В случае неполучения субъектом финансового мониторинга в течение двадцати четырех часов с момента сообщения информации решения уполномоченного органа о приостановлении подозрительной операции либо об отсутствии необходимости в приостановлении такой операции операция должна быть проведена, если не имеются иные основания, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан, препятствующие проведению данной операции.
Пункт 5 изложен в редакции Закона РК от 21.06.12 г. № 19-V (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); Законом РК от 02.08.15 г. № 343-V (введены в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования) (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.) (см. стар. ред.)
5. Уполномоченный орган после принятия решения о приостановлении проведения подозрительной операции незамедлительно передает информацию в правоохранительные и специальные государственные органы Республики Казахстан в соответствии с их компетенцией для принятия решения и уведомляет об этом Генеральную прокуратуру Республики Казахстан.
Соответствующие правоохранительные и специальные государственные органы Республики Казахстан с момента принятия уполномоченным органом решения о приостановлении проведения подозрительной операции обязаны принять решение в течение семидесяти двух часов и сообщить о нем в Генеральную прокуратуру Республики Казахстан и уполномоченный орган.
Уполномоченный орган доводит до субъекта финансового мониторинга соответствующее решение правоохранительных и специальных государственных органов Республики Казахстан в течение трех часов с момента его получения.
Статья дополнена пунктом 5-1 в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V; изложен в редакции Закона РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
5-1. В случае получения от правоохранительных и специальных государственных органов Республики Казахстан решения о необходимости приостановления подозрительной операции, переданной в соответствии с пунктом 5 настоящей статьи, по которой имеются основания полагать, что данная операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, финансирование распространения оружия массового уничтожения, уполномоченным органом выносится решение о приостановлении расходных операций по банковским счетам или операций с электронными деньгами лиц, являющихся участниками такой операции, на срок до пятнадцати календарных дней.
Решение о приостановлении расходных операций по банковским счетам или операций с электронными деньгами лиц, являющихся участниками операции, по которым имеются основания полагать, что они направлены на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, финансирование распространения оружия массового уничтожения, принимается уполномоченным органом и доводится до субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктом 1) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона.
Уполномоченный орган информирует о приостановлении расходных операций по банковским счетам или операций с электронными деньгами Генеральную прокуратуру Республики Казахстан, правоохранительные и специальные государственные органы Республики Казахстан, представившие данное решение.
Статья дополнена пунктом 5-2 в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V
5-2. После истечения срока приостановления подозрительной операции по решению уполномоченного органа операция должна быть проведена при отсутствии иных оснований, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, препятствующих проведению такой операции.
В пункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); Законом РК от 02.08.15 г. № 343-V (введены в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Законом РК от 01.07.22 г. № 131-VII (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
6. Отказ от проведения, приостановление, применение мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, а также отказ от установления деловых отношений или прекращение деловых отношений в соответствии с настоящим Законом не являются основаниями для гражданско-правовой ответственности субъектов финансового мониторинга за нарушение условий соответствующих договоров (обязательств).
Приостановление и замораживание операций с деньгами и (или) иным имуществом не являются основаниями для возникновения гражданско-правовой или иной ответственности государственных органов за ущерб, в том числе упущенную выгоду, возникший вследствие таких приостановления и замораживания.
Статья 14 изложена в редакции Закона РК от 10.06.14 г. № 206-V (введено в действие по истечении шести месяцев после дня первого официального опубликования) (см. стар. ред.); Закона РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 01.07.22 г. № 131-VII (см. стар. ред.); Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья 14. Государственный контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
Государственный контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в части фиксирования сведений, хранения сведений и документов, защиты документов, предоставления информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, а также разработки и принятия правил внутреннего контроля, в том числе исполнения программы подготовки и обучения, осуществляется соответствующими государственными органами в соответствии с их компетенцией и в порядке, которые установлены законодательством Республики Казахстан.
Контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга, указанными в подпункте 19) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, действующего права МФЦА по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения осуществляется Комитетом МФЦА по регулированию финансовых услуг совместно с уполномоченным органом в рамках действующего механизма взаимодействия.
Государственный контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 7) (за исключением адвокатов), 8) (за исключением аудиторских организаций), 13), 15), 16), 18), 21) и 22) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения осуществляется в форме внеплановой проверки, профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля и профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля.
Внеплановая проверка и профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля осуществляются в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан.
Профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля осуществляется в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан и настоящим Законом.
Глава 2 дополнена статьей 14-1 в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.)
Статья 14-1. Порядок осуществления профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля
1. Профилактический контроль без посещения субъекта (объекта) контроля проводится уполномоченным органом исключительно в отношении субъектов финансового мониторинга, указанных в подпунктах 7) (за исключением адвокатов), 8) (за исключением аудиторских организаций), 13), 15), 16), 18), 21) и 22) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, путем анализа данных, полученных из средств массовой информации и информационных систем государственных органов Республики Казахстан.
