7) об аффилиированных лицах эмитента, за исключением лиц, указанных в подпункте 2) настоящего пункта;
8) о количестве объявленных эмиссионных ценных бумаг, их виде (категории), способах оплаты, получении дохода по ценным бумагам, в том числе номинальной стоимости облигаций, сроке их обращения и порядке погашения;
9) о порядке конвертирования ценных бумаг (при выпуске конвертируемых ценных бумаг);
В подпункт 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III (см. стар. ред.)
10) о представителе держателей облигаций (при выпуске инфраструктурных, а также ипотечных и иных обеспеченных облигаций);
11) о платежном агенте;
12) о регистраторе, осуществляющем ведение системы реестров держателей ценных бумаг эмитента.
2. Неотъемлемой частью проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг являются годовые финансовые отчетности эмитента за два последних финансовых года (за исключением вновь созданных эмитентов), подтвержденные аудиторскими отчетами, и финансовая отчетность по состоянию на конец последнего месяца перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг.
3. Структура проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг и порядок его составления и оформления устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
4. Эмитент обязан предоставлять в уполномоченный орган информацию об изменении сведений, содержащихся в проспекте выпуска акций, в течение десяти календарных дней с даты наступления указанного случая, за исключением сведений, предусмотренных подпунктами 4) и 6) пункта 1 настоящей статьи.
Эмитент не вправе изменять условия выпуска, размещения, обращения, выплаты вознаграждения по облигациям и их погашения, установленные проспектом выпуска, в случаях, ущемляющих права и интересы держателей облигаций.
5. Требования к проспектам выпуска эмиссионных ценных бумаг, установленные пунктами 1 и 2 настоящей статьи, не применяются к проспектам выпуска агентских облигаций, облигаций со сроком обращения не более трех месяцев, облигационной программы и облигаций, выпускаемых в пределах облигационной программы.
6. Проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг представляется в уполномоченный орган на государственном и русском языках.
Статья 10. Отказ в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг и приостановление государственной регистрации выпуска
Пункт 1 изменен Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
1. Уполномоченный орган вправе отказать в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае нарушения эмитентом условий и порядка представления документов на государственную регистрацию выпуска и выявления в процессе рассмотрения документов их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.
2. Уполномоченный орган вправе приостановить государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, если в процессе рассмотрения представленных документов возникла необходимость в получении дополнительных сведений об эмитенте и его деятельности.
Уполномоченный орган возобновляет государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг с даты представления эмитентом дополнительных сведений.
3. Эмитент вправе обжаловать решение уполномоченного органа об отказе в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в судебном порядке.
Статья 11. Государственная регистрация выпуска объявленных акций
1. Государственной регистрации в уполномоченном органе подлежит выпуск объявленных акций в количестве, установленном уставом акционерного общества. Решение о государственной регистрации выпуска объявленных акций принимается учредительным собранием (единственным учредителем) или общим собранием акционеров (акционером, владеющим всеми голосующими акциями) акционерного общества. Акционерное общество обязано в течение тридцати календарных дней представить документы на государственную регистрацию выпуска объявленных акций с даты его государственной регистрации как юридического лица или в случае изменения в проспект выпуска объявленных акций с даты принятия общим собранием акционеров (акционером, владеющим всеми голосующими акциями) решения об увеличении количества объявленных акций.
См. Правила государственной регистрации выпуска объявленных акций, утверждения отчета об итогах размещения акций и аннулирования выпуска акций.
2. Решение учредительного собрания (единственного учредителя) или общего собрания акционеров (акционера, владеющего всеми голосующими акциями) о государственной регистрации выпуска объявленных акций должно содержать:
1) место и дату проведения учредительного собрания (общего собрания акционеров) с указанием наименования и места нахождения эмитента;
2) список учредителей, принимавших участие в учредительном собрании, или сведения о количестве голосующих акций акционерного общества, представленных на общем собрании акционеров;
Подпункт 3 изменен Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
3) виды акций и их общее количество;
4) количество акций, размещаемых среди учредителей, и порядок оплаты ими акций;
5) номинальную стоимость акций, размещаемых среди учредителей.
Положения подпунктов 1) и 2) настоящего пункта не применяются в отношении акционерного общества, созданного единственным учредителем, и акционерного общества, все голосующие акции которого принадлежат одному акционеру.
