3. Уполномоченный орган при разработке нормативного правового акта, затрагивающего интересы членов саморегулируемых организаций и их клиентов, привлекает специалистов саморегулируемой организации.
Статья 98. Порядок приема в члены саморегулируемой организации
1. Порядок приема в члены саморегулируемой организации устанавливается внутренними документами саморегулируемой организации.
2. Заявление о приеме в члены саморегулируемой организации рассматривается в течение тридцати календарных дней с момента его поступления в саморегулируемую организацию. К заявлению прилагаются документы, перечень которых определяется внутренними документами саморегулируемой организации. Решение о приеме в члены саморегулируемой организации принимается советом членов саморегулируемой организации.
3. Решение об отказе в приеме в члены саморегулируемой организации может быть обжаловано в суд.
Статья 99. Прекращение членства в саморегулируемой организации
1. Исключение члена из саморегулируемой организации осуществляется согласно внутренним документам саморегулируемой организации в следующих случаях:
1) по заявлению члена саморегулируемой организации;
2) отзыва у члена саморегулируемой организации лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или прекращения действия лицензии;
3) нарушения членом саморегулируемой организации законодательства Республики Казахстан и внутренних документов саморегулируемой организации.
2. Исключение из членов саморегулируемой организации может быть обжаловано в суд в месячный срок со дня вручения копии решения совета членов саморегулируемой организации об исключении.
Статья 100. Защита прав и интересов клиентов членов саморегулируемой организации
В пункт 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1. Саморегулируемая организация осуществляет защиту прав и интересов клиентов своих членов путем рассмотрения их обращений. По итогам рассмотрения обращений клиентов и при наличии оснований саморегулируемая организация применяет в отношении члена саморегулируемой организации меры воздействия.
2. Неправомерный отказ в рассмотрении обращения может быть обжалован клиентом члена саморегулируемой организации в уполномоченный орган.
Глава 19. Информация на рынке ценных бумаг
Статья 101. Раскрытие информации эмитентом в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг на первичном рынке ценных бумаг
1. Эмитент эмиссионных ценных бумаг, размещаемых среди неограниченного круга инвесторов, обязан перед любыми заинтересованными лицами раскрывать информацию:
1) содержащуюся в проспекте выпуска эмиссионных ценных бумаг;
2) содержащуюся в отчетах, представляемых уполномоченному органу в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
3) включенную в финансовую отчетность;
4) иную информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством Республики Казахстан или в соответствии с внутренними документами организатора торгов (если данные ценные бумаги включены в список организатора торгов), или в соответствии с внутренними документами данного эмитента.
2. Раскрытие информации эмитентом осуществляется посредством:
1) предоставления уполномоченному органу информации, признанной в соответствии с настоящим Законом и иным законодательством Республики Казахстан как затрагивающей интересы инвесторов (акционеров);
2) предоставления организатору торгов информации в соответствии с внутренними документами данного организатора торгов, если ценные бумаги эмитента включены в список организатора торгов;
В подпункт 3) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3) публикации информации в средствах массовой информации.
3. Эмитент вправе осуществлять распространение информации для держателей ценных бумаг через регистратора, осуществляющего ведение системы реестров держателей ценных бумаг.
Статья 102. Раскрытие информации эмитентом в процессе обращения эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг
1. В период обращения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан раскрывать информацию перед уполномоченным органом и держателями ценных бумаг об изменениях в его деятельности, затрагивающих интересы держателей ценных бумаг.
2. Изменениями в деятельности эмитента, затрагивающими интересы держателей ценных бумаг, признаются:
1) изменения состава органов эмитента;
В подпункт 2) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2) изменения состава акционеров (участников), владеющих десятью и более процентами голосующих акций (долей) эмитента;
3) реорганизация или ликвидация эмитента, его дочерних организаций и зависимых акционерных обществ;
4) наложение ареста на имущество эмитента;
5) получение, приостановление или отзыв лицензии эмитента;
6) решения общего собрания акционеров (участников) эмитента;
В подпункт 7) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
7) изменения в списке организаций, в которых эмитент обладает десятью и более процентами акций (долей, паев) каждой такой организации.
3. Эмитент обязан в течение пятнадцати календарных дней с момента возникновения изменений предоставить в уполномоченный орган информацию об этом.
