Деятельность инвестиционных фондов, депозитариев и клиринговых организаций, действующих на рынке ценных бумаг, регулируется законодательством Республики Казахстан и нормативными актами Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.
Статья 29. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг осуществляют юридические и физические лица на основании лицензий, выдаваемых Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам, за исключением клиринговой деятельности по ценным бумагам.
Лицензия может быть выдана на ведение одного вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением случаев, указанных в части первой статьи 27 настоящего Указа.
Международные договоры Республики Казахстан могут предусматривать особые случаи выдачи лицензии.
За выдачу лицензии взимается сбор, размер и порядок уплаты которого определяются законодательством Республики Казахстан.
Статья 30. Ограничения в осуществлении сделок на рынке ценных бумаг
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, за исключением инвестиционных фондов, не вправе осуществлять сделки при эмиссии, обращении и изъятии из обращения ценных бумаг, подлежащих регистрации:
эмитентами, более пяти процентов уставного фонда которых прямо или косвенно принадлежит данному профессиональному участнику рынка ценных бумаг;
с иными профессиональными участниками рынка ценных бумаг, более пяти процентов уставного фонда которых прямо или косвенно принадлежит данному профессиональному участнику рынка ценных бумаг;
с иными профессиональными участниками рынка ценных бумаг, которым прямо или косвенно принадлежит более пяти процентов уставного фонда данного профессионального участника рынка ценных бумаг.
Лица, получившие лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, не имеют права заключать сделки с ценными бумагами, если заключение указанных сделок противоречит интересам их клиентов.
Иные ограничения на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами могут быть установлены Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам.
Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права совершать сделки с использованием этой информации в целях личной выгоды или для передачи ее третьим лицам.
Лица, нарушившие данное требование, несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.
Информацией для служебного пользования по смыслу настоящего Указа признается любая, не являющаяся общедоступной, информация об эмитенте и выпущенных им ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.
К лицам, располагающим служебной информацией, относятся:
члены органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного договором с этим эмитентом;
аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного договором с эмитентом;
служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
ГЛАВА V. ФОНДОВАЯ БИРЖА
Статья 31. Понятие и правовое положение фондовой биржи
Фондовая биржа (далее - биржа) является юридическим лицом, функционирующим в форме акционерного общества.
Основные задачи биржи состоят в организации торговли ценными бумагами на рынке ценных бумаг, гарантированности сделок с ними, в обеспечении эффективного обращения ценных бумаг, необходимых условий для перераспределения финансовых ресурсов.
Для осуществления своих задач биржа:
организует торговлю ценными бумагами, обращающимися на рынке ценных бумаг;
оказывает организационные, информационные, консультационные и правовые услуги своим членам;
осуществляет котировку ценных бумаг;
проводит собственные аналитические исследования;
способствует взаиморасчетам между субъектами правоотношений на рынке ценных бумаг (клиринг) в порядке и на условиях, предусмотренных законодательством.
Биржа независима в своей деятельности от органов государственной власти Республики Казахстан.
Деятельность биржи основывается на самоокупаемости. Доходы биржи используются для компенсации затрат, связанных с осуществлением ею своих функций, и на техническое и социальное развитие биржи.
Хозяйствующие субъекты, не зарегистрированные как фондовые биржи, не могут выполнять функции фондовой биржи.
Фондовая биржа не вправе выполнять функции товарной биржи.
Статья 32. Создание и регистрация фондовой биржи
Учредителями фондовой биржи могут выступать юридические и физические лица.
Минимальный размер уставного фонда биржи не может быть менее десяти тысяч минимальных заработных плат, установленных в Республике Казахстан на момент учреждения биржи и формирования ее уставного фонда.
Регистрация биржи производится в порядке, установленном действующим законодательством.
Порядок выдачи лицензии на право ведения биржевой деятельности с ценными бумагами, порядок приостановления действия и отзыва таких лицензий устанавливается Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам.
Лицензирование деятельности вновь создаваемых фондовых бирж осуществляется при условии обеспечения этими биржами сохранения концентрации сделок с ценными бумагами одного эмитента на одной фондовой бирже.
Лицензия на ведение биржевой деятельности с ценными бумагами выдается Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам не позднее чем через 30 дней со дня подачи заявления, если учредительные документы и правила биржевой торговли соответствуют настоящему Указу и действующему законодательству Республики Казахстан.
Статья 33. Членство на бирже
Членами биржи могут быть юридические и физические лица, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, выполняющие требования устава биржи.
Фондовая биржа должна иметь не менее трех членов. Членами биржи могут быть также и иностранные физические и юридические лица, отвечающие установленным настоящей статьей требованиям.
Решение о приеме в члены биржи принимается биржевым советом.
Статья 34. Управление биржей
Органы управления биржей, их функции и правомочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются законодательством Республики Казахстан.
Служащие органов государственной власти и управления, а также лица, занимающие руководящие должности хотя бы на одном из предприятий, ценные бумаги которых котируются на бирже, не могут быть избраны в органы управления биржи.
Статья 35. Биржевой совет (наблюдательный совет)
Биржевой совет осуществляет контроль за деятельностью правления, выполняет иные функции, предусмотренные уставом.
Члены биржевого совета избираются из числа учредителей и других членов биржи, ее должностных лиц, а также из числа акционеров биржи. Национальная комиссия по ценным бумагам может определять дополнительные условия, касающиеся процедуры выборов биржевого совета; сроков, на которые выбираются члены биржевого совета, и порядка их досрочного отзыва; количества членов биржевого совета.
