Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 10.07.12 г. № 36-V (см. стар. ред.)
7) оказание организационных, консультационных, информационных, методических услуг, связанных с биржевой торговлей;
8) проведение аналитических исследований рынка биржевых товаров;
9) выпуск печатной продукции, относящейся к информации о биржевой деятельности;
Подпункт 10 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)
10) организацию учебных курсов по обучению и повышению квалификации участников биржевой торговли;
Подпункт 11 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)
11) эксплуатацию электронной торговой системы товарной биржи;
12) развитие международных биржевых торгов.
Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)
3. Товарная биржа не вправе совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской, маркет-мейкерской и депозитарной деятельностью, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами.
4. Товарная биржа вправе заключать от своего имени соглашения о сотрудничестве с иностранцами и юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством другого государства в пределах прав, предоставленных ей настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Статья 13 дополнена пунктом 5 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)
5. Товарные биржи и участники биржевой торговли обязаны соответствовать минимальному порогу финансовой устойчивости.
Статья 13-1. Исключена в соответствии с Законом РК от 01.07.24 г. № 107-VIII (введен в действие с 1 января 2025 г.) (см. стар. ред.)
Закон дополнен статьей 13-2 в соответствии с Законом РК от 27.10.15 г. № 364-V
Статья 13-2. Права и обязанности товарной биржи
1. Товарная биржа имеет право:
1) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
2) проводить биржевые торги фьючерсами, опционами;
3) осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Республики Казахстан о товарных биржах.
2. Товарная биржа обязана:
Подпункт 1 введен в действие с 1 января 2017 года
1) соблюдать обязательные требования к электронной торговой системе товарных бирж;
Пункт 2 дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)
1-1) соблюдать правила биржевой торговли;
2) иметь собственный интернет-ресурс;
Пункт 2 дополнен подпунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI
2-1) размещать актуальный перечень аккредитованных членов товарной биржи на собственном интернет-ресурсе.
Перечень должен содержать информацию о наименовании, месте нахождения, фамилии, имени и отчестве (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) руководителя и сотрудников аккредитованных членов товарной биржи.
При изменении наименования, места нахождения, а также смене руководителя и (или) изменении состава сотрудников членов товарной биржи товарная биржа обновляет перечень в течение трех рабочих дней с момента поступления в товарную биржу информации от членов товарной биржи;
3) не разглашать коммерческую тайну;
Пункт дополнен подпунктом 3-1 в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.)
3-1) хранить сведения о сделках, заключаемых на товарной бирже, а также результаты биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе на протяжении всего периода действия лицензии;
4) размещать результаты биржевых торгов на собственном интернет-ресурсе не позднее рабочего дня, следующего за торговым днем;
5) исключен в соответствии с Законом РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.)
Статья 13-3. Исключена в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья 14. Доходы товарной биржи
1. Доходы товарной биржи формируются за счет вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, платежей за пользование имуществом биржи, регистрацию и оформление биржевых сделок и за счет других поступлений, не запрещенных законодательством.
2. Товарная биржа имеет право устанавливать:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
1) размеры и порядок внесения взносов членами товарной биржи;
2) размер платежей за участие в торгах в соответствии с правилами биржевой торговли;
2-1) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
3) минимальные и максимальные пределы уровней цен на конкретный биржевой товар в рамках одного торгового дня, исходя из цен, сложившихся в результате предыдущих торгов, для приостановления торгов в целях предотвращения спекулятивных действий.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
3. Товарной бирже запрещается устанавливать размеры вознаграждения, взимаемого брокерами за посредничество в биржевых сделках.
Пункт 4 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)
4. Размеры платежей, взимаемых с участников биржевой торговли, определяются внутренними документами товарной биржи и должны быть доступны для ознакомления участникам биржевой торговли.
Статья 15. Биржевая сделка
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)
1. Биржевой сделкой признается сделка, предметом которой является имущество, допущенное к обращению на бирже, и которая заключается на бирже участниками биржевой торговли проводимых ею торгов в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах и правилами биржевой торговли.
2. Сделки, совершенные на товарной бирже, но не соответствующие требованиям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, не являются биржевыми.
Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 15.11.21 г. № 72-VIІ (введен в действие с 1 января 2022 г.) (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)
3. Сделки с биржевыми товарами, включенными в перечень биржевых товаров, совершенные в нарушение требований, предусмотренных подпунктами 2) и 3) пункта 5 настоящей статьи, вне товарных бирж, признаются недействительными по иску заинтересованных лиц, антимонопольного органа либо прокурора.
4. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет товарной биржи.
Статья дополнена пунктом 5 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
5. Перечень биржевых товаров содержит:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
1) краткие наименования биржевых товаров, допущенных к биржевой торговле, и их коды в соответствии с Единой товарной номенклатурой внешнеэкономической деятельности Евразийского экономического союза;
2) по отдельным биржевым товарам - минимальный размер поставочной партии, при равенстве или превышении которого их реализация подлежит осуществлению только на товарной бирже;
3) по отдельным биржевым товарам - минимальную долю, подлежащую обязательной реализации через товарные биржи, а также категории субъектов, на которых распространяется такая обязанность.
Порядок включения товаров в перечень биржевых товаров определяется уполномоченным органом.
Товарным биржам запрещается организация биржевых торгов товарами, не включенными в перечни биржевых товаров и социально значимых биржевых товаров.
Статья дополнена пунктом 6 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.)
6. Расчеты по заключенным на биржевых торгах сделкам с биржевыми товарами осуществляются в национальной валюте.
Статья дополнена пунктом 7 в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.)
7. Мониторинг торгов биржевыми товарами, подлежащими обязательной реализации через товарные биржи, проводится государственными органами, осуществляющими руководство в соответствующих отраслях (сферах) государственного управления.
Статья дополнена пунктом 8 в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.)
8. Сведения о сделках, заключенных на товарной бирже, являются общедоступными.
Закон дополнен статьей 15-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложена в редакции Закона РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.); в заголовок внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья 15-1. Режим проведения биржевых торгов
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
1. Биржевые торги проводятся в режиме двойного встречного аукциона.
2. Исключен в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
4. Биржевые торги проводятся с учетом:
1) конфиденциальности информации об участниках биржевой торговли;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)
2) запрета на заключение кросс-сделок;
3) формирования цены на биржевой товар, по которой заключается биржевая сделка, в процессе конкурирования предложений покупателей, продавцов и определения ее как наилучшей цены для покупателя (минимальная цена от продавцов) или как наилучшей цены для продавца (максимальная цена от покупателей);
4) внесения биржевого обеспечения.
5 - 7. Исключены в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья 16. Виды биржевых сделок
На товарной бирже совершаются:
1) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении спот-товара, включая сделки, взаимосвязанные с международными деловыми операциями;
2) фьючерсные сделки;
3) опционные сделки;
4) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов.
Закон дополнен статьей 16-1 в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложена в редакции Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья 16-1. Фонды товарной биржи и клирингового центра товарной биржи по обеспечению исполнения биржевых сделок
В целях обеспечения исполнения заключенных на бирже сделок товарная биржа создает резервный фонд, а клиринговый центр товарной биржи создает гарантийный фонд.
Минимальный размер резервного фонда товарной биржи составляет не менее двадцатитысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете.
Минимальный размер взноса в гарантийный фонд устанавливается клиринговым центром товарной биржи по согласованию с товарной биржей в зависимости от торговых секций, доступом к которым обладает соответствующий член товарной биржи.
Товарные биржи, осуществляющие торговлю социально значимыми биржевыми товарами, в течение одного года с даты начала торговли такими товарами обеспечивают увеличение размера резервного фонда не менее чем до стотысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете.
Правила формирования и использования резервного и гарантийного фондов утверждаются уполномоченным органом.
В статью 17 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.07.12 г. № 36-V; изложена в редакции Закона РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.)
Статья 17. Клиринговая деятельность по биржевым сделкам
1. Клиринговую деятельность по биржевым сделкам осуществляет клиринговый центр товарной биржи.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
Часть первая пункта 2 в редакции Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII вводится в действие с 1 января 2026 г. (см. будущую редакцию)
2. Клиринговым центром товарной биржи является самостоятельная клиринговая организация, с которой товарная биржа заключила договор о клиринговом обслуживании. При этом не допускается клиринговое обслуживание товарной биржи иностранным юридическим лицом с выполнением функций ее клирингового центра.
