1. Органы организатора торгов, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются законодательством Республики Казахстан, уставом организатора торгов и его внутренними документами.
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
2. Доля каждого акционера организатора торгов совместно с его аффилиированными лицами не может превышать двадцать процентов от общего количества размещенных акций, за исключением случая, когда акционером является юридическое лицо, права владения и пользования государственными пакетами акций которого принадлежат уполномоченному государственному органу по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
3. Доля акционера — юридического лица, права владения и пользования государственными пакетами акций которого принадлежат уполномоченному государственному органу по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы, не может превышать двадцать пять процентов от общего количества голосующих акций организатора торгов.
Каждый акционер организатора торгов голосует по принципу «одна акция — один голос», за исключением случаев, установленных законодательными актами Республики Казахстан.
4. В состав совета директоров организатора торгов на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.
В состав совета директоров фондовой биржи, которая определена специальной торговой площадкой регионального финансового центра города Алматы, на постоянной основе с правом голоса входит также представитель уполномоченного государственного органа по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы.
В пункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
5. При принятии решений по вопросам листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг не имеют права голосовать члены органа фондовой биржи, в компетенцию которого входит рассмотрение указанных вопросов (далее в настоящей статье - листинговая комиссия), являющиеся представителями:
1) эмитента, чьи ценные бумаги включаются в список фондовой биржи, исключаются из этого списка или переводятся в иную категорию этого списка в соответствии с указанным решением (далее в настоящем пункте — заинтересованный эмитент);
2) организаций, являющихся дочерними организациями или зависимыми акционерными обществами по отношению к заинтересованному эмитенту;
3) организаций, по отношению к которым заинтересованный эмитент является дочерней организацией или зависимым акционерным обществом;
4) организаций, являющихся вместе с заинтересованным эмитентом дочерними организациями или зависимыми акционерными обществами по отношению к третьей организации.
Требования к составу листинговой комиссии устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа. В состав листинговой комиссии на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.
Статья 85. Правила организатора торгов
1. Правила организатора торгов разрабатываются его исполнительным органом, согласовываются с уполномоченным органом и утверждаются советом директоров организатора торгов.
2. Правила организатора торгов регулируют деятельность членов организатора торгов при совершении сделок с финансовыми инструментами, допущенными к обращению в торговую систему организатора торгов, а также правоотношения, возникающие между организатором торгов и его членами (клиентами).
3. Правила организатора торгов включают внутренние документы организатора торгов, регулирующие вопросы, входящие в функции организатора торгов.
4. Правила фондовой биржи должны определять:
1) категории членства на фондовой бирже, условия и порядок вступления в члены фондовой биржи, права и обязанности членов фондовой биржи, условия и порядок приостановления и прекращения членства на фондовой бирже;
2) требования, предъявляемые к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список фондовой биржи, а также к таким ценным бумагам;
3) условия и порядок включения ценных бумаг в список фондовой биржи, их исключения из данного списка и смены категории списка;
4) обязанности и ответственность эмитентов, чьи ценные бумаги включены в список фондовой биржи (в том числе по раскрытию информации);
5) порядок проведения биржевых торгов ценными бумагами;
6) порядок осуществления расчетов по заключенным на биржевых торгах сделкам с финансовыми инструментами;
Пункт дополнен подпунктом 6-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
6-1) условия и порядок приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже;
7) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
8) методику оценки финансовых инструментов, допущенных к обращению в торговую систему фондовой биржи;
9) ответственность членов фондовой биржи за нарушение правил биржевой торговли, размеры и порядок уплаты взыскиваемых фондовой биржей штрафов;
10) порядок разрешения споров и конфликтов, возникающих в процессе осуществления сделок с финансовыми инструментами.
Статья 86. Члены фондовой биржи
1. Членами фондовой биржи являются профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные юридические лица, имеющие в соответствии с законодательством Республики Казахстан право на осуществление сделок с иными, кроме ценных бумаг, финансовыми инструментами.
2. Фондовая биржа должна иметь не менее десяти членов профессиональных участников рынка ценных бумаг.
3. Членами фондовой биржи могут быть иностранные юридические лица, соответствующие требованиям, установленным нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
4. Требования, предъявляемые к кандидатам в члены фондовой биржи, порядок приема в члены, приостановление и утрата членства, а также права и обязанности членов фондовой биржи устанавливаются правилами фондовой биржи.
