Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1) брокерская;
Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
1-1) дилерская;
2) ведение системы реестров держателей ценных бумаг;
3) управление инвестиционным портфелем;
4) инвестиционное управление пенсионными активами;
5) кастодиальная;
6) трансфер-агентская;
7) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
8) организация торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Деятельность, указанная в подпунктах 1)-8) пункта 1 настоящей статьи, а также депозитарная деятельность являются профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
3. Организации, осуществляющие один и тот же вид или совмещающиеся между собой виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в целях координации своей деятельности создают саморегулируемую организацию.
4. Порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащей лицензированию, устанавливается настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами саморегулируемых организаций и лицензиатов.
Условия и порядок совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья дополнена пунктом 4-1 в соответствии с Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
4-1. Лицензиат вправе осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг только при наличии внутренних документов, устанавливающих:
условия и порядок осуществления деятельности на рынке ценных бумаг;
общие условия проведения операций;
права и обязанности лицензиата и его клиента, их ответственность;
Внутренние документы, предусмотренные настоящим пунктом, должны быть утверждены советом директоров лицензиата.
В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
5. Деньги и ценные бумаги клиентов (депонентов) учитываются лицензиатами и центральным депозитарием отдельно от собственных активов и не включаются в ликвидационную массу в случае их банкротства или добровольной ликвидации.
6. Условия и порядок уплаты клиентом вознаграждения лицензиату за оказание услуг на рынке ценных бумаг устанавливаются внутренними документами лицензиата и (или) договором, заключенным лицензиатом с его клиентом.
7. Исключен в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 46. Формирование уставного капитала заявителя (лицензиата)
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
1. Оплата акций заявителя (лицензиата) осуществляется исключительно деньгами в национальной валюте Республики Казахстан.
Минимальный размер уставного капитала заявителя (лицензиата) устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Юридическое лицо вправе оплачивать акции заявителя (лицензиата) в пределах собственного капитала за вычетом суммы активов, внесенной в качестве оплаты за акции, и (или) доли участия в уставном капитале других юридических лиц.
В пункт 2 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Лицензиат вправе совершать сделки по выкупу своих акций у акционеров, которым принадлежат десять и более процентов акций, при условии, что в результате сделок не будут нарушены пруденциальные нормативы и иные показатели или критерии (нормативы) финансовой устойчивости, установленные нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Статья 47. Учредители и акционеры заявителя (лицензиата)
1. Учредителями и акционерами заявителя (лицензиата) могут быть физические и юридические лица - резиденты и нерезиденты Республики Казахстан с учетом ограничений, установленных пунктом 2 настоящей статьи и иным законодательством Республики Казахстан.
2. Учредителями и акционерами заявителя (лицензиата) не могут быть:
1) юридические лица, зарегистрированные в оффшорных зонах, перечень которых устанавливается уполномоченным органом;
2) лица, аффилиированные по отношению к юридическим лицам, указанным в подпункте 1) настоящего пункта;
3) лица, являющиеся учредителями (участниками, акционерами) юридических лиц, указанных в подпункте 1) настоящего пункта.
Юридическое лицо - нерезидент Республики Казахстан может приобретать акции заявителя (лицензиата), намеренного осуществлять (осуществляющего) деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, при условии наличия у него минимально требуемого рейтинга одного из рейтинговых агентств в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Закон дополнен статьей 47-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III; изложена в редакции Закона РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
Статья 47-1. Органы лицензиата
Лицензиат (за исключением регистратора, трансфер-агента) в обязательном порядке формирует следующие коллегиальные органы:
1) орган управления;
2) исполнительный орган;
3) контрольный орган.
Статья 48. Квалификационные требования, предъявляемые к заявителю
1. Для получения лицензии заявитель должен соответствовать следующим квалификационным требованиям:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (вводятся в действие по истечении двадцати одного дня со дня введения в действие Закона) (см. стар. ред.)
