|
Документ показан в сокращенном демонстрационном режиме!
|
|
|
Получить полный доступ к документу
|
|
|
|
|
|
|
|
Для того, чтобы получить текст документа, вам нужно ввести логин и пароль.
Если у вас нет логина и пароля, зарегистрируйтесь.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
 | ВНИМАНИЕ! Услуга для абонентов NEO, Tele2 временно недоступна |
| ВНИМАНИЕ! Услуга для абонентов Beeline, NEO, Tele2 временно недоступна |
Блок «Бизнес - справки» - это информация более чем о 40 000 организациях Казахстана (адреса, телефоны, реквизиты и т.д.), в которых представлены государственные органы и коммерческие предприятия Казахстана.
Доступ к блоку «Бизнес-Справки» вы можете получить следующими способами:
Перед отправкой SMS сообщения ознакомьтесь с
условиями предоставления услуги. Внимание! Платежи принимаются только с номеров, оформленных на физ.лицо. Услуга доступна для абонентов Актив, Кселл и Билайн.
Письмо Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций
от 23 апреля 2009 года № 05-03-21/2020/7919
ОЮЛ «Ассоциация финансистов Казахстана»
Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство), рассмотрев Ваше письмо № 12-2-3/02/759 от 3 марта 2009 года касательно кастодиального обслуживания инвестиционных фондов, сообщает следующее.
В соответствии с подпунктом 2) статьи 44 Закона Республики Казахстан «Об инвестиционных фондах» (далее - Закон) кастодиан обязан осуществлять контроль сделок с активами инвестиционного фонда и блокировать (не исполнять) поручения управляющей компании в случае их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда или правил паевого инвестиционного фонда с незамедлительным уведомлением об этом уполномоченного органа, управляющей компании и, если это - акционерный инвестиционный фонд, его исполнительного органа.
Согласно подпункту 9) пункта 1 статьи 41 Закона управляющая компания в отношении управляемого ею инвестиционного фонда не вправе приобретать за счет активов инвестиционного фонда объекты инвестирования у аффилиированных лиц управляющей компании либо продавать им активы инвестиционного фонда, находящегося в управлении данной компании, за исключением сделок, заключенных в торговых системах организатора торгов методами открытых торгов.
На основании вышеизложенного полагаем, что, если управляющая компания не имеет информации о том, кто является стороной по сделке, планируемой к заключению прямым способом, она не должна участвовать в данной сделке. Кастодиан, в свою очередь, при регистрации и подтверждении сделки, заключенной прямым способом, обязан затребовать информацию о контрагенте и его клиенте для подтверждения законности заключения сделки и исполнения своих функций, предусмотренных подпунктом 2) статьи 44 Закона.
Кроме того, отмечаем, что в соответствии с пунктом 8 Правил осуществления деятельности по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных Постановлением Правлением Агентства от 27 октября 2006 года № 225, сделки купли-продажи государственных и негосударственных ценных бумаг, совершенные на организованных рынках ценных бумаг с участием пенсионных и собственных активов, должны быть заключены методом открытых торгов.
На основании вышеизложенного, считаем нецелесообразным внесение изменений в Закон в части разрешения заключения сделок с активами инвестиционных фондов с аффилиированными лицами управляющей компании, заключенных как методом открытых торгов, так и методом прямых сделок.
| Заместитель Председателя | Алдамберген А.У. |
Исх 12-2-3/02/759 от 03.03.09г.
Заместителю Председателя
Агентства Республики Казахстан
по регулированию и надзору
финансового рынка и
финансовых организаций
г-же Алдамберген А.У.