5. Члены фондовой биржи вправе принимать участие в торгах по тем видам финансовых инструментов, совершение сделок с которыми допускается для данных членов правилами фондовой биржи.
Статья 87. Финансирование деятельности организатора торгов
1. Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Денежные взносы и сборы взимаются организатором торгов в следующих случаях:
1) за вступление в члены организатора торгов;
2) за пользование имуществом организатора торгов;
3) за листинг ценных бумаг и их нахождение в списке организатора торгов;
4) за регистрацию и оформление сделок;
5) за информационные услуги;
6) в иных случаях, предусмотренных правилами организатора торгов.
См.: Положение о членских взносах и биржевых сборах (утверждено решением Биржевого совета АО «Казахстанская фондовая биржа» от 18 июня 2004 года № 20), биржевые сборы на рынке ценных бумаг (утверждены решением собрания членов ЗАО «Казахстанская фондовая биржа» протокол от 11 апреля 2002 года № 2).
Статья 88. Деятельность фондовой биржи
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.07.07 г. № 309-III (см. стар. ред.)
1. Фондовая биржа вправе организовывать и проводить торги с иными, чем ценные бумаги, финансовыми инструментами в соответствии с законодательством Республики Казахстан и внутренними документами фондовой биржи.
2. Фондовая биржа осуществляет следующие функции:
1) эксплуатацию и поддержание торговых систем;
2) установление требований к эмитентам, чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в список фондовой биржи, а также к ценным бумагам и иным финансовым инструментам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже;
3) предоставление своим членам доступа к торговым системам в целях совершения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению на фондовой бирже;
4) организацию и проведение регулярных торгов по ценным бумагам и иным финансовым инструментам, допущенным к обращению на фондовой бирже;
Пункт дополнен подпунктом 4-1 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV
4-1) осуществление мониторинга и анализа сделок с ценными бумагами, заключенных в торговой системе фондовой биржи;
Пункт дополнен подпунктом 4-2 в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV
4-2) подготовка экспертного заключения по вопросам признания сделок, заключенных на организованном рынке ценных бумаг как совершенных в целях манипулирования;
5) организацию и осуществление расчетов по сделкам с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению на фондовой бирже, либо подготовку информации, необходимой для осуществления таких расчетов;
6) оказание организационных, консультационных, информационных и иных услуг своим членам;
7) проведение аналитических исследований по вопросам рынка ценных бумаг и иных финансовых инструментов;
8) осуществление отдельных видов банковских операций в порядке, установленном банковским законодательством Республики Казахстан;
Пункт дополнен подпунктом 8-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
8-1) определение условий и порядка приостановления и возобновления торгов на фондовой бирже;
9) иные функции, предусмотренные внутренними документами фондовой биржи.
Статья 89. Список фондовой биржи
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.)
1. Условия и порядок включения ценных бумаг в список фондовой биржи устанавливаются ее правилами.
Уполномоченный орган устанавливает требования к эмитентам и их ценным бумагам, допускаемым (допущенным) к обращению на фондовой бирже, а также к отдельным категориям списка фондовой биржи.
Условия и порядок включения финансовых инструментов в список организатора торгов специальной торговой площадки финансового центра и исключения из него устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного государственного органа по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы и согласовываются с уполномоченным органом.
Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
1-1. Эмитенты, акции которых включены в категории списка фондовой биржи, установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа, а также инициаторы их допуска обязаны обеспечить минимальный объем размещенных и свободно обращаемых акций, устанавливаемый правилами фондовой биржи.
2. Эмитенты, эмиссионные ценные бумаги которых включены в список фондовой биржи, а также инициаторы допуска данных ценных бумаг обязаны соблюдать требования, установленные настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и правилами фондовой биржи в отношении раскрытия информации о деятельности эмитента и ценных бумаг, включаемых (включенных) в список фондовой биржи.
В пункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.)
3. Если эмитенты не выполняют установленных требований, фондовая биржа и (или) уполномоченный государственный орган по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы вправе принять меры по устранению нарушений в соответствии со своими правилами.
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 05.06.06 г. № 146-III (см. стар. ред.)