Клиринговые центры вправе осуществлять клиринговое обслуживание одной или нескольких товарных бирж, электронных торговых площадок, а также внебиржевых сделок.
Запрещается клиринговое обслуживание товарной биржи несколькими клиринговыми центрами.
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)
4. Деятельность клирингового центра товарной биржи по биржевым сделкам должна осуществляться на территории Республики Казахстан в соответствии с законодательством Республики Казахстан о товарных биржах.
Пункт 5 введен в действие с 1 января 2017 года
Пункт 5 изложен в редакции Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
5. Для осуществления своей деятельности клиринговый центр товарной биржи обязан иметь аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности, включая автоматизированный контроль допуска участников биржевой торговли к биржевым торгам в зависимости от суммы внесенного ими биржевого обеспечения, соответствующий требованиям, установленным уполномоченным органом.
6. В зависимости от биржевых сделок, по которым осуществляется клиринговая деятельность, клиринговые центры товарной биржи выполняют следующие функции:
1) осуществляют сбор и обработку информации по заключенным биржевым сделкам;
2) проводят учет и подтверждение условий заключенных биржевых сделок;
3) осуществляют зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения биржевых сделок;
4) принимают и ведут учет биржевого обеспечения участников биржевых торгов;
5) определяют требования и (или) обязательства сторон по биржевым сделкам, организуют по ним расчеты;
6) оказывают поддержку в исполнении биржевых сделок.
7. Порядок осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам определяется уполномоченным органом.
7-1. Исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья дополнена пунктом 7-2 в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.)
7-2. Для клирингового обслуживания биржевых сделок клиринговый центр товарной биржи открывает каждому участнику биржевых торгов торговые счета с раздельными регистрами по учету биржевого обеспечения и денег, внесенных для оплаты товара по биржевой сделке.
Деньги участников биржевых торгов подлежат хранению на отдельном банковском счете клирингового центра товарной биржи.
Клиринговый центр товарной биржи ведет раздельный учет денег брокера и его клиентов.
Клиринговый центр товарной биржи ведет учет заблокированного биржевого обеспечения по каждой совершенной сделке.
8. Требования настоящей статьи не распространяются на клиринговую деятельность по фьючерсным и опционным сделкам, порядок осуществления которой регулируется законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
Статья 18. Биржевая цена
1. Биржевая цена на товар складывается в результате котировки биржевых товаров.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 27.10.15 г. № 364-V (см. стар. ред.)
2. Товарные биржи размещают котировки на биржевые товары на собственном интернет-ресурсе.
Закон дополнен статьей 18-1 в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.)
Статья 18-1. Реестр недобросовестных участников биржевых торгов
1. Реестр недобросовестных участников биржевых торгов представляет собой перечень:
1) покупателей, предоставивших недостоверную информацию по предъявляемым требованиям и (или) документам, влияющим на ценовое предложение;
2) продавцов и покупателей, не исполнивших свои обязательства по подписанию договоров по заключенным биржевым сделкам;
3) продавцов и покупателей, не исполнивших либо ненадлежащим образом исполнивших свои обязательства по заключенным с ними договорам.
2. Формирование и ведение реестра недобросовестных участников биржевых торгов осуществляются антимонопольным органом.
3. Срок нахождения в реестре составляет двадцать четыре месяца со дня принятия антимонопольным органом решения о признании их недобросовестными участниками биржевых торгов.
Решение о внесении участника в реестр недобросовестных участников биржевых торгов может быть обжаловано им в порядке, установленном законами Республики Казахстан.
4. Продавцы или покупатели, включенные в реестр недобросовестных участников биржевых торгов, не допускаются к участию в биржевых торгах.
Сведения, содержащиеся в реестре недобросовестных участников биржевых торгов, исключаются из указанного реестра не позднее одного рабочего дня со дня окончания срока, установленного частью первой пункта 3 настоящей статьи, а также в случае отмены решения антимонопольного органа о признании участника недобросовестным участником биржевых торгов.
Заголовок главы 5 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)
Глава 5. Деятельность брокеров, дилеров и маркет-мейкеров. Коммерческая тайна на товарной бирже
В статью 19 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 16.05.14 г. № 203-V (см. стар. ред.)
См. изменения в статью 19 - Закон РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (вводится в действие с 1 января 2026 г.)