3. Государственная регистрация выпуска объявленных акций осуществляется на основании представленных акционерным обществом следующих документов:
1) заявления, составленного в произвольной форме;
2) копии протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) о государственной регистрации выпуска объявленных акций или общего собрания акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) о регистрации изменений в проспект выпуска объявленных акций;
3) копии устава акционерного общества;
4) копии свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) акционерного общества;
5) копии статистической карточки акционерного общества;
6) проспекта выпуска акций в двух экземплярах;
7) документов, подтверждающих оплату объявленных акций, размещаемых среди учредителей акционерного общества.
4. При соответствии представленных документов требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган осуществляет государственную регистрацию выпуска объявленных акций путем присвоения акциям национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) и выдачи (направления) акционерному обществу свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций и одного экземпляра проспекта выпуска объявленных акций с отметкой уполномоченного органа о государственной регистрации выпуска объявленных акций.
Пункт 5 изменен Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
5. Порядок присвоения национального идентификационного номера (национальных идентификационных номеров) объявленным акциям устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа. Все объявленные акции одного вида имеют единый национальный идентификационный номер.
6. Регистрация прав по акциям учредителей (единственного учредителя) акционерного общества осуществляется регистратором после государственной регистрации выпуска объявленных акций.
7. После утверждения уполномоченным органом отчета (отчетов) об итогах размещения всех объявленных акций общее собрание акционеров (акционер, владеющий всеми голосующими акциями) вправе принять решение об увеличении количества объявленных акций, указанного в уставе, с внесением соответствующих изменений в устав акционерного общества и проспект выпуска объявленных акций. Регистрация таких изменений в проспект выпуска объявленных акций и замена свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций осуществляются уполномоченным органом в течение четырнадцати календарных дней на основании подтверждающих такие изменения документов, представленных акционерным обществом.
Статья 12. Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций
1. Для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций эмитент обязан представить в уполномоченный орган следующие документы:
1) заявление, составленное в произвольной форме;
2) копию решения органа эмитента о выпуске облигаций, содержащего сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных эмитентом в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций;
3) проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы) в двух экземплярах;
4) копию устава;
5) копию свидетельства о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
6) копию статистической карточки;
В подпункт 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III (см. стар. ред.)
7) в случае выпуска инфраструктурных, а также ипотечных и иных обеспеченных облигаций документы, подтверждающие обеспечение исполнения обязательств эмитента, и копию договора с представителем держателей облигаций;
8) копию протокола (выписку из протокола) общего собрания акционеров (участников) и копию страницы печатного издания, в котором опубликовано сообщение о созыве общего собрания акционеров (участников), на котором было принято решение о выпуске облигаций, если в соответствии с законодательством Республики Казахстан выпуск облигаций не может быть осуществлен без предварительного решения общего собрания акционеров (участников) эмитента.
2. Условия и порядок присвоения национального идентификационного номера облигациям и выдачи свидетельства о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций устанавливаются нормативными правовыми актами уполномоченного органа. Каждый выпуск облигаций в пределах облигационной программы имеет свой национальный идентификационный номер.
Пункт 3 изложен в редакции Закона РК от 21.04.05 г. № 46-III (см. стар. ред.)
3. Эмитент вправе осуществлять выпуск негосударственных облигаций:
1) при условии оплаты учредителями (единственным учредителем) уставного капитала;
2) не ранее второго года своего существования при условии безубыточной деятельности в течение последнего финансового года, за исключением эмитента, осуществляющего выпуск инфраструктурных облигаций.
Статья 13. Особенности государственной регистрации облигационной программы и выпуска облигаций в пределах облигационной программы
1. Государственная регистрация облигационной программы осуществляется уполномоченным органом в течение четырнадцати календарных дней с даты получения проспекта облигационной программы.
Структура и содержание проспекта облигационной программы и выпусков облигаций в пределах облигационной программы, а также порядок их оформления устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Государственная регистрация первого выпуска облигаций в пределах облигационной программы по желанию эмитента может быть осуществлена одновременно с государственной регистрацией данной облигационной программы.
2. Документы, представленные эмитентом в уполномоченный орган, для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах зарегистрированной облигационной программы подлежат рассмотрению уполномоченным органом в течение семи календарных дней с даты их представления.
3. В случае соответствия эмитента и документов, представленных эмитентом для государственной регистрации облигационной программы или выпуска облигаций в пределах облигационной программы, требованиям настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан уполномоченный орган осуществляет такую регистрацию и выдает эмитенту свидетельство о государственной регистрации облигационной программы или выпуска облигаций в пределах облигационной программы.