4. Исключен в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
Статья 90. Деятельность котировочной организации внебиржевого рынка
1. Основной целью котировочной организации внебиржевого рынка ценных бумаг (далее - котировочная организация) является организация системы обмена котировками ценных бумаг между ее клиентами.
Клиентами котировочной организации могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Если это не запрещено законодательством Республики Казахстан, котировочная организация вправе также организовывать обмен котировками иных, чем ценные бумаги, финансовых инструментов в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами котировочной организации.
2. Котировочная организация осуществляет следующие функции:
1) эксплуатацию и поддержание системы обмена котировками ценных бумаг (далее - информационная система);
2) предоставление своим клиентам доступа к информационной системе в целях совершения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению в котировочной организации;
3) организацию регулярного обмена котировками ценных бумаг и иных финансовых инструментов между клиентами котировочной организации;
4) организацию обмена сообщениями о заключении сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами между клиентами котировочной организации;
5) предоставление своим клиентам информации, необходимой для совершения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, допущенными к обращению в котировочной организации;
6) иные функции, предусмотренные настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и внутренними документами котировочной организации.
3. Исключен в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
Заголовок главы 18 изложен в редакции Закона РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Глава 18. Саморегулируемые организации и общества взаимного
страхования на рынке ценных бумаг
Статья 91 изложена в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 91. Задачи саморегулируемой организации
Основными задачами саморегулируемой организации являются защита прав и интересов членов саморегулируемой организации, а также обеспечение создания единых условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан.
Статья 92. Правовое положение саморегулируемых организаций
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 20.11.08 г. № 88-IV (см. стар. ред.)
1. Статус саморегулируемой организации присваивается уполномоченным органом юридическому лицу на основании документов, подтверждающих, что членами данного юридического лица являются не менее 30 процентов лицензиатов, осуществляющих определенный вид деятельности на рынке ценных бумаг.
Юридическое лицо утрачивает статус саморегулируемой организации в случае несоответствия требованиям, установленным частью первой настоящего пункта.
Порядок присвоения юридическому лицу статуса саморегулируемой организации, его утраты устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
2. Наименование саморегулируемой организации должно содержать указание на основной вид деятельности членов этой организации, а также слова «Ассоциация», «Союз» или «Объединение».
Статья 93. Функции саморегулируемой организации
1. Функциями саморегулируемой организации являются:
1) представление уполномоченному органу предложений по проектам нормативных правовых актов, разработке нормативных правовых актов, устанавливающих порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
2) рассмотрение споров, возникающих на рынке ценных бумаг между членами саморегулируемой организации, и споров между членами и их клиентами;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3) разработка учебных программ и проведение обучения лиц, намеренных осуществлять деятельность на рынке ценных бумаг;
Подпункт 4 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
4) установление единых правил и стандартов профессиональной деятельности членов саморегулируемой организации;
5) составление и опубликование рейтингов членов саморегулируемой организации;
Подпункт 6 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
6) проведение проверок деятельности членов саморегулируемой организации;
Статья дополнена подпунктом 6-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
6-1) направление уполномоченному органу ходатайства о приостановлении и лишении лицензии члена саморегулируемой организации;
Подпункт 7 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
7) осуществление контроля за деятельностью своих членов на рынке ценных бумаг и применение мер воздействия, установленных ее внутренними документами, к членам саморегулируемой организации, допустившим нарушения законодательства Республики Казахстан и внутренних документов саморегулируемой организации.
2. Саморегулируемая организация вправе требовать от своих членов предоставления информации об их деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением информации, составляющей коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну.
3. Саморегулируемая организация обязана доводить до своих членов информацию, предоставляемую уполномоченным органом, по вопросам деятельности ее членов.
Статья 94. Внутренние документы саморегулируемой организации
1. Внутренние документы саморегулируемой организации должны устанавливать:
1) правила и стандарты деятельности членов саморегулируемой организации;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2) правила проведения саморегулируемой организацией контрольных мероприятий в отношении деятельности своих членов;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3) правила разрешения споров между членами саморегулируемой организации;
4) правила принятия в члены саморегулируемой организации, приостановления членства и исключения из членов саморегулируемой организации;
5) правила профессиональной этики членов саморегулируемой организации;
6) Исключен в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
7) порядок деятельности подразделений, комитетов, филиалов и представительств саморегулируемой организации.