Статья 36. Взносы и сборы, взимаемые биржей
Денежные взносы и сборы взимаются биржей в следующих случаях:
за вступление в члены биржи;
за пользование имуществом биржи;
за включение ценных бумаг в листинг;
за регистрацию и оформление биржевой сделки;
иных случаях, предусмотренных уставом, правилами биржевой торговли, регламентом биржи.
Статья 37. Биржевые доходы
Доход биржи формируется за счет:
взносов и сборов;
продажи акций фондовой биржи, дающих право вступить в ее члены;
средств, полученных за оказание информационных, консультационных и иных услуг, предусмотренных уставом биржи.
Статья 38. Биржевые сделки
Биржевой сделкой является зарегистрированный договор между участниками биржевой торговли ценными бумагами. Все сделки с ценными бумагами, совершенные на данной фондовой бирже, должны быть зарегистрированы и оформлены в соответствии с порядком, установленным статьей 26 настоящего Указа и правилами биржевой торговли, действующими на этой бирже.
Правила биржевой торговли определяются правлением биржи и подлежат утверждению Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам. Правила биржевой торговли регулируют деятельность профессиональных участников лишь внутри самой биржи. Фондовая биржа не вправе регулировать деятельность профессиональных участников на внебиржевом рынке ценных бумаг.
В правилах должны содержаться следующие положения:
порядок проведения торгов на бирже; виды сделок, заключаемых на бирже, порядок их регистрации и учета;
порядок формирования рыночной стоимости ценных бумаг (котировка);
способ публикации сведений о котировке;
порядок и способы расчетов;
время и место проведения торгов;
порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по биржевым сделкам;
порядок допуска ценных бумаг к котировке на бирже;
перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы, размеры штрафов и порядок их взыскания;
размеры сборов, тарифов, других платежей, порядок их взимания биржей;
круг участников биржевой торговли, их права и обязанности;
другие требования в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам.
Ценные бумаги, допущенные к обращению на фондовой бирже, являются предметом только тех сделок, сторонами которых являются члены данной биржи. Такие ценные бумаги могут быть также предметом прямых (без участия каких-либо посредников) сделок между держателями этих ценных бумаг (исключая дилеров) и другими инвесторами.
Статья 39. Участники биржевых сделок
В биржевых торгах принимают участие члены биржи и другие лица, допущенные к участию в порядке, определяемом уставом или правилами биржевой торговли.
Дилеры и брокеры на фондовой бирже осуществляют сделки с ценными бумагами в соответствии с правилами биржевой торговли.
На бирже совершаются сделки с ценными бумагами, допущенными биржевым советом к котировке на бирже.
Статья 40. Обязанности эмитентов ценных бумаг, котирующихся на фондовой бирже
Эмитенты ценных бумаг, принятых к котировке на бирже, обязаны:
поместить ценные бумаги в депозитарий для хранения и учета;
своевременно информировать инвесторов и биржевой совет (или уполномоченный им орган) о всех фактах, касающихся своей хозяйственной деятельности и изменения финансового положения, а также о всех других фактах, способных повлиять на изменение курса ценных бумаг, принятых к котировке;
незамедлительно информировать биржевой совет и публиковать в печатных изданиях фондовых бирж все факты, касающиеся хозяйственной деятельности и финансового положения, если они могут повлиять на изменение курса данных ценных бумаг или привести к невозможности эмитента полностью исполнить принятые на себя обязательства при их выпуске;
публиковать не менее двух раз в год отчет о своей хозяйственной деятельности и финансовом положении, о всех изменениях в них, происшедших с момента публикации последнего отчета.
Если эмитент не выполняет положения настоящей статьи, биржевой совет предупреждает эмитента о возможности исключения его ценных бумаг из листинга биржи и публикует это предупреждение в биржевом бюллетене.
Биржевой совет может рекомендовать правлению биржи приостановить котировку ценных бумаг или принять решение об исключении этих ценных бумаг из листинга биржи, если эмитент после предупреждения биржевого совета не выполняет обязанности, предусмотренные настоящей статьей.
Статья 41. Опубликование информации о сделках с ценными бумагами на бирже
Периодически издаваемый биржевой бюллетень должен содержать общие статистические данные по проведенным сделкам за прошедший месяц, изменения в Правилах биржевой торговли, решения, принятые правлением биржи и общим собранием акционеров, и другую информацию, не содержащую коммерческой тайны биржи и ее клиентов.
Статья 42. Ответственность биржи
Биржа возмещает ущерб, нанесенный субъекту рынка ценных бумаг, и несет ответственность в случае недобросовестного исполнения ею своих функций, нарушения настоящего Указа, устава биржи, правил биржевой торговли или разглашения коммерческой тайны в соответствии с действующим законодательством Республики Казахстан.
Статья 43. Вспомогательные структуры биржи
Биржа имеет право создавать дополнительные структурные подразделения, обслуживающие проведение операций с ценными бумагами.
Статья 44. Прекращение деятельности фондовой биржи
Фондовая биржа прекращает свою деятельность:
по решению общего собрания членов биржи;
на основании решения судебных органов;
в случае отзыва Национальной комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам выданной ранее лицензии на биржевую деятельность. Решение Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам об отзыве выданной ранее лицензии может быть обжаловано в судебном порядке.
ГЛАВА VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 45. Участие Республики Казахстан в международных договорах и конвенциях
Если международным договором, участницей которого является Республика Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены настоящим Указом, применяются правила международного договора.
Статья 46. Порядок вступления в силу настоящего Указа
Настоящий Указ вступает в силу со дня опубликования, за исключением части второй статьи 17, положения которой в части регистрации проспекта эмиссии банков с государственной долей собственности, вступает в силу с 1 января 1996 года. На период до 1 января 1996 года сохраняется прежний порядок этой регистрации.
Президент Республики Казахстан