В заголовок внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья 19. Порядок осуществления деятельности членов товарной биржи
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введен в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 19.05.25 г. № 188-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
1. Деятельность брокера, дилера, маркет-мейкера на товарной бирже осуществляется на основании аккредитации в товарной бирже.
Субъект рынка, занимающий доминирующее или монопольное положение на соответствующем товарном рынке, участвует в биржевых торгах в качестве дилера.
Статья 19 дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
1-1. Товарная биржа принимает решение об аннулировании аккредитации на товарной бирже в случаях:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
1) неосуществления деятельности дилера, маркет-мейкера в течение двенадцати последовательных календарных месяцев со дня аккредитации на товарной бирже;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
2) принятия решения о добровольном прекращении осуществления деятельности брокера, дилера, маркет-мейкера в соответствии с законодательством Республики Казахстан на товарной бирже;
3) исключен в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья дополнена пунктом 1-2 в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.)
1-2. Членам товарной биржи запрещается использовать технологии автоматизированной ускоренной обработки и подачи данных и внешние программно-технические системы, скорость обращений от которых к электронной торговой системе товарной биржи составляет два и более обращения в секунду, для выставления заявок и заключения сделок.
Сделки, заключенные с использованием подобных технологий, признаются ничтожными и подлежат аннулированию товарной биржей.
Автоматизированные программно-технические средства сбора, подготовки заявок к вводу и направления их в электронную торговую систему товарной биржи, а также получения и обработки информации из торговой системы, работающей в режиме, обеспечивающем контроль со стороны членов товарной биржи за всеми действиями, совершаемыми с ее использованием, в обязательном порядке сертифицируются решением товарной биржи.
Сделки, заключенные участниками торгов с использованием подобных программно-технических средств, не сертифицированных товарной биржей, признаются ничтожными и подлежат аннулированию товарной биржей.
Биржевые товары по аннулированным товарной биржей сделкам повторно выставляются на торги в рамках следующей и (или) дополнительной торговой сессии с соблюдением требований настоящего Закона.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
2. Брокер, дилер и маркет-мейкер обязаны соблюдать требования, установленные настоящим Законом, иными законодательными актами Республики Казахстан, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами товарной биржи.
Брокером и дилером не может быть лицо, не имеющее безупречной деловой репутации.
Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)
3. Отношения между брокером и его клиентами возникают на основании договора об оказании брокерских услуг, к которому применяются нормы гражданского законодательства Республики Казахстан.
Статья дополнена пунктом 4 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI; изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)
4. Физическое лицо, которое прямо или косвенно владеет минимальной долей участия в уставном капитале юридического лица, а также осуществляет единоличное управление на основании имеющихся у него гражданско-правовых отношений, не может быть руководителем и (или) учредителем (соучредителем) двух и более брокеров и (или) дилеров.
Статья дополнена пунктом 5 в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.)
5. Взаимодействие товарной биржи и маркет-мейкера осуществляется на основании соглашения, а также внутренних документов товарной биржи.
Маркет-мейкер участвует в биржевых торгах и осуществляет поддержание цен, спроса, предложения или объема биржевых торгов.
Маркет-мейкер должен иметь непрерывный опыт участия в биржевых торгах в качестве дилера не менее трех лет.
Деятельность маркет-мейкера осуществляется только на биржевых торгах срочными контрактами, базовым активом которых являются биржевые товары.
Условия и ограничения деятельности маркет-мейкеров устанавливаются правилами биржевой торговли.
Закон дополнен статьей 19-1 в соответствии с Законом РК от 02.04.19 г. № 241-VI
Статья 19-1. Деятельность саморегулируемой организации и членство (участие) в саморегулируемой организации
1. Саморегулируемая организация осуществляет свою деятельность в соответствии с настоящим Законом, Законом Республики Казахстан «О саморегулировании», уставом, стандартом и правилами саморегулируемой организации.
2. Членство (участие) в саморегулируемой организации осуществляется на добровольной основе.
Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
3. Членами (участниками) саморегулируемой организации являются брокеры, дилеры и маркет-мейкеры. Брокеры, дилеры и маркет-мейкеры могут быть членами (участниками) только одной саморегулируемой организации.
4. Условия и порядок приема в члены (участники) и прекращения членства (участия) в саморегулируемой организации определяются уставом, стандартом и правилами саморегулируемой организации, а также законами Республики Казахстан.