1) наличие бизнес-плана, утвержденного советом директоров заявителя, на ближайшие три года. В бизнес-плане должны быть отражены следующие вопросы:
цели получения лицензии;
описание основных направлений деятельности и обзор сегмента рынка, на который ориентирован заявитель;
информация о предполагаемых услугах в рамках деятельности, порядке их оценки, а также планы по условиям и объему их продажи;
информация об основных рисках, связанных с деятельностью, способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала, значении достаточности собственного капитала, процедурах управления рисками и внутреннего контроля;
финансовый план, в том числе прогноз доходов и расходов за первые три финансовых (операционных) года, допустимые коэффициенты убыточности за указанный период;
инвестиционная политика, источники финансирования деятельности компании;
организационная структура заявителя, описание способов реализации процедур корпоративного управления, а также требования к уровню образования специалистов;
2) наличие программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа;
3) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
4) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Подпункт 5) изложен в редакции Закона РК от 23.12.05 г. № 107-III (см. стар. ред.)
5) наличие организационной структуры, соответствующей требованиям, установленным настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа;
6) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Пункт дополнен подпунктом 7 в соответствии с Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III; изложен в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (вводятся в действие по истечении двадцати одного дня со дня введения в действие Закона) (см. стар. ред.)
7) наличие положения о службе внутреннего аудита заявителя, определяющего порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службы внутреннего аудита.
2. Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
В пункт 3 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
В статью 49 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 49. Пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, обязательные к соблюдению лицензиатом
1. Лицензиат обязан соблюдать пруденциальные нормативы, иные показатели и критерии (нормативы) финансовой устойчивости, установленные нормативными правовыми актами уполномоченного органа в отношении соответствующего вида деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Лицензиат обязан представлять в уполномоченный орган расчеты показателей, характеризующих соблюдение пруденциальных нормативов, иных показателей и критериев (нормативов) финансовой устойчивости, в порядке и сроки, которые установлены уполномоченным органом.
3. Виды пруденциальных нормативов, а также показателей, характеризующих соблюдение и порядок расчета значений пруденциальных нормативов, иных показателей и критериев (нормативов) финансовой устойчивости, подлежащие соблюдению лицензиатом, устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа в отношении каждого вида деятельности на рынке ценных бумаг.
Статья дополнена пунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
3-1. При неисполнении лицензиатом требований уполномоченного органа, указанных в письменном предписании, по корректировке данных в финансовой и (или) иной отчетности расчет пруденциальных нормативов и других обязательных норм и лимитов осуществляется уполномоченным органом на основании откорректированной им отчетности.
Статья 49 дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 13.02.09 г. № 135-IV
4. Нормы настоящего Закона о пруденциальных нормативах, иных показателях и критериях (нормативах) финансовой устойчивости, обязательных к соблюдению лицензиатом, не распространяются на национальный управляющий холдинг и юридические лица, сто процентов голосующих акций которых принадлежат национальному управляющему холдингу, перечень которых утверждается Правительством Республики Казахстан.
См. Правила представления отчетности о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиента в качестве номинального держателя и отдельные виды банковских операций
Статья 50. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг
1. Условия и порядок выдачи лицензий для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (вводятся в действие по истечении двадцати одного дня со дня введения в действие Закона) (см. стар. ред.)
2. Документы, представленные для получения лицензии, рассматриваются уполномоченным органом и при соответствии заявителя и представленных им документов требованиям настоящего Закона и иного законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган выдает лицензию не позднее тридцати рабочих дней со дня представления документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан.
Уполномоченный орган вправе отказать в выдаче лицензии по основаниям, установленным законодательными актами Республики Казахстан.
3. Уполномоченный орган вправе приостановить срок рассмотрения документов, представленных для получения лицензии, если в процессе их рассмотрения будет выявлено, что данные документы содержат недостоверные сведения о заявителе, его учредителях или их деятельности. После устранения заявителем замечаний и представления документов, срок их рассмотрения возобновляется. Срок последующего рассмотрения документов уполномоченным органом не должен превышать тридцать календарных дней.