Пункт 2 изложен в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Внутренние документы саморегулируемой организации разрабатываются советом членов саморегулируемой организации и утверждаются общим собранием членов саморегулируемой организации.
Внутренние документы саморегулируемой организации становятся обязательными для членов саморегулируемой организации с даты, установленной общим собранием ее членов.
Статья 95. Исключена в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 96. Исключена в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 97. Взаимоотношения саморегулируемой организации с уполномоченным органом
1. Уполномоченный орган не вправе вмешиваться в деятельность саморегулируемой организации, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Законом и законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг.
2. Саморегулируемая организация обязана доводить до сведения уполномоченного органа информацию о нарушениях ее членом законодательства Республики Казахстан, внутренних документов саморегулируемой организации, а также о мерах воздействия, примененных в отношении членов саморегулируемой организации.
3. Уполномоченный орган при разработке нормативного правового акта, затрагивающего интересы членов саморегулируемых организаций и их клиентов, привлекает специалистов саморегулируемой организации.
Статья 98. Порядок приема в члены саморегулируемой организации
1. Порядок приема в члены саморегулируемой организации устанавливается внутренними документами саморегулируемой организации.
2. Заявление о приеме в члены саморегулируемой организации рассматривается в течение тридцати календарных дней с момента его поступления в саморегулируемую организацию. К заявлению прилагаются документы, перечень которых определяется внутренними документами саморегулируемой организации. Решение о приеме в члены саморегулируемой организации принимается советом членов саморегулируемой организации.
3. Решение об отказе в приеме в члены саморегулируемой организации может быть обжаловано в суд.
Статья 99. Прекращение членства в саморегулируемой организации
1. Исключение члена из саморегулируемой организации осуществляется согласно внутренним документам саморегулируемой организации в следующих случаях:
1) по заявлению члена саморегулируемой организации;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
2) лишения члена саморегулируемой организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия лицензии;
3) нарушения членом саморегулируемой организации законодательства Республики Казахстан и внутренних документов саморегулируемой организации.
2. Исключение из членов саморегулируемой организации может быть обжаловано в суд в месячный срок со дня вручения копии решения совета членов саморегулируемой организации об исключении.
Статья 100. Защита прав и интересов клиентов членов саморегулируемой организации
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1. Саморегулируемая организация осуществляет защиту прав и интересов клиентов своих членов путем рассмотрения их обращений. По итогам рассмотрения обращений клиентов и при наличии оснований саморегулируемая организация применяет в отношении члена саморегулируемой организации меры воздействия.
2. Неправомерный отказ в рассмотрении обращения может быть обжалован клиентом члена саморегулируемой организации в уполномоченный орган.
Закон дополнен статьей 100-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
Статья 100-1. Общества взаимного страхования ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг
1. В целях обеспечения возмещения инвесторам убытков, причиненных профессиональными участниками рынка ценных бумаг, профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе создавать общества взаимного страхования в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан о взаимном страховании.
2. Особенности создания и функционирования обществ взаимного страхования профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Глава 19. Информация на рынке ценных бумаг
Статья 101. Раскрытие информации эмитентом в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг
1. Эмитент эмиссионных ценных бумаг, размещаемых среди неограниченного круга инвесторов, обязан перед любыми заинтересованными лицами раскрывать информацию:
1) содержащуюся в проспекте выпуска эмиссионных ценных бумаг;
Пункт дополнен подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III
1-1) содержащуюся во внутреннем документе, устанавливающем условия и порядок проведения аукционов и подписки ценных бумаг акционерного общества;
2) содержащуюся в отчетах, представляемых уполномоченному органу в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
3) включенную в финансовую отчетность;
4) иную информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством Республики Казахстан или в соответствии с внутренними документами организатора торгов (если данные ценные бумаги включены в список организатора торгов), или в соответствии с внутренними документами данного эмитента.
2. Раскрытие информации эмитентом осуществляется посредством:
1) предоставления уполномоченному органу информации, признанной в соответствии с настоящим Законом и иным законодательством Республики Казахстан как затрагивающей интересы инвесторов (акционеров);
2) предоставления организатору торгов информации в соответствии с внутренними документами данного организатора торгов, если ценные бумаги эмитента включены в список организатора торгов;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3) публикации информации в средствах массовой информации.