Решение об отказе в приеме в члены (участники), исключении из членов (участников) саморегулируемой организации может быть обжаловано в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.
5. Саморегулируемая организация обязана размещать перечень членов (участников) саморегулируемой организации на собственном интернет-ресурсе. Перечень должен содержать информацию о наименовании, фамилии, имени и отчестве (если оно указано в документе, удостоверяющем личность) руководителя и сотрудников членов (участников).
При смене руководителя и (или) изменении состава сотрудников членов (участников) саморегулируемая организация обновляет перечень в течение трех рабочих дней.
6. Контроль саморегулируемой организации за деятельностью своих членов (участников) осуществляется в порядке и на основаниях, которые установлены Законом Республики Казахстан «О саморегулировании».
При этом порядок организации и проведения проверок членов (участников) саморегулируемой организации определяется правилами саморегулируемой организации, согласованными с уполномоченным органом.
7. Членство (участие) в саморегулируемой организации прекращается по следующим основаниям:
Подпункт 1 изложен в редакции Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
1) по заявлению брокера, дилера и маркет-мейкера;
2) в случае неоднократного нарушения членом (участником) настоящего Закона, правил биржевой торговли, устава, стандартов и правил саморегулируемой организации.
Члены (участники) саморегулируемой организации, членство (участие) которых прекращено по отрицательным мотивам, а также руководители и сотрудники, нарушившие настоящий Закон, не могут принимать участие в биржевой торговле сроком не менее двух лет.
8. Исключение из реестра саморегулируемых организаций осуществляется в порядке и на основаниях, которые установлены законами Республики Казахстан.
Статья 20 изложена в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)
Статья 20. Совершение сделок брокером и дилером
1. Совершение биржевых сделок осуществляется брокером в соответствии с приказом клиента, дилером - в своих интересах и за свой счет. Виды приказов клиентов, их содержание и оформление устанавливаются внутренними документами товарной биржи.
2. Исполнение приказа клиента осуществляется брокером с соблюдением условий совершения сделки, указанных в данном приказе. Если при совершении сделки возникнет необходимость изменения условий сделки, брокер обязан согласовать свои действия с клиентом.
Статья 21 изложена в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введено в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.)
Статья 21. Взаимодействие брокера и дилера на товарной бирже
1. Товарная биржа в пределах своих полномочий регламентирует взаимоотношения брокеров и их клиентов, применяет меры к нарушителям биржевой торговли.
2. Товарная биржа разрабатывает и утверждает для брокеров и дилеров типовые стандарты по предупреждению коррупции.
Брокеры и дилеры при осуществлении своей деятельности утверждают стандарты по предупреждению коррупции и принимают соответствующие меры, в том числе по минимизации причин и условий, способствующих совершению коррупционных правонарушений.
3. При взаимодействии с клиентами и (или) их представителями, и (или) третьими лицами, аффилированными с клиентами, брокеру запрещается:
1) оказывать прямое или косвенное давление на клиентов в целях изменения их рыночного поведения при совершении биржевой сделки;
2) с целью намеренного завышения (занижения) ценовых заявок на биржевых торгах заключать договоры (подавать, отзывать заявки), не предполагающие их исполнение;
3) заключать соглашения (вступать в переговоры) между двумя и более клиентами по вопросам установления либо поддержания цен, влияющих на ценообразование реализуемых биржевых товаров;
4) оказывать предпочтение какому-либо выборному клиенту, влекущее причинение другому клиенту имущественного и иного вреда;
5) использовать аффилированность с другими брокерами и (или) дилерами для участия в биржевых торгах, которые направлены на снижение конкурентности биржевых торгов.
Статья 21-1. Исключена в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья 22. Требования к внутренним документам брокеров и дилеров и ведению учета совершаемых биржевых сделок
1. Внутренние документы товарной биржи для брокеров и дилеров должны содержать условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, не допускающие их использования в интересах участников биржевой торговли, их представителей или третьих лиц.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.)
2. Брокеры обязаны вести учет совершаемых биржевых сделок отдельно по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки.
Статья 23. Коммерческая тайна на товарной бирже
1. Коммерческая тайна включает:
1) сведения о зарегистрированных участниках биржевой торговли;
2) сведения о сделках, заключаемых на товарной бирже.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.21 г. № 96-VII (введены в действие с 2 марта 2022 г.) (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
2. Маркет-мейкеры, брокеры, дилеры и работники товарной биржи обязаны не допускать действий (бездействия), которые могут повлечь нарушение естественного ценообразования и дестабилизацию товарного рынка.