В заголовок статьи внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
Статья 51. Приостановление действия лицензии. Лишение и прекращение действия лицензии
1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие лицензии на срок до шести месяцев в следующих случаях:
1) выявления недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии или рассмотрения отчета о деятельности лицензиата;
2) непредоставления информации об изменениях в документах, представленных для получения лицензии;
3) несоблюдения квалификационных требований, установленных настоящим Законом;
Подпункты 4 - 9 изложены в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
4) нарушения законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, а также внутренних документов лицензиата;
5) невыполнения предписания уполномоченного органа;
6) наличия письменного заявления о добровольном приостановлении действия лицензии;
7) неосуществления лицензиатом в течение шести и более месяцев деятельности, на осуществление которой была выдана лицензия;
8) неисполнения требований, установленных законодательством Республики Казахстан о представлении государственным органам сведений о деятельности на рынке ценных бумаг;
9) осуществления деятельности, запрещенной и ограниченной для лицензиатов;
Пункт дополнен подпунктом 10 в соответствии с Законом РК от 23.12.05 г. № 107-III
10) нарушение требований, связанных с согласованием руководящих работников лицензиатов рынка ценных бумаг;
Пункт дополнен подпунктом 11 в соответствии с Законом РК от 28.08.09 г. № 192-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования)
11) систематического (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушения требований, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма.
2. Осуществление лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг после получения письменного уведомления уполномоченного органа о приостановлении действия лицензии является незаконным и влечет за собой ответственность, установленную законами Республики Казахстан.
3. Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
4. Уполномоченный орган вправе лишить лицензии в следующих случаях:
1) неустранения причин приостановления действия лицензии;
2) систематического (трех и более раз в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушения законодательства Республики Казахстан, регламентирующего деятельность на рынке ценных бумаг, а также внутренних документов лицензиата;
3) систематического (трех и более раз в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) невыполнения предписаний уполномоченного органа;
Пункт дополнен подпунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 28.08.09 г. № 192-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования)
3-1) повторного в течение последних двенадцати последовательных месяцев нарушения требований, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма, за которое была применена санкция в виде приостановления лицензии по основаниям, предусмотренным подпунктом 11) пункта 1 статьи 51 настоящего Закона;
Пункт дополнен подпунктом 3-2 в соответствии с Законом РК от 28.08.09 г. № 192-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования)
3-2) участия лицензиатов в сделках, связанных с отмыванием денег или финансированием терроризма;
4) по иным основаниям, установленным настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
5. Действие лицензии прекращается по основаниям, установленным законодательством Республики Казахстан о лицензировании.
В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
6. Порядок исполнения лицензиатом обязательств перед клиентами после получения им уведомления уполномоченного органа о приостановлении действия лицензии или ее лишении устанавливается нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Статья 52. Отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг
В пункт 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
1. Лицензиаты и центральный депозитарий обязаны представлять в уполномоченный орган отчеты о деятельности на рынке ценных бумаг.
В пункт 2 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
2. Периодичность представления отчетов о деятельности на рынке ценных бумаг лицензиатами и центральным депозитарием, формы отчетов и порядок их представления устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Статья дополнена пунктом 3 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III; изложен в редакции Закона РК от 19.03.10 г. № 258-IV (см. стар. ред.)
3. Субъекты рынка ценных бумаг обязаны представлять Национальному Банку Республики Казахстан первичные статистические данные в соответствии со статистической методологией, утвержденной Национальным Банком Республики Казахстан по согласованию с уполномоченным органом в области государственной статистики.
Статья 53. Ограничения и запреты на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг
1. Лицензиат не вправе осуществлять предпринимательскую деятельность, не относящуюся к деятельности на финансовом рынке, за исключением случаев, установленных законодательными актами Республики Казахстан.
2. Деятельность на рынке ценных бумаг банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых (перестраховочных) организаций осуществляется с учетом требований законодательных актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность данных организаций.
