В часть 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.08.15 г. № 343-V (введены в действие с 1 апреля 2016 г.) (см. стар. ред.)
2. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма -
влечет штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере ста шестидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере девятисот месячных расчетных показателей.
3. Извещение должностными лицами субъектов финансового мониторинга своих клиентов и иных лиц о предоставленной в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации -
влечет штраф в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей.
4. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой, второй и третьей настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на физических лиц в размере ста пятидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере ста восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере трехсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере тысячи двухсот месячных расчетных показателей.
5. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой, второй и третьей настоящей статьи, совершенные три и более раза в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на физических лиц в размере двухсот, на должностных лиц, адвокатов, нотариусов, индивидуальных предпринимателей - в размере четырехсот, на товарные биржи, юридические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг, микрофинансовые организации, операторов систем электронных денег, не являющихся банками, организаторов игорного бизнеса и лотерей, операторов почты, аудиторские организации - в размере двух тысяч месячных расчетных показателей, с приостановлением действия лицензии на определенный вид деятельности или временным лишением квалификационного аттестата (свидетельства) на срок до шести месяцев либо их лишением или приостановлением деятельности юридического лица на срок до трех месяцев.
Статья 215. Нарушение порядка формирования системы управления рисками и внутреннего контроля
1. Нарушение финансовыми организациями порядка формирования системы управления рисками и внутреннего контроля, установленного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, в случае, если выявленные нарушения не будут устранены финансовой организацией в сроки, установленные Национальным Банком Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
2. Нарушение родительской организацией банковского конгломерата или страховой группы требований, предъявляемых к системе управления рисками и внутреннего контроля на консолидированной основе, установленных нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, в случае, если выявленные нарушения не будут устранены родительской организацией банковского конгломерата или страховой группы в сроки, установленные Национальным Банком Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
Статья 216. Недостижение субъектами квазигосударственного сектора результатов бюджетных инвестиций
1. Недостижение дочерними, зависимыми и иными юридическими лицами, являющимися аффилиированными в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, результатов бюджетных инвестиций посредством участия государства в их уставном капитале, предусмотренных в финансово-экономическом обосновании, -
влечет штраф на должностных лиц - первых руководителей в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
2. Недостижение государственными предприятиями, товариществами с ограниченной ответственностью, акционерными обществами, участником или акционером которых является государство, результатов бюджетных инвестиций посредством участия государства в их уставном капитале, предусмотренных в финансово-экономическом обосновании, -
влечет штраф на должностных лиц - первых руководителей в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
Статья 217. Нарушение порядка и сроков представления отчетности агентами валютного контроля
1. Несвоевременное представление агентами валютного контроля отчетности по операциям клиентов -
влечет предупреждение на юридических лиц.
2. Действие, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере пятнадцати, на субъектов крупного предпринимательства - в размере сорока месячных расчетных показателей.
3. Представление агентами валютного контроля недостоверной отчетности по операциям клиентов -
влечет предупреждение на юридических лиц.
4. Действие, предусмотренное частью третьей настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере пятнадцати, на субъектов крупного предпринимательства - в размере сорока месячных расчетных показателей.
5. Непредставление агентами валютного контроля отчетности по операциям клиентов -
влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере тридцати, на субъектов крупного предпринимательства - в размере восьмидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 218. Нарушение порядка и сроков представления уполномоченными банками отчетности для целей осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке
1. Несвоевременное представление уполномоченными банками отчетности для целей осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке -
влечет предупреждение на юридических лиц.
2. Действие, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на юридических лиц в размере сорока месячных расчетных показателей.
3. Представление уполномоченными банками недостоверной отчетности для целей осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке -
влечет предупреждение на юридических лиц.
4. Действие, предусмотренное частью третьей настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на юридических лиц в размере сорока месячных расчетных показателей.
5. Непредставление уполномоченными банками отчетности для целей осуществления мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке -
влечет штраф на юридических лиц в размере восьмидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 219. Превышение натуральных норм по административным расходам
Превышение государственными предприятиями, акционерными обществами и товариществами с ограниченной ответственностью, контролируемыми государством, натуральных норм по административным расходам, установленным нормативными правовыми актами, -
влечет штраф на первых руководителей в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
Заголовок изложен в редакции Закона РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.) (см. стар. ред.)
См. изменения в статью 220 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
Статья 220. Нарушение законодательства Республики Казахстан о платежах и платежных системах, требований, связанных с банковским обслуживанием клиентов
Часть 1 изложена в редакции Закона РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.) (см. стар. ред.)
1. Несвоевременное исполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременный отказ в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах», -
влечет штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу и (или) переводу денег, но не более двухсот месячных расчетных показателей.
2. Исполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указания по платежу или переводу денег, совершенного в пользу бенефициара, отличного от проставленного в указании, или на сумму, отличную от проставленной в указании, -
влечет штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу или переводу денег, но не более двухсот месячных расчетных показателей.
3. Утеря банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, платежных документов клиентов -
влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей за каждый платежный документ.
Часть 4 изложена в редакции Закона РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.) (см. стар. ред.)
4. Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах», -
влечет штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу и (или) переводу денег, но не более двухсот месячных расчетных показателей.
Статья дополнена частью 4-1 в соответствии с Законом РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.)