3. Эмитент вправе осуществлять распространение информации для держателей ценных бумаг через регистратора, осуществляющего ведение системы реестров держателей ценных бумаг.
Статья 102. Раскрытие информации эмитентом в процессе обращения эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг
1. В период обращения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан раскрывать информацию перед уполномоченным органом и держателями ценных бумаг об изменениях в его деятельности, затрагивающих интересы держателей ценных бумаг.
2. Изменениями в деятельности эмитента, затрагивающими интересы держателей ценных бумаг, признаются:
1) изменения состава органов эмитента;
В подпункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2) изменения состава акционеров (участников), владеющих десятью и более процентами голосующих акций (долей) эмитента;
3) реорганизация или ликвидация эмитента, его дочерних организаций и зависимых акционерных обществ;
4) наложение ареста на имущество эмитента;
В подпункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
5) получение, приостановление или лишение лицензии эмитента;
6) решения общего собрания акционеров (участников) эмитента;
В подпункт 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
7) изменения в списке организаций, в которых эмитент обладает десятью и более процентами акций (долей, паев) каждой такой организации.
3. Эмитент обязан в течение пятнадцати календарных дней с момента возникновения изменений предоставить в уполномоченный орган информацию об этом.
В пункт 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
4. Изменения, содержащиеся в пункте 2 настоящей статьи, доводятся эмитентом до сведения держателей ценных бумаг путем опубликования информации в средствах массовой информации в течение пятнадцати календарных дней с момента их возникновения.
Статья 103. Раскрытие информации лицензиатом
Лицензиат обязан:
1) в соответствии с договором раскрывать перед своим клиентом информацию, затрагивающую его права и интересы;
2) предоставить клиенту возможность ознакомления со всей имеющейся информацией о ценных бумагах и их эмитенте (за исключением информации, составляющей коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг) при приеме приказа на совершение сделки с ценными бумагами;
3) уведомлять своего клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов в процессе совершения сделки с финансовыми инструментами по приказу данного клиента;
4) уведомлять своего клиента об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан, в отношении сделки с финансовыми инструментами, предполагаемой к совершению;
5) разъяснять своему клиенту причины отказа в исполнении его приказа;
6) предоставлять уполномоченному органу информацию о совершенных сделках с финансовыми инструментами, в отношении которых законодательством Республики Казахстан установлена обязательность раскрытия информации о них, а также о клиентах, по приказам которых были совершены такие сделки;
7) доводить до сведения клиентов информацию, полученную от эмитентов и предназначенную для распространения;
8) раскрывать перед клиентами информацию, касающуюся деятельности лицензиата, в объеме и порядке, установленных нормативными правовыми актами уполномоченного органа;
9) доводить до сведения уполномоченного органа изменения и дополнения в документы, представляемые при получении лицензии.
Статья 104. Раскрытие информации организатором торгов
1. Организатор торгов обязан раскрывать перед любыми заинтересованными лицами имеющиеся у него сведения о ценных бумагах, включенных в его список, и их эмитентах (за исключением информации, составляющей коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг).
В пункт 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Информация, подлежащая раскрытию организатором торгов в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи, распространяется им в средствах массовой информации в соответствии с законодательным актом Республики Казахстан о средствах массовой информации и (или) иными доступными для организатора торгов способами.
3. Порядок распространения информации, подлежащей раскрытию организатором торгов в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи, среди членов данного организатора торгов и порядок предоставления заинтересованным лицам копий имеющихся у него документов, содержащих указанную информацию, определяются внутренними документами организатора торгов.
Статья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицом
1. Зарегистрированное лицо обязано информировать регистратора (номинального держателя) об изменении своих данных, содержащихся в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания, в течение десяти календарных дней с момента возникновения таких изменений.
2. Регистратор (номинальный держатель) не несет ответственности перед держателем ценных бумаг за убытки, причиненные вследствие неполучения или несвоевременного получения им от держателя ценных бумаг сведений об изменении данных, содержащихся в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания.
3. Законодательными актами Республики Казахстан может быть установлена обязанность инвестора (держателя ценной бумаги) раскрывать информацию о себе и своих аффилиированных лицах перед государственными органами при осуществлении инвестиций в эмиссионные ценные бумаги.