Статья 54 изложена в редакции Закона РК от 23.12.05 г. № 107-III (см. стар. ред.)
Статья 54. Требования, предъявляемые к руководящим работникам заявителя (лицензиата)
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
1. Руководящими работниками заявителя (лицензиата) признаются первый руководитель и члены совета директоров, первый руководитель (лицо, единолично осуществляющее функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента) и члены правления, главный бухгалтер, иные руководители заявителя (лицензиата), осуществляющие координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений заявителя (лицензиата) и обладающие правом подписи документов, на основании которых совершаются сделки на рынке ценных бумаг, за исключением первых руководителей обособленных подразделений и их главных бухгалтеров.
См. Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 мая 2006 года № 09-15/1866
2. Не может быть назначено (избрано) руководящим работником заявителя (лицензиата) лицо:
1) не имеющее высшего образования;
2) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
3) не имеющее установленного настоящей статьей стажа работы в международных финансовых организациях, перечень которых устанавливается уполномоченным органом, и (или) стажа работы в сфере предоставления и (или) регулирования финансовых услуг и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций;
Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
4) не имеющее безупречной деловой репутации;
В подпункт 5 внесены изменения в соответствии с Законами РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.); от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.)
5) ранее являвшееся первым руководителем совета директоров, первым руководителем правления (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента) и его заместителем, главным бухгалтером, крупным участником - физическим лицом, первым руководителем крупного участника - юридического лица финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. Указанное требование применяется в течение пяти лет после принятия уполномоченным органом решения о консервации финансовой организации, принудительном выкупе ее акций, о лишении лицензии финансовой организации, а также о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке;
6) у которого было отозвано согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника в период нахождения данного лица в должности руководящего работника в иной финансовой организации. Указанное требование применяется в течение последних двенадцати последовательных месяцев после принятия уполномоченным органом решения об отзыве согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.)
3. Не менее тридцати процентов состава совета директоров заявителя (лицензиата) должно состоять из независимых директоров.
Число членов правления должно составлять не менее трех человек.
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
4. Для соответствия требованию, предусмотренному подпунктом 3) пункта 2 настоящей статьи, необходимо наличие стажа работы:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
1) для кандидатов на должности первого руководителя правления (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа регистратора, трансфер-агента), главного бухгалтера заявителя (лицензиата) не менее трех лет;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
2) для кандидатов на должности первого руководителя совета директоров, членов правления заявителя (лицензиата) не менее двух лет;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
3) для кандидатов на должности иных руководителей, осуществляющих координацию и (или) контроль за деятельностью структурных подразделений заявителя (лицензиата) и обладающих правом подписи документов, на основании которых совершаются сделки на рынке ценных бумаг, не менее одного года.
Для кандидатов на должности членов совета директоров, а также членов правления, курирующих исключительно вопросы безопасности заявителя (лицензиата), административно-хозяйственные вопросы, наличие стажа работы, предусмотренного подпунктом 3) пункта 2 настоящей статьи, не требуется.
В стаж работы, определенный настоящим пунктом, не включается работа в подразделениях финансовой организации, связанная с осуществлением хозяйственной деятельности.
В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 15.05.07 г. № 253-III (см. стар. ред.); Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
5. Руководящий работник вправе занимать свою должность без согласования с уполномоченным органом не более шестидесяти календарных дней со дня его назначения (избрания).
По истечении срока, указанного в настоящем пункте, и в случае непредставления полного пакета документов на согласование в уполномоченный орган либо в случае отказа уполномоченным органом в согласовании заявитель (лицензиат) обязан расторгнуть трудовой договор с данным лицом, либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника.
Запрещается исполнение обязанностей (замещение временно отсутствующего) руководящего работника заявителя (лицензиата) без согласования с уполномоченным органом свыше срока, установленного настоящим пунктом.