В пункт 4 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
4. Изменения, содержащиеся в пункте 2 настоящей статьи, доводятся эмитентом до сведения держателей ценных бумаг путем опубликования информации в средствах массовой информации в течение пятнадцати календарных дней с момента их возникновения.
Статья 103. Раскрытие информации лицензиатом
Лицензиат обязан:
1) в соответствии с договором раскрывать перед своим клиентом информацию, затрагивающую его права и интересы;
2) предоставить клиенту возможность ознакомления со всей имеющейся информацией о ценных бумагах и их эмитенте (за исключением информации, составляющей коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг) при приеме приказа на совершение сделки с ценными бумагами;
3) уведомлять своего клиента о возможностях и фактах возникновения конфликта интересов в процессе совершения сделки с финансовыми инструментами по приказу данного клиента;
4) уведомлять своего клиента об ограничениях и особых условиях, установленных законодательством Республики Казахстан, в отношении сделки с финансовыми инструментами, предполагаемой к совершению;
5) разъяснять своему клиенту причины отказа в исполнении его приказа;
6) предоставлять уполномоченному органу информацию о совершенных сделках с финансовыми инструментами, в отношении которых законодательством Республики Казахстан установлена обязательность раскрытия информации о них, а также о клиентах, по приказам которых были совершены такие сделки;
7) доводить до сведения клиентов информацию, полученную от эмитентов и предназначенную для распространения;
8) раскрывать перед клиентами информацию, касающуюся деятельности лицензиата, в объеме и порядке, установленных нормативными правовыми актами уполномоченного органа;
9) доводить до сведения уполномоченного органа изменения и дополнения в документы, представляемые при получении лицензии.
Статья 104. Раскрытие информации организатором торгов
1. Организатор торгов обязан раскрывать перед любыми заинтересованными лицами имеющиеся у него сведения о ценных бумагах, включенных в его список, и их эмитентах (за исключением информации, составляющей коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг).
В пункт 2 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
2. Информация, подлежащая раскрытию организатором торгов в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи, распространяется им в средствах массовой информации в соответствии с законодательным актом Республики Казахстан о средствах массовой информации и (или) иными доступными для организатора торгов способами.
3. Порядок распространения информации, подлежащей раскрытию организатором торгов в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи, среди членов данного организатора торгов и порядок предоставления заинтересованным лицам копий имеющихся у него документов, содержащих указанную информацию, определяются внутренними документами организатора торгов.
Статья 105. Раскрытие информации инвестором и зарегистрированным лицом
1. Зарегистрированное лицо обязано информировать регистратора (номинального держателя) об изменении своих данных, содержащихся в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания, в течение десяти календарных дней с момента возникновения таких изменений.
2. Регистратор (номинальный держатель) не несет ответственности перед держателем ценных бумаг за убытки, причиненные вследствие неполучения или несвоевременного получения им от держателя ценных бумаг сведений об изменении данных, содержащихся в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания.
3. Законодательными актами Республики Казахстан может быть установлена обязанность инвестора (держателя ценной бумаги) раскрывать информацию о себе и своих аффилиированных лицах перед государственными органами при осуществлении инвестиций в эмиссионные ценные бумаги.
Статья 106. Раскрытие информации уполномоченным органом
Раскрытию уполномоченным органом в соответствии с его нормативными правовыми актами подлежит информация:
1) в проспектах выпуска эмиссионных ценных бумаг;
Статья дополнена подпунктом 1-1) в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
1-1) о держателях ценных бумаг по запросам государственных органов иностранных государств, осуществляющих регулирование и надзор рынка ценных бумаг;
2) в отчетах, представляемых эмитентами в соответствии с законодательством Республики Казахстан в уполномоченный орган;
3) о выдаче или отзыве лицензий (разрешений) на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, о приостановлении, возобновлении и прекращении действия таких лицензий (разрешений), а также о причинах таких событий;
4) о выдаче или отзыве квалификационных свидетельств, предоставляющих право допуска к выполнению каких-либо работ на рынке ценных бумаг, о приостановлении, возобновлении и прекращении действия таких свидетельств, а также о причинах таких событий;
5) Исключен в соответствии с Законом РК от 20.12.04 г. № 13-III (введен в действие с 01.01.2005 г.) (см. стар. ред.)
