рынка ценных бумаг вправе осуществлять деятельность в качестве саморегулируемой организации на основании лицензии.
Статья 58. Правила саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
1. Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.
2. Правила саморегулируемой организации должны содержать:
требования к профессиональной квалификации сотрудников - членов организации (за исключением технического персонала);
правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
правила, ограничивающие манипулирование ценами;
документацию ведения учета и отчетности;
порядок вступления в организацию, выхода или исключения из нее;
равные права членов саморегулируемой организации на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;
порядок распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;
порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов к членам организации;
процедуру проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов;
порядок исполнения обязательств членами организации в отношении клиентов и других лиц по возмещению ущерба;
санкции и иные меры, применяемые к членам организации и порядок их применения;
требования по обеспечению открытости информации.
3. Саморегулируемая организация обязана представлять в уполномоченный орган для утверждения правила саморегулируемой организации, а также сведения о вносимых в учредительные документы, положения и правила саморегулируемой организации изменениях и дополнениях с кратким их обоснованием.
См.: Положение о деятельности саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Статья 59. Прекращение деятельности саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
Прекращение деятельности саморегулируемой организации осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан и ее уставом.
Глава VII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 60. Участие Республики Казахстан в международных договорах и конвенциях
Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены настоящим Законом, применяются правила международного договора, ратифицированного республикой.
Президент
| Республики Казахстан | Н. НАЗАРБАЕВ
|