6. Порядок выдачи согласия уполномоченного органа на назначение (избрание) руководящего работника заявителя (лицензиата), документы, необходимые для получения согласия, устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
7. В случае отказа уполномоченного органа в выдаче согласия на назначение (избрание) руководящего работника заявителя (лицензиата) либо увольнения его с должности руководящего работника заявителя (лицензиата) или его перевода на иную должность в этом заявителе (лицензиате) данное лицо может быть повторно назначено (избрано) на должность руководящего работника этого заявителя (лицензиата) не ранее чем через девяносто календарных дней после получения отказа в выдаче согласия на его назначение (избрание) либо его увольнения, либо перевода на иную должность, но не более двух раз в течение двенадцати последовательных месяцев.
8. В случае двух последовательных отказов уполномоченного органа в выдаче согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника заявителя (лицензиата) данное лицо может быть назначено (избрано) руководящим работником заявителя (лицензиата) по истечении двенадцати последовательных месяцев со дня принятия уполномоченным органом решения о втором отказе в выдаче согласия на его назначение (избрание) в этом заявителе (лицензиате).
Статья дополнена пунктом 8-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
8-1. Уполномоченный орган вправе отстранить от выполнения служебных обязанностей лиц, указанных в настоящей статье, на основании достаточных данных для признания действий указанного руководящего работника (работников) заявителя (лицензиата) не соответствующими требованиям законодательства Республики Казахстан.
В пункт 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введены в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
9. Уполномоченный орган вправе отозвать выданное согласие на назначение (избрание) на должность руководящего работника заявителя (лицензиата) по следующим основаниям:
1) выявление недостоверных сведений, на основании которых было выдано согласие;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
2) систематическое (три и более раза в течение последних двенадцати последовательных месяцев) применение уполномоченным органом санкций к руководящему работнику и (или) лицензиату;
Пункт дополнен подпунктом 3 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
3) отстранение уполномоченным органом от выполнения служебных обязанностей лиц, указанных в настоящей статье, на основании достаточных данных для признания действий указанного руководящего работника (работников) заявителя (лицензиата) не соответствующими требованиям законодательства Республики Казахстан.
Пункт дополнен подпунктом 4 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2009 г.)
4) наличие неснятой или непогашенной судимости.
В случае отзыва уполномоченным органом согласия на назначение (избрание) на должность руководящего работника заявителя (лицензиата) заявитель (лицензиат) обязан расторгнуть трудовой договор с данным лицом, либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника.
Статья дополнена пунктом 10 в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III
10. Исключен в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.)
Статья дополнена пунктом 11 в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III
11. Исключен в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.)
Статья 55. Требования к организационной структуре
1. Организационная структура лицензиата, обладающего двумя и более лицензиями на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, должна состоять из отдельных подразделений по каждому виду деятельности.
2. Лицензиат не вправе возлагать на работников одного из подразделений исполнение функций и обязанностей работников другого подразделения.
3. Особенности применения требований пунктов 1 и 2 настоящей статьи устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 56 изложена в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (введено в действие с 1 января 2009 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
Статья 56. Запрет на недобросовестное поведение.
Манипулирование на рынке ценных бумаг
1. Субъектам рынка ценных бумаг запрещается:
1) оказывать влияние в любой форме на других субъектов рынка ценных бумаг в целях изменения их поведения на рынке ценных бумаг;
2) распространять недостоверные сведения в целях оказания влияния на ситуацию, складывающуюся на рынке ценных бумаг;
3) совершать сделки в целях манипулирования на рынке ценных бумаг.
Лица, участвующие в совершении сделки, признанной совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, несут ответственность, предусмотренную настоящим Законом и другими законодательными актами Республики Казахстан.
Сделка, совершенная в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, может быть признана судом недействительной по иску заинтересованных лиц.
2. Признание сделки, заключенной на организованном рынке ценных бумаг как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, осуществляется уполномоченным органом по итогам рассмотрения экспертного заключения совета директоров фондовой биржи (если такая сделка была заключена в ее торговой системе).
3. Для подготовки экспертного заключения по вопросам признания сделок, заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования, фондовая биржа создает комитет совета директоров.