4. В случае несоответствия эмитента и документов, представленных эмитентом для государственной регистрации облигационной программы или выпуска облигаций в пределах облигационной программы, требованиям законодательства Республики Казахстан уполномоченный орган направляет эмитенту мотивированный отказ в государственной регистрации.
После устранения эмитентом причин отказа в государственной регистрации рассмотрение документов осуществляется уполномоченным органом в соответствии с пунктами 1 и 2 настоящей статьи.
5. Уполномоченный орган вправе отказать эмитенту в государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы в случае, если:
1) приостановлены торги на фондовой бирже по облигациям, выпущенным в пределах данной облигационной программы;
2) произведен делистинг облигаций, выпущенных в пределах данной облигационной программы;
3) в результате государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы общая сумма выпусков облигаций, находящихся в обращении, превысит зарегистрированный объем такой облигационной программы;
4) на дату представления документов для государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы эмитент не соответствует требованиям, установленным пунктом 1 статьи 14 настоящего Закона.
Глава 3. Особые условия выпуска и обращения облигаций
Статья 14. Выпуск облигаций в пределах облигационной программы
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III (см. стар. ред.)
1. Эмитент, созданный в организационно-правовой форме акционерного общества, вправе осуществлять выпуски облигаций в пределах облигационной программы при соблюдении следующих условий:
1) не иметь фактов дефолта;
2) осуществлять безубыточную деятельность в течение трех последних лет;
3) соответствовать требованиям организатора торгов к эмитентам, претендующим на включение облигаций, выпускаемых в пределах облигационной программы, в список организатора торгов.
Требования подпунктов 2) и 3) настоящего пункта не распространяются на выпуск инфраструктурных облигаций.
2. Эмитент вправе осуществлять различные по структуре выпуски облигаций в пределах облигационной программы.
3. Требования к условиям и порядку досрочного погашения облигаций, выпущенных в пределах облигационной программы, особые условия и ограничения, подлежащие исполнению эмитентом, осуществляющим выпуск облигаций в пределах облигационной программы, устанавливаются проспектом облигационной программы.
Статья 15. Последующий выпуск облигаций
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III (см. стар. ред.)
1. Эмитент вправе осуществлять последующий выпуск облигаций при обращении ранее выпущенных им облигаций на вторичном рынке ценных бумаг, если на дату представления в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций у него отсутствуют случаи несвоевременного исполнения или неисполнения обязательств по выплате вознаграждения или погашению ранее выпущенных облигаций, и при условии соблюдения им, за исключением эмитента инфраструктурных облигаций, одного из следующих требований:
1) на дату представления в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций эмитент имеет минимальный требуемый рейтинг одного из рейтинговых агентств в соответствии с требованиями, установленными нормативным правовым актом уполномоченного органа;
2) по итогам последнего квартала, предшествующего представлению в уполномоченный орган документов для государственной регистрации выпуска облигаций, величина левереджа эмитента не превышает двух и не будет превышать указанную величину в результате размещения всех облигаций нового выпуска;
3) вновь выпускаемые облигации являются ипотечными облигациями.
2. Банк или организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, вправе осуществлять последующий выпуск облигаций при обращении ранее выпущенных ими облигаций на вторичном рынке ценных бумаг при условии соблюдения требований, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 16. Выпуск облигаций со сроком обращения не более трех месяцев
Пункт 1 изменен Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
1. Выпуск облигаций со сроком обращения не более трех месяцев вправе осуществлять эмитент, ценные бумаги которого включены в список фондовой биржи по наивысшей категории листинга.
2. Размещение и обращение облигаций со сроком обращения не более трех месяцев осуществляются только в торговой системе фондовой биржи.
3. Условия и порядок государственной регистрации выпуска облигаций со сроком обращения не более трех месяцев устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 17. Выпуск конвертируемых облигаций
1. Эмитент, созданный в организационно-правовой форме акционерного общества, вправе осуществлять выпуск конвертируемых облигаций. Возможность выпуска конвертируемых облигаций должна быть предусмотрена уставом акционерного общества.
2. Конвертирование облигаций в акции акционерного общества проводится в соответствии с условиями и порядком конвертирования облигаций в акции эмитента, установленными проспектом выпуска облигаций.