2. Целями профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля являются своевременное пресечение и недопущение нарушений законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, предоставление субъектам (объектам) контроля права самостоятельного устранения нарушений, выявленных уполномоченным органом по результатам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля.
3. В случае выявления нарушения законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения по результатам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля в течение десяти рабочих дней со дня выявления нарушения должностными лицами уполномоченного органа оформляется и направляется субъекту (объекту) контроля предписание об устранении нарушений.
4. Предписание об устранении нарушений, направленное одним из нижеперечисленных способов, считается врученным субъекту (объекту) (полученным субъектом (объектом) контроля в следующих случаях:
1) нарочно - с даты отметки вручения (получения) указанного предписания об устранении нарушений;
2) почтой либо курьерской службой - с даты регистрации получения предписания;
3) посредством личного кабинета - с даты получения предписания в личном кабинете субъекта финансового мониторинга.
5. Субъект (объект) контроля, получивший предписание об устранении нарушений, обязан в срок не менее десяти рабочих дней со дня, следующего за днем получения такого предписания, и не позднее сроков, указанных в предписании об устранении нарушений, представить в уполномоченный орган письмо с приложением подтверждающих материалов об устранении выявленных нарушений или план по устранению выявленных нарушений с указанием конкретных сроков их устранения.
6. В случае несогласия с предписанием об устранении нарушений субъект (объект) контроля вправе представить в уполномоченный орган возражения на предписание об устранении нарушений в течение десяти рабочих дней со дня, следующего за днем его вручения (получения).
7. Неустранение в установленный срок нарушений, выявленных по результатам профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля, а равно непредставление в срок письма с приложением подтверждающих материалов об устранении выявленных нарушений или плана по устранению выявленных нарушений с указанием конкретных сроков их устранения являются основаниями для включения соответствующего субъекта (объекта) контроля в полугодовой список профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля.
Глава 3. Компетенция уполномоченного органа
В статью 15 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья 15. Задачи уполномоченного органа
Задачами уполномоченного органа являются:
1) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.24 г. № 113-VIII (введен в действие с 5 сентября 2024 г.) (см. стар. ред.)
2) противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, координация работы государственных органов в этом направлении деятельности;
3) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.24 г. № 113-VIII (введен в действие с 5 сентября 2024 г.) (см. стар. ред.)
4) осуществление взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
5) представление интересов Республики Казахстан в международных организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
В статью 16 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья 16. Функции уполномоченного органа
В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения уполномоченный орган:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.07.24 г. № 113-VIII (введен в действие с 5 сентября 2024 г.) (см. стар. ред.)
1) осуществляет сбор, обработку, анализ и использование сведений и информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, в соответствии с настоящим Законом;
2) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.24 г. № 113-VIII (введен в действие с 5 сентября 2024 г.) (см. стар. ред.)
3) координирует деятельность государственных органов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
4) по запросу суда по уголовным делам направляет необходимую информацию по операциям с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащим финансовому мониторингу, для разрешения материалов, находящихся в производстве;
Статья 16 дополнена подпунктом 4-1 в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.)
4-1) предоставляет в установленном законодательством Республики Казахстан порядке по запросам правоохранительных и специальных государственных органов сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу;
В подпункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V (см. стар. ред.); Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.) (см. стар. ред.)
5) при приостановлении проведения подозрительной операции в соответствии с частью первой пункта 3 и пунктом 5 статьи 13 настоящего Закона передает информацию в правоохранительные и специальные государственные органы Республики Казахстан в соответствии с их компетенцией для принятия решения и уведомляет об этом Генеральную прокуратуру Республики Казахстан;
Статья дополнена подпунктом 5-1 в соответствии с Законом РК от 22.12.16 г. № 28-VI; изложен в редакции Закона РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с в соответствии с Законом РК от 18.11.21 г. № 73-VII (см. стар. ред.); Законом РК от 01.07.22 г. № 131-VII (см. стар. ред.); Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
5-1) при наличии оснований полагать, что деятельность физических, юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, направляет информацию в правоохранительные и специальные государственные органы Республики Казахстан в соответствии с их компетенцией и уведомляет об этом Генеральную прокуратуру Республики Казахстан.
Соответствующие правоохранительные и специальные государственные органы Республики Казахстан после принятия решения по направленной информации в течение двух рабочих дней направляют в уполномоченный орган и Генеральную прокуратуру Республики Казахстан информацию о принятых мерах;
Статья дополнена подпунктом 5-2 в соответствии с Законом РК от 22.12.16 г. № 28-VI
5-2) осуществляет взаимодействие с правоохранительными и специальными государственными органами по переданной информации в соответствии с настоящим Законом;
6) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.24 г. № 113-VIII (введен в действие с 5 сентября 2024 г.) (см. стар. ред.)