Комитет совета директоров фондовой биржи по вопросу признания сделок с ценными бумагами, совершенными в целях манипулирования, (далее в настоящей статье - экспертный комитет) состоит из членов совета директоров фондовой биржи, представителей уполномоченного органа, работников фондовой биржи и иных экспертов, обладающих необходимыми профессиональными знаниями для работы в комитете.
Руководитель исполнительного органа фондовой биржи не может быть председателем экспертного комитета.
4. Порядок формирования и работы экспертного комитета, а также его количественный состав устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами фондовой биржи.
5. Мониторингу и анализу на предмет выявления сделок с ценными бумагами, совершенных в целях манипулирования, подлежат сделки, соответствующие любому из следующих условий:
1) сделки купли-продажи ценных бумаг совершены в течение пяти рабочих дней, исполнение которых не привело к существенному изменению количества таких ценных бумаг, находящихся у сторон этих сделок (существенным изменением количества ценных бумаг признается отличие на десять процентов и более от первоначального количества ценных бумаг, находящихся у сторон сделок);
2) сделка либо несколько сделок совершены на основании встречных приказов на продажу и приобретение ценных бумаг одного выпуска, отдаваемых клиентом двум или более брокерам;
3) сделка совершена по предварительно оговоренной цене, существенно отличающейся от цен на данные ценные бумаги, которые сложились на рынке ценных бумаг до заключения такой сделки;
4) сделка совершена с использованием инсайдерской информации;
5) сделка направлена на установление и (или) поддержание цен на ценные бумаги выше или ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения спроса и (или) предложения или на создание видимости торговли ценной бумагой.
6. Порядок и условия признания сделок, заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами фондовой биржи.
Закон дополнен статьей 56-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
Статья 56-1. Ограничения на распоряжение и использование инсайдерской информации
1. К инсайдерской информации относится информация, составляющая коммерческую тайну в соответствии с настоящим Законом до момента ее раскрытия.
К инсайдерской информации не относится информация, содержащая оценку стоимости ценных бумаг и (или) оценку имущественного положения эмитента, произведенную на основе общедоступной информации.
2. Инсайдеры, а также их аффилиированные лица не вправе:
1) совершать сделки с ценными бумагами с использованием инсайдерской информации в своих интересах или в интересах третьих лиц;
2) передавать третьим лицам или делать доступной для третьих лиц инсайдерскую информацию или основанную на ней информацию, за исключением случаев, предусмотренных законами Республики Казахстан;
3) давать третьим лицам рекомендации о совершении сделок с ценными бумагами, основанные на инсайдерской информации.
Глава 10. Номинальное держание ценных бумаг
Статья 57. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг
1. Оказывать услуги номинального держания вправе центральный депозитарий, кастодиан и брокер и (или) дилер, обладающий правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя ценных бумаг.
2. Номинальное держание ценных бумаг осуществляется лицензиатом в соответствии с условиями заключенного с клиентом договора, устанавливающего права лицензиата в отношении ценных бумаг, переданных в номинальное держание.
В пункт 3 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3. Кастодиан и брокер и (или) дилер с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя обязаны в течение трех календарных дней после заключения договора о номинальном держании с клиентом открыть клиенту лицевой счет в системе учета номинального держания и субсчет клиента в системе учета центрального депозитария с раскрытием всех реквизитов клиента, необходимых для открытия субсчета.
В системе реестров держателей ценных бумаг учет негосударственных ценных бумаг, переданных в номинальное держание, осуществляется по лицевому счету центрального депозитария, открытие которого производится регистратором на основании приказа центрального депозитария.
Порядок открытия лицевого счета в системе учета номинального держания устанавливается внутренними документами номинального держателя.
См.: Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 июля 2008 года № 05-03-22/4490/11275
4. Порядок осуществления номинального держания ценных бумаг устанавливается внутренними документами лицензиатов в соответствии с требованиями настоящего Закона и условиями договора о номинальном держании.