Статья 18. Финансовое агентство. Выпуск агентских облигаций
1. Статус финансового агентства присваивается уполномоченным органом банку или организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, созданным Правительством Республики Казахстан или Национальным Банком Республики Казахстан, на основании следующих документов:
1) заявления;
2) нормативных правовых актов Республики Казахстан, устанавливающих условия и порядок реализации государственной инвестиционной политики;
3) внутренних документов заявителя, устанавливающих условия и порядок его деятельности по реализации государственной инвестиционной политики и содержащих правила заимствования, реализации инвестиционных решений, управления рисками;
4) финансовой отчетности по состоянию на конец последнего месяца и расчета пруденциальных нормативов, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа для финансового агентства.
Документы, представленные для присвоения статуса финансового агентства, рассматриваются уполномоченным органом в течение четырнадцати календарных дней с даты их представления.
Присвоение статуса финансового агентства осуществляется уполномоченным органом в случае отсутствия у него замечаний по представленным документам.
Условия и порядок утраты статуса финансового агентства устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
2. Условия и порядок выпуска, обращения и погашения агентских облигаций, перечень документов, представляемых финансовым агентством в уполномоченный орган в целях государственной регистрации выпуска агентских облигаций, и порядок государственной регистрации выпуска устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Закон дополнен статьей 18-1 в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III
Статья 18-1. Особенности выпуска, обращения и погашения инфраструктурных облигаций
1. Условия и порядок выпуска, обращения и погашения, а также представления отчета об итогах размещения и погашения инфраструктурных облигаций устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
2. Запрещается конвертация инфраструктурных облигаций в акции эмитента.
3. В течение срока обращения инфраструктурных облигаций не допускается изменение условий концессионного соглашения, которое может повлечь за собой ущемление прав и интересов держателей облигаций.
Статья 19. Представитель держателей облигаций
В пункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III (см. стар. ред.)
1. При выпуске и обращении инфраструктурных, а также ипотечных и иных обеспеченных облигаций представление интересов держателей облигаций перед эмитентом осуществляет представитель держателей облигаций (далее - представитель).
Выбор представителя эмитент осуществляет самостоятельно из числа профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих кастодиальную и (или) брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
Представитель не должен являться аффилиированным лицом эмитента.
2. Требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем, а также порядок и случаи досрочного прекращения полномочий представителя устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Статья 20. Функции и обязанности представителя
1. Представитель осуществляет следующие функции:
1) контролирует исполнение эмитентом обязательств, установленных проспектом выпуска облигаций, перед держателями облигаций;
2) контролирует состояние имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
3) заключает договор залога с эмитентом в отношении имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
4) принимает меры, направленные на защиту прав и интересов держателей облигаций;
5) информирует держателей облигаций о своих действиях в соответствии с подпунктами 1)-3) настоящего пункта и о результатах таких действий.
Статья дополнена пунктом 1-1 в соответствии с Законом РК от 21.04.05 г. № 46-III
1-1. Представитель держателей инфраструктурных облигаций, наряду с функциями, определенными пунктом 1 настоящей статьи, проводит мониторинг за своевременностью и качеством реализации проекта, а также за ее соответствием условиям выпуска инфраструктурных облигаций.
2. В целях защиты прав и интересов держателей облигаций представитель обязан:
1) выявлять обстоятельства, которые могут повлечь нарушение прав и интересов держателей облигаций, и извещать их в течение трех календарных дней об указанных обстоятельствах;
2) представлять интересы держателей облигаций в правоотношениях, связанных с оформлением и регистрацией права залога на имущество, которое является обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
3) осуществлять контроль за состоянием имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций, в порядке, установленном законодательными актами Республики Казахстан;
4) осуществлять контроль за своевременной выплатой вознаграждения по облигациям;
5) информировать уполномоченный орган и держателей облигаций о состоянии имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств эмитента перед держателями облигаций;
6) извещать уполномоченный орган и держателей облигаций о прекращении его полномочий в качестве представителя в течение трех дней с даты расторжения договора с эмитентом;
7) предоставлять уполномоченному органу и держателям облигаций по их запросам информацию и документы, относящиеся к его деятельности в качестве представителя;
8) не разглашать сведения, составляющие служебную, коммерческую и иную охраняемую законом тайну;
9) реализовывать заложенное имущество в соответствии с законодательством Республики Казахстан в случае неисполнения эмитентом своих обязательств перед держателями облигаций.
3. Порядок исполнения представителем функций и обязанностей, определенных пунктами 1 и 2 настоящей статьи, устанавливается нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Глава 4. Размещение эмиссионных ценных бумаг
Статья 21. Право инвесторов на получение информации о выпуске эмиссионных ценных бумаг
1. При размещении эмиссионных ценных бумаг эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) обязан по первому требованию инвестора предъявлять ему для ознакомления проспект выпуска эмиссионных ценных бумаг или его копию.
2. Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) вправе взимать с инвестора плату за предоставление копии проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг в размере, не превышающем величину расходов на ее изготовление.
3. Инвестор вправе обратиться в уполномоченный орган с запросом о проверке соответствия копии проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг проспекту, находящемуся у уполномоченного органа, представив уполномоченному органу в этих целях данную копию.
Статья 22. Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг
1. Размещение негосударственных эмиссионных ценных бумаг осуществляется с учетом ограничений, установленных настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.
Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) вправе осуществлять размещение эмиссионных ценных бумаг путем проведения подписки на неорганизованном рынке ценных бумаг.
Размещение эмиссионных ценных бумаг на организованном рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с внутренними документами организатора торгов.
2. Эмитент обязан в течение десяти календарных дней после государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг до начала их размещения среди неограниченного круга инвесторов опубликовать в печатном издании на государственном и русском языках сообщение о размещении эмиссионных ценных бумаг.
Сообщение о размещении эмиссионных ценных бумаг должно содержать:
1) полное наименование и место нахождения эмитента;
2) дату государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг, их вид и количество, подлежащее размещению;
3) сведения о подразделении и должностных лицах эмитента, наименовании и месте нахождения андеррайтера (эмиссионного консорциума), через которых возможно ознакомиться с проспектом выпуска эмиссионных ценных бумаг или иной информацией о них;
4) сведения о цене размещения эмиссионных ценных бумаг и их оплате.
3. Размещение эмиссионных ценных бумаг на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется путем проведения аукциона или подписки на основании представленных инвесторами письменных заявок эмитенту (андеррайтеру, эмиссионному консорциуму). Требования к условиям и порядку проведения аукционов или подписки устанавливаются внутренними документами эмитента.
4. Запрещается при размещении эмиссионных ценных бумаг устанавливать преимущественное право приобретения эмиссионных ценных бумаг одним инвестором перед другим, за исключением случаев использования акционерами права преимущественной покупки акций или ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в случае исполнения эмитентом ранее принятых на себя обязательств, устанавливающих право держателей производных ценных бумаг на приобретение эмиссионных ценных бумаг данного эмитента.
5. Эмитенту (андеррайтеру, эмиссионному консорциуму) запрещается при размещении акций совершать сделки с обязательством обратного их выкупа.
6. Эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) обязан представить регистратору (номинальному держателю) приказ о переводе приобретенных эмиссионных ценных бумаг на лицевой счет инвестора в системе реестров держателей ценных бумаг в течение двух рабочих дней со дня исполнения инвестором обязательства по оплате ценных бумаг.
Статья 23. Оплата эмиссионных ценных бумаг
1. Порядок и особенности оплаты акций устанавливаются законодательными актами Республики Казахстан.
2. Оплата облигаций осуществляется только деньгами.
3. Размещение акций посредством подписки осуществляется по цене, единой для всех лиц, приобретающих эмиссионные ценные бумаги, в пределах данного размещения.
Размещение облигаций посредством подписки осуществляется на условиях и в порядке, определяемых проспектом выпуска облигаций.
Статья 24. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Для рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент представляет в уполномоченный орган следующие документы:
1) заявление о рассмотрении отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг;
2) финансовую отчетность по состоянию на конец отчетного месяца или на дату окончания размещения эмиссионных ценных бумаг;
3) отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг, составленный и оформленный в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
2. Эмитент обязан представлять уполномоченному органу отчеты об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг по итогам каждых шести месяцев (в течение одного месяца по окончании отчетного полугодия) до полного размещения эмиссионных ценных бумаг, а также после завершения их полного размещения.
Эмитент вправе представить в уполномоченный орган отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг до истечения сроков, указанных в настоящем пункте.
Пункт 3 изменен Законом РК от 07.07.04 г. № 577-II (см. стар. ред.)
3. Отчет об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг рассматривается уполномоченным органом в течение четырнадцати календарных дней.
Уполномоченный орган вправе отказать в утверждении отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг, если в процессе рассмотрения документов будут выявлены факты их несоответствия требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан.
В случае отказа в утверждении отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан повторно представить в уполномоченный орган доработанный отчет в течение тридцати календарных дней со дня получения отказа.