3. Лицом, располагающим информацией, составляющей коммерческую тайну, является лицо, которое в силу своего служебного положения имеет возможность доступа к указанной информации.
Статья 24. Представление сведений о деятельности товарных бирж, составляющих коммерческую тайну
1. Сведения, составляющие коммерческую тайну на товарной бирже, не подлежат разглашению, за исключением случаев, установленных пунктами 2 и 3 настоящей статьи.
2. Сведения, составляющие коммерческую тайну, могут быть представлены участнику биржевой торговли в отношении его прав либо его представителю на основании доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
3. Сведения, составляющие коммерческую тайну на товарной бирже, должны быть представлены:
1) органам дознания и предварительного следствия: по находящимся в их производстве уголовным делам с санкции прокурора;
Пункт дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.16 г. № 36-VI (введен в действие по истечении двух месяцев после дня его первого официального опубликования)
1-1) органам национальной безопасности и Службе государственной охраны Республики Казахстан с санкции прокурора по их требованию о предоставлении информации, необходимой для предупреждения, вскрытия и пресечения разведывательных и (или) подрывных акций;
2) судам: по находящимся в их производстве делам на основании определения, постановления;
3) прокурору: на основании постановления о производстве проверки в пределах его компетенции по находящемуся у него на рассмотрении материалу;
Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 15.01.14 г. № 164-V (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 29.09.14 г. № 239-V (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.01.19 г. № 217-VI (введены в действие с 24 апреля 2019 г.) (см. стар. ред.)
4) государственным и частным судебным исполнителям: по находящимся в их производстве делам исполнительного производства на основании постановления судебного исполнителя, заверенного печатью органа юстиции или печатью частного судебного исполнителя и санкционированного прокурором;
5) уполномоченному органу: по запросу в рамках его компетенции;
Пункт дополнен подпунктом 5-1 в соответствии с Законом РК от 18.11.15 г. № 412-V (введен в действие с 1 января 2021 г.)
5-1) органам государственных доходов в соответствии с налоговым законодательством Республики Казахстан;
Пункт дополнен подпунктом 6 в соответствии с Законом РК от 28.08.09 г. № 192-IV (введен в действие по истечении шести месяцев после его первого официального опубликования); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.06.12 г. № 19-V (см. стар. ред.); Законом РК от 10.06.14 г. № 206-V (см. стар. ред.); Законом РК от 19.09.25 г. № 219-VIII (введен в действие с 20 ноября 2025 г.) (см. стар. ред.)
6) уполномоченному органу по финансовому мониторингу: в целях и порядке, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;
Пункт дополнен подпунктом 7 в соответствии с Законом РК от 24.05.18 г. № 156-VI; изложен в редакции Закона РК от 02.01.21 г. № 399-VI (см. стар. ред.)
7) антимонопольному органу: в целях и порядке, предусмотренных Предпринимательским кодексом Республики Казахстан, а также по запросу в рамках его компетенции, предусмотренной настоящим Законом.
Глава 6. Государственный контроль в сфере товарных бирж
Статья 25 изложена в редакции Закона РК от 17.07.09 г. № 188-IV (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с 3аконом РК от 06.01.11 г. № 378-IV (см. стар. ред.); Законом РК от 29.10.15 г. № 376-V (введен в действие с 1 января 2016 года) (см. стар. ред.); изложена в редакции Закона РК от 24.05.18 г. № 156-VI (см. стар. ред.); Закона РК от 02.04.19 г. № 241-VI (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья 25. Государственный контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах
1. Государственный контроль за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах осуществляется в форме проверки на соответствие квалификационным требованиям по выданным лицензиям, внеплановой проверки, профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, а также профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля.
Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 30.12.24 г. № 149-VIII (введен в действие с 1 июля 2025 г.)
1-1. Государственный контроль за соблюдением товарными биржами, брокерами, клиринговыми центрами товарных бирж законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляется в форме внеплановой проверки, профилактического контроля с посещением субъекта (объекта) контроля, а также профилактического контроля без посещения субъекта (объекта) контроля.