Статья 107 изложена в редакции Закона РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
Статья 107. Право уполномоченного органа и Национального банка Республики Казахстан на получение информации
В целях обеспечения качественного и своевременного выполнения функций, возложенных на уполномоченный орган, он вправе в пределах своей компетенции получать от эмитента, лицензиата и саморегулируемой организации необходимую информацию (в том числе составляющую коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг). Полученные сведения не подлежат разглашению, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.
В целях контроля за соблюдением сроков регистрации выпуска объявленных акций, установленных настоящим Законом, органы юстиции предоставляют в уполномоченный орган по его запросу информацию о юридических лицах, зарегистрированных в организационно-правовой форме акционерного общества.
В целях формирования денежно-кредитной статистики, анализа экономической ситуации Национальный банк Республики Казахстан в пределах своей компетенции вправе получать необходимую информацию от субъектов рынка ценных бумаг.
Глава 20. Контроль за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг
Статья 108. Проверка деятельности субъектов рынка ценных бумаг
В пункт 1 внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
1. Уполномоченный орган вправе осуществлять проверку деятельности эмитентов, лицензиатов.
2. Исключен в соответствии с Законом РК от 31.01.06 г. № 125-III (см. стар. ред.)
3. Основанием для проверки являются:
1) обращения инвесторов;
2) обращения держателей ценных бумаг;
3) обращения профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций;
4) определение суда, постановление прокурора или органа дознания и предварительного следствия о проведении проверки или об участии работников уполномоченного органа в проверке;
В подпункт 5) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
5) несоответствие информации, содержащейся в документах или сведениях, выявленное уполномоченным органом в процессе рассмотрения документов, представленных эмитентом для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения и (или) погашения эмиссионных ценных бумаг;
6) несоответствия, выявленные уполномоченным органом в процессе рассмотрения отчетов о деятельности лицензиатов;
7) наличие сведений о совершении сделки с эмиссионными ценными бумагами и иными финансовыми инструментами с использованием сведений, составляющих коммерческую и служебную тайну на рынке ценных бумаг.
Статья дополнена подпунктом 8) в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
8) иные факты нарушений законодательства Республики Казахстан субъектами рынка ценных бумаг, ставшие известными уполномоченному органу.
4. Уполномоченный орган вправе проводить проверки субъектов рынка ценных бумаг по собственной инициативе один раз в течение календарного года, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи.
Статья 109. Порядок проведения проверки субъекта рынка ценных бумаг
1. Проверка проводится уполномоченным органом по месту нахождения субъекта рынка ценных бумаг или по своему месту нахождения.
Проверку осуществляет проверочная комиссия, в состав которой входят работники уполномоченного органа.
Уполномоченный орган вправе обратиться в государственные органы и саморегулируемые организации с целью привлечения работников указанных организаций для участия в проверке.
2. Проверка проводится уполномоченным органом посредством рассмотрения документов о деятельности субъекта рынка ценных бумаг.
В процессе проведения проверки уполномоченный орган вправе опрашивать работников субъекта рынка ценных бумаг с целью представления ими устных и письменных объяснений по вопросам проверки.
3. По результатам проверки субъекта рынка ценных бумаг проверочной комиссией составляется акт проверки, который представляется субъекту рынка ценных бумаг, деятельность которого подлежала проверке, для ознакомления.
Субъект рынка ценных бумаг вправе представить свои возражения по акту проверки в целом (по отдельным пунктам).
4. После составления акта проверки и представления его субъекту рынка ценных бумаг уполномоченный орган вправе направить субъекту предписание об устранении выявленных нарушений в течение срока, установленного уполномоченным органом.
5. В случае неустранения субъектом рынка ценных бумаг выявленных в результате проверки его деятельности нарушений уполномоченный орган вправе применить в отношении субъекта и его работников меры, установленные настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Уполномоченный орган вправе применить к нарушителю и его работникам меры без предоставления срока на устранение выявленных нарушений, если нарушения носят неустранимый характер.