7) организует формирование и ведение республиканской базы данных, а также обеспечивает методологическое единство и согласованное функционирование информационных систем в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
8) разрабатывает и проводит мероприятия по предупреждению нарушений законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
9) обобщает практику применения законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на основании информации, получаемой от государственных органов и иных организаций, а также разрабатывает и вносит предложения по его совершенствованию;
10) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.24 г. № 113-VIII (введен в действие с 5 сентября 2024 г.) (см. стар. ред.)
11) проводит мероприятия по переподготовке и повышению квалификации кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
12) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.24 г. № 113-VIII (введен в действие с 5 сентября 2024 г.) (см. стар. ред.)
13) исключен в соответствии с Законом РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.) (см. стар. ред.)
Статья дополнена подпунктами 13-1 и 13-2 в соответствии с Законом РК от 02.08.15 г. № 343-V (введены в действие с 20 апреля 2016 г.); изложен в редакции Закона РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введено в действие с 10 сентября 2016 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.) (см. стар. ред.)
13-1) ведет государственный электронный реестр уведомлений субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 7) (за исключением адвокатов), 13), 15) и 16) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях»;
Подпункт 13-2 изложен в редакции Закона РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.) (см. стар. ред.); Закона РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.) (см. стар. ред.)
13-2) осуществляет прием уведомлений от субъектов финансового мониторинга, предусмотренных подпунктами 7) (за исключением адвокатов), 13), 15) и 16) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях»;
Статья дополнена подпунктами 13-3 и 13-4 в соответствии с Законом РК от 02.08.15 г. № 343-V
Подпункт 13-3 изложен в редакции Закона РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.) (см. стар. ред.)
13-3) координирует работу по проведению оценки рисков в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и реализации мер, направленных на снижение рисков легализации (отмывания) доходов финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Подпункт 13-4 изложен в редакции Закона РК от 24.11.21 г. № 75-VII (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
13-4) разрабатывает и вносит в Правительство Республики Казахстан меры, направленные на снижение рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения;
Статья дополнена подпунктом 13-5 в соответствии с Законом РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.04.24 г. № 71-VIII (введен в действие с 8 июня 2024 г.) (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
13-5) осуществляет государственный контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 7) (за исключением адвокатов), 8) (за исключением аудиторских организаций), 13), 15), 16), 18), 21) и 22) пункта 1 статьи 3 настоящего Закона, законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан и настоящим Законом;
Статья дополнена подпунктом 13-6 в соответствии с Законом РК от 18.11.21 г. № 73-VII; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 01.07.22 г. № 131-VII (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 05.07.24 г. № 113-VIII (введен в действие с 5 сентября 2024 г.) (см. стар. ред.)
13-6) разрабатывает и утверждает нормативные правовые акты в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с основными целью и задачами настоящего Закона и законодательством Республики Казахстан;
Статья дополнена подпунктом 13-7 в соответствии с Законом РК от 18.11.21 г. № 73-VII (введены в действие с 19 января 2022 г.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
13-7) ведет и определяет порядок ведения списка публичных должностных лиц, входящих в перечень публичных должностных лиц, утверждаемый Президентом Республики Казахстан, их супругов и близких родственников;
Статья дополнена подпунктом 13-8 в соответствии с Законом РК от 01.07.22 г. № 131-VII
13-8) устанавливает форму и сроки предоставления государственными органами Республики Казахстан и организациями информации об анализе и мониторинге деятельности организаций и физических лиц на предмет выявления рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, обобщении практики, предложений по совершенствованию законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в уполномоченный орган;
Статья дополнена подпунктом 13-9 в соответствии с Законом РК от 05.07.24 г. № 113-VIII (введен в действие с 5 сентября 2024 г.)
13-9) утверждает правила осуществления переводов обеспеченных цифровых активов;
Статья дополнена подпунктом 13-10 в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.)
13-10) направляет информацию о наличии отношений с третьими лицами (контроля и влияния третьих лиц), действия которых способствовали легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в течение четырех рабочих дней с момента поступления запроса от государственного органа Республики Казахстан, осуществляющего в пределах своей компетенции контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Статья дополнена подпунктом 14 в соответствии с Законом РК от 05.07.11 г. № 452-IV (введены в действие по истечении трех месяцев после его первого официального опубликования)
14) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Законом, иными законами Республики Казахстан, актами Президента Республики Казахстан и Правительства Республики Казахстан.
Статья 17. Права и обязанности уполномоченного органа
1. Уполномоченный орган вправе:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.)
1) запрашивать необходимые информацию, сведения и документы об операциях с деньгами и (или) иным имуществом у субъектов финансового мониторинга, а также у государственных органов Республики Казахстан;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.)