Статья 25. Приостановление размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг в случае непредставления эмитентом отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг, а также если в процессе рассмотрения отчета об итогах размещения эмиссионных ценных бумаг будет выявлено несоответствие сведений, указанных в отчете, документам, представленным для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг.
2. Решение о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг направляется уполномоченным органом эмитенту, регистратору, осуществляющему ведение системы реестров держателей данных ценных бумаг, и центральному депозитарию.
3. В течение трех календарных дней со дня получения решения уполномоченного органа о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан опубликовать в печатном издании сообщение на государственном и русском языках о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг и предпринять все действия, способствующие устранению выявленных нарушений в срок, установленный уполномоченным органом. Возобновление размещения эмиссионных ценных бумаг осуществляется после устранения выявленных нарушений на основании письменного уведомления уполномоченного органа.
Статья 26. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг
1. Информирование инвесторов о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг производится эмитентом путем:
1) опубликования соответствующего сообщения в печатном издании;
2) распространения соответствующего сообщения посредством использования услуг регистратора.
2. Сообщение о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг должно содержать:
1) полное наименование и место нахождения эмитента;
2) дату государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;
3) сведения о решении уполномоченного органа о приостановлении размещения эмиссионных ценных бумаг.
Статья 27. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной
1. Государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг может быть признана недействительной в судебном порядке.
2. Основаниями для признания государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной являются:
1) нарушение эмитентом законодательства Республики Казахстан;
2) обнаружение недостоверной информации в документах, на основании которых была осуществлена государственная регистрация эмитента в качестве юридического лица;
3) обнаружение недостоверной информации в документах, на основании которых была произведена государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг.
3. Признание государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг недействительной является основанием для аннулирования выпуска эмиссионных ценных бумаг.
Глава 5. Обращение эмиссионных ценных бумаг
Статья 28. Порядок обращения эмиссионных ценных бумаг
1. Обращение эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг осуществляется путем совершения субъектами рынка ценных бумаг на организованном или неорганизованном рынке ценных бумаг гражданско-правовых сделок с данными ценными бумагами.
2. Условия и порядок совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и их регистрации в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания ценных бумаг устанавливаются в соответствии с настоящим Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.
Статья 29. Приостановление обращения эмиссионных ценных бумаг
1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг путем блокирования всех или части эмиссионных ценных бумаг на всех или отдельных лицевых счетах в системе реестров держателей ценных бумаг и (или) системе учета номинального держания ценных бумаг в случае нарушения требований, предусмотренных настоящим Законом и иными нормативными правовыми актами Республики Казахстан, устанавливающими:
1) права и интересы инвесторов в процессе приобретения ими эмиссионных ценных бумаг;
2) условия и порядок совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами.
2. В случае принятия решения о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, уполномоченный орган направляет письменные предписания об устранении выявленных нарушений эмитенту и лицам, участвующим (участвовавшим) в совершении сделки. Указанные лица обязаны в срок, установленный уполномоченным органом, устранить выявленные нарушения и представить уполномоченному органу письменный отчет об исполнении предписания либо о невозможности устранения выявленных нарушений.
3. Решение о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг направляется уполномоченным органом эмитенту, регистратору и центральному депозитарию.
4. Регистратор и центральный депозитарий обязаны приостановить регистрацию сделок с ценными бумагами, обращение которых приостановлено, в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания с момента получения уведомления уполномоченного органа о приостановлении обращения эмиссионных ценных бумаг.
5. Номинальный держатель обязан в течение двадцати четырех часов с момента получения уведомления центрального депозитария письменно уведомить своего клиента о приостановлении регистрации сделок с ценными бумагами по счету клиента в системе учета номинального держания ценных бумаг.
6. После устранения нарушений возобновление регистрации сделок с ценными бумагами в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания ценных бумаг осуществляется на основании письменного уведомления уполномоченного органа, направленного эмитенту, регистратору и центральному депозитарию не позднее трех календарных дней с момента принятия решения о возобновлении регистрации сделок с ценными бумагами.
Статья 30. Аннулирование выпуска акций
1. Решение об аннулировании выпуска акций, обращаемых на вторичном рынке ценных бумаг, принимается уполномоченным органом в связи с решением общего собрания акционеров акционерного общества об аннулировании выпуска акций в случае реорганизации акционерного общества (за исключением случаев присоединения к данному акционерному обществу другого юридического лица или выделения из данного акционерного общества нового акционерного общества) или его ликвидации либо на основании решения суда в соответствии со статьей 27 настоящего Закона.