В статью 106 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
Статья 106. Раскрытие информации уполномоченным органом
Раскрытию уполномоченным органом в соответствии с его нормативными правовыми актами подлежит информация:
1) в проспектах выпуска эмиссионных ценных бумаг;
Статья дополнена подпунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
1-1) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
2) в отчетах, представляемых эмитентами в соответствии с законодательством Республики Казахстан в уполномоченный орган;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.01.07 г. № 222-III (см. сроки введения в действие) (см. стар. ред.)
3) о выдаче или лишении лицензий (разрешений) на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, о приостановлении, возобновлении и прекращении действия таких лицензий (разрешений), а также о причинах таких событий;
4) Исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.07 г. № 230-III (см. стар. ред.)
5) Исключен в соответствии с Законом РК от 20.12.04 г. № 13-III (введен в действие с 01.01.2005 г.) (см. стар. ред.)
Уполномоченный орган представляет сведения, составляющие служебную и коммерческую тайну на рынке ценных бумаг, на основании международных договоров Республики Казахстан, предусматривающих обмен информацией.
Статья 107 изложена в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 107. Право уполномоченного органа и Национального Банка Республики Казахстан на получение информации
В целях обеспечения качественного и своевременного выполнения функций, возложенных на уполномоченный орган, он вправе в пределах своей компетенции получать от эмитента, лицензиата и саморегулируемой организации необходимую информацию (в том числе составляющую коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг). Полученные сведения не подлежат разглашению, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.
В целях контроля за соблюдением сроков регистрации выпуска объявленных акций, установленных настоящим Законом, органы юстиции предоставляют в уполномоченный орган по его запросу информацию о юридических лицах, зарегистрированных в организационно-правовой форме акционерного общества.
В целях формирования денежно-кредитной статистики, анализа экономической ситуации Национальный Банк Республики Казахстан в пределах своей компетенции вправе получать необходимую информацию от субъектов рынка ценных бумаг.
Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг
Статья 108. Проверка деятельности субъектов рынка ценных бумаг
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.); изложен в редакции Закона РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
1. Уполномоченный орган вправе осуществлять проверку деятельности эмитентов, лицензиатов, центрального депозитария, саморегулируемых организаций и юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.
2. Исключен в соответствии с Законом РК от 31.01.06 г. № 125-III (см. стар. ред.)
3. Основанием для проверки являются:
1) обращения инвесторов;
2) обращения держателей ценных бумаг;
3) обращения профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций;
4) определение суда, постановление прокурора или органа дознания и предварительного следствия о проведении проверки или об участии работников уполномоченного органа в проверке;
В подпункт 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
5) несоответствие информации, содержащейся в документах или сведениях, выявленное уполномоченным органом в процессе рассмотрения документов, представленных эмитентом для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения и (или) погашения эмиссионных ценных бумаг;
6) несоответствия, выявленные уполномоченным органом в процессе рассмотрения отчетов о деятельности лицензиатов;
7) наличие сведений о совершении сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами с использованием сведений, составляющих коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг.
Статья дополнена подпунктом 8 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
8) иные факты нарушений законодательства Республики Казахстан субъектами рынка ценных бумаг, ставшие известными уполномоченному органу.
4. Уполномоченный орган вправе проводить проверки субъектов рынка ценных бумаг по собственной инициативе один раз в течение календарного года, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи.
Статья 109. Исключена в соответствии с Законом РК от 23.10.08 г. № 72-IV (см. стар. ред.)
Статья 110. Контроль за деятельностью эмитента
Для осуществления контрольных функций в процессе размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг уполномоченный орган вправе проводить проверки эмитента по следующим вопросам:
1) соответствия решения, принятого органом эмитента, о выпуске или размещении эмиссионных ценных бумаг, заключении опционов законодательству Республики Казахстан и уставу эмитента;
2) выплаты дохода по эмиссионным ценным бумагам и выполнения эмитентом иных обязательств перед держателями ценных бумаг в соответствии с проспектом выпуска эмиссионных ценных бумаг;
В подпункт 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3) представления документов для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и отчетов об итогах их размещения и (или) погашения;
4) исполнения требования о предоставлении в уполномоченный орган и держателям ценных бумаг информации об изменениях в его деятельности;