2) выносить решение о приостановлении операций с деньгами и (или) иным имуществом в случае обнаружения признаков подозрительной операции на срок до трех рабочих дней;
Пункт дополнен подпунктами 2-1 и 2-2 в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.)
2-1) утверждать критерии отбора организаций и (или) физических лиц, возможно причастных к финансированию терроризма, экстремизма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
2-2) составлять списки лиц, осуществляющих операции с признаками финансирования терроризма, экстремизма, финансирования распространения оружия массового уничтожения, и направлять государственным органам Республики Казахстан, субъектам финансового мониторинга для проведения в пределах своей компетенции анализа и мониторинга деятельности указанной категории лиц на предмет выявления рисков финансирования терроризма, экстремизма, финансирования распространения оружия массового уничтожения;
3) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.24 г. № 113-VIII (введен в действие с 5 сентября 2024 г.) (см. стар. ред.)
Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); Закона РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
4) по запросу или самостоятельно обмениваться информацией, сведениями и документами с компетентным органом иностранного государства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
5) привлекать к работе, в том числе на договорной основе, научно-исследовательские и другие организации, а также отдельных специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем в сфере финансового мониторинга с соблюдением требований по защите государственной, служебной, коммерческой, банковской и иной охраняемой законом тайны;
В подпункт 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
6) направлять соответствующим государственным органам уведомление о нарушении или наличии признаков нарушений законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Пункт 1 дополнен подпунктом 7 в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V; изложен в редакции Закона РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.) (см. стар. ред.)
7) совместно с государственными органами Республики Казахстан, правоохранительными и специальными государственными органами Республики Казахстан определять порядок взаимодействия по обмену и передаче информации, сведений и документов, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения;
7-1) исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.24 г. № 113-VIII (введен в действие с 5 сентября 2024 г.) (см. стар. ред.)
2. Уполномоченный орган обязан:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
1) принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
Подпункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.)
2) обеспечивать соответствующий режим хранения, защиты и сохранность полученных в процессе своей деятельности информации, сведений и документов, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну;
3) обеспечить соблюдение прав и законных интересов человека и гражданина, юридических лиц и государства в процессе осуществления финансового мониторинга.
В заголовок внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья 18. Взаимодействие уполномоченного органа с государственными органами Республики Казахстан и Комитетом МФЦА по регулированию финансовых услуг
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
1. Государственные органы Республики Казахстан, осуществляющие в пределах своей компетенции контроль за соблюдением субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обязаны:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V (см. стар. ред.); Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
1) предоставлять информацию, сведения и документы, необходимые уполномоченному органу для осуществления финансового мониторинга и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
2) рассмотреть уведомление уполномоченного органа о нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и сообщить о принятых мерах в уполномоченный орган в установленный законодательством Республики Казахстан срок;
Подпункт 3 изложен в редакции Закона РК от 02.08.15 г. № 343-V (см. стар. ред.)
3) обеспечивать соответствующий режим хранения, защиты и сохранность полученных в процессе своей деятельности информации, сведений и документов, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну;
4) обеспечивать соблюдение прав и законных интересов человека и гражданина, юридических лиц и государства в процессе осуществления контрольных функций;
Пункт дополнен подпунктом 5 в соответствии с Законом РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
5) учитывать информацию из отчета оценки рисков легализации (отмывания) доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения при отборе субъектов (объектов) контроля;
Пункт дополнен подпунктом 6 в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.)
6) проводить в отношении субъектов финансового мониторинга секторальную оценку рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения раз в три года.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V (см. стар. ред.)
2. Государственные органы Республики Казахстан обязаны:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с в соответствии с Законом РК от 18.11.21 г. № 73-VII (см. стар. ред.)
1) при самостоятельном выявлении информировать уполномоченный орган о подозрительных операциях, в том числе о сделках по экспорту (импорту) товаров (работ, услуг) с ценами, явно отличающимися от рыночных цен, с указанием реквизитов физических и юридических лиц;
Пункт дополнен подпунктами 1-1 и 1-2 в соответствии с Законом РК от 02.08.15 г. № 343-V (введены в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования)
Подпункт 1-1 изложен в редакции Закона РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.) (см. стар. ред.)
1-1) со дня получения информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием распространения оружия массового уничтожения, и (или) в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, принимать меры по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
Подпункт 1-2 изложен в редакции Закона РК от 01.07.22 г. № 131-VII (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
1-2) проводить в пределах своей компетенции анализ и мониторинг деятельности некоммерческих организаций на предмет выявления рисков финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, обобщать практику применения законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и вносить предложения по его совершенствованию с ежегодным предоставлением такой информации в уполномоченный орган по форме и в сроки, которые установлены уполномоченным органом;