Статья 110. Контроль за деятельностью эмитента
Для осуществления контрольных функций в процессе размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг уполномоченный орган вправе проводить проверки эмитента по следующим вопросам:
1) соответствия решения, принятого органом эмитента, о выпуске или размещении эмиссионных ценных бумаг, заключении опционов законодательству Республики Казахстан и уставу эмитента;
2) выплаты дохода по эмиссионным ценным бумагам и выполнения эмитентом иных обязательств перед держателями ценных бумаг в соответствии с проспектом выпуска эмиссионных ценных бумаг;
В подпункт 3) внесены изменения Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
3) представления документов для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и отчетов об итогах их размещения и (или) погашения;
4) исполнения требования о предоставлении в уполномоченный орган и держателям ценных бумаг информации об изменениях в его деятельности;
5) соблюдения требований законодательства Республики Казахстан при совершении крупных сделок и сделок, в которых имеется заинтересованность;
6) соблюдения прав и интересов держателей ценных бумаг при возврате первоначальных инвестиций в случае аннулирования выпуска, добровольной реорганизации или ликвидации эмитента;
7) Исключен Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III (см. стар. ред.)
8) публикации сведений о деятельности эмитента в средствах массовой информации.
Статья 111. Контроль за деятельностью лицензиата
Для осуществления контрольных функций уполномоченный орган вправе проводить проверки лицензиата по следующим вопросам:
1) соответствия деятельности, осуществляемой на рынке ценных бумаг, законодательству Республики Казахстан, внутренним документам саморегулируемой организации и лицензиата;
2) соблюдения прав и интересов клиентов в процессе осуществления сделок с ценными бумагами;
3) соблюдения пруденциальных нормативов;
4) добровольной реорганизации или ликвидации.
Статья 112. Контроль за деятельностью саморегулируемой организации
Для осуществления контрольных функций в отношении саморегулируемой организации уполномоченный орган вправе:
1) требовать предоставления информации о деятельности саморегулируемой организации, а также о деятельности ее членов;
2) направлять саморегулируемой организации обязательные для исполнения предписания и требовать представления отчета об их исполнении.
Глава 21. Заключительные положения
Статья 113. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг
Лица, виновные в нарушении законодательства Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, несут ответственность в соответствии с законами Республики Казахстан.
Закон дополнен статьей 113-1 в соответствии с Законом РК от 08.07.05 г. № 72-III
Статья 113-1. Последствия признания государственной регистрации выпуска акций недействительной либо эмиссии акций несостоявшейся в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего Закона
1. В случае признания государственной регистрации выпуска акций недействительной в акционерных обществах, эмиссия акций которых была зарегистрирована до введения в действие настоящего Закона, аннулированию подлежат все эмиссии акций данного акционерного общества.
2. В случае признания эмиссии акций общества несостоявшейся до введения в действие настоящего Закона данная эмиссия подлежит аннулированию на основании решения о признании эмиссии акций общества несостоявшейся.
Статья 114. Порядок введения в действие настоящего Закона
1. Настоящий Закон вводится в действие со дня его официального опубликования.
2. Признать утратившими силу:
1) Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 г. «О рынке ценных бумаг» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 5, ст. 52; № 12, ст. 184; № 13-14, ст. 205; 1998 г., № 17-18, ст. 224; 1999 г., № 20, ст. 727; 2000 г., № 22, ст. 408; 2001 г., № 15-16, ст. 238; Закон Республики Казахстан от 16 мая 2003 г. «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и акционерных обществ», опубликованный в газетах «Егемен Казахстан» 23 мая 2003 г. и «Казахстанская правда» 21 мая 2003 г.; Закон Республики Казахстан от 3 июня 2003 г. «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам ипотечного кредитования», опубликованный в газетах «Егемен Казахстан» и «Казахстанская правда» 10 июня 2003 г.);
2) Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 г. «О регистрации сделок с ценными бумагами в Республике Казахстан» (Ведомости Парламента Республики Казахстан, 1997 г., № 5, ст. 53; № 13-14, ст. 205; 1998 г, № 17-18, ст. 224; 2001 г., № 8, ст. 52; № 15-16, ст. 238; 2002 г., № 17, ст. 155; 2003 г., № 10, ст. 49; Закон Республики Казахстан от 16 мая 2003 г. «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг и акционерных обществ», опубликованный в газетах «Егемен Казахстан» 23 мая 2003 г. и «Казахстанская правда» 21 мая 2003 г.).
| Президент Республики Казахстан | Н. НАЗАРБАЕВ |