4-1. Исполнение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, указания по платежу и (или) переводу денег в случаях, при которых Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» предусмотрен отказ в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег, -
влечет штраф на юридических лиц в размере пяти процентов от суммы указания по платежу и (или) переводу денег, но не более двухсот месячных расчетных показателей.
5. Нарушение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, очередности изъятия денег с банковского счета клиента, установленной Гражданским кодексом Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
6. Исключена в соответствии с Законом РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.) (см. стар. ред.)
Статья дополнена частью 7 в соответствии с Законом РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.)
7. Несоблюдение банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, платежными организациями установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» требований при оказании платежных услуг через платежные агенты и (или) платежные субагенты -
влечет штраф на юридических лиц в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья дополнена частью 8 в соответствии с Законом РК от 26.07.16 г. № 12-VІ (введены в действие с 10 сентября 2016 г.)
8. Действие (бездействие), предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
См. изменения в примечание - Закон РК от 16.11.15 г. № 406-V (вводятся в действие с 1 июля 2017 г.)
Примечание.
Требования настоящей статьи не распространяются на действия (бездействие), ответственность за которые предусмотрена частью восьмой статьи 91, частью четвертой статьи 92, статьей 285 настоящего Кодекса.
Статья 221. Выпуск дружеских, бронзовых и финансовых векселей на территории Республики Казахстан
Выпуск дружеских, бронзовых и финансовых векселей на территории Республики Казахстан -
влечет штраф на физических лиц в размере сорока, на субъектов малого предпринимательства - в размере ста двадцати, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
Статья 222. Нарушение требований выпуска, использования и погашения электронных денег
1. Выпуск эмитентом электронных денег на сумму, не соответствующую сумме принятых на себя обязательств, -
влечет штраф в размере трехсот месячных расчетных показателей.
2. То же действие, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, предусмотренного частью первой настоящей статьи, -
влечет штраф в размере шестисот месячных расчетных показателей.
3. Выпуск эмитентом электронных денег на сумму, превышающую сто месячных расчетных показателей, без идентификации владельца электронных денег, а также допущение эмитентом использования электронных денег в системе электронных денег при совершении операций на сумму, которая превышает установленные ограничения по максимальной сумме одной операции, -
влекут штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.
4. Те же действия, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, предусмотренного частью третьей настоящей статьи, -
влекут штраф в размере пятисот месячных расчетных показателей.
5. Непогашение, несвоевременное и неполное погашение эмитентом электронных денег, полученных индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом от физических лиц при оплате по гражданско-правовым сделкам, -
влекут штраф в размере ста месячных расчетных показателей.
6. Те же действия, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, предусмотренного частью пятой настоящей статьи, -
влекут штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 223. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением прямо или косвенно десяти или более процентов акций финансовой организации без получения письменного согласия Национального Банка Республики Казахстан
Приобретение лицом прямо или косвенно акций финансовой организации в размере десяти или более процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций финансовой организации, а также контроля или возможности оказывать влияние на принимаемые финансовой организацией решения в размере десяти или более процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных) акций финансовой организации без письменного согласия Национального Банка Республики Казахстан -
влечет штраф на физических лиц в размере двухсот, на юридических лиц - в размере одной тысячи месячных расчетных показателей.
Примечание. Под финансовыми организациями в настоящей статье следует понимать банк, страховую (перестраховочную) организацию, управляющего инвестиционным портфелем.
Статья 224. Нарушения, связанные с неправомерным приобретением долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями, банковскими холдингами, страховыми холдингами
1. Приобретение долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банками, страховыми (перестраховочными) организациями в нарушение требований законодательных актов Республики Казахстан, за исключением деяний, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, -
влечет штраф на юридических лиц в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.
2. Приобретение долей участия в уставных капиталах юридических лиц или акций банковскими холдингами, страховыми холдингами в нарушение требований законодательных актов Республики Казахстан, за исключением деяний, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, -
влечет штраф на юридических лиц в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.
3. Создание либо приобретение банком, страховой (перестраховочной) организацией, банковским холдингом, страховым холдингом дочерней организации без предварительного разрешения Национального Банка Республики Казахстан -
влечет штраф на юридических лиц в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.
Статья 225. Нецелевое использование пенсионных активов
1. Нарушение управляющим инвестиционным портфелем, а также членами инвестиционного комитета условий и порядка инвестирования, установленных законодательством Республики Казахстан, -
влечет штраф на физическое лицо в размере четырехсот, на юридических лиц в размере восьмисот месячных расчетных показателей.
2. Неосуществление банком-кастодианом контроля за целевым размещением пенсионных активов добровольного накопительного пенсионного фонда -
влечет штраф на юридических лиц в размере двухсот месячных расчетных показателей.
Примечание. Для целей части второй настоящей статьи под банком-кастодианом понимается банк второго уровня.
Статья 226. Нарушение требований, связанных с ликвидацией банков, страховых (перестраховочных) организаций
1. Уклонение председателя либо руководителя подразделения ликвидационной комиссии от проведения проверки Национальным Банком Республики Казахстан деятельности ликвидационной комиссии либо препятствование ее проведению -
влечет штраф в размере двадцати пяти месячных расчетных показателей.
2. Неоднократное (два и более раза в течение шести последовательных календарных месяцев) предоставление недостоверных отчетности и информации, установленной банковским законодательством Республики Казахстан, законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, несвоевременное предоставление, непредоставление отчетности и дополнительной информации, установленной банковским законодательством Республики Казахстан, законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, председателем, руководителем подразделения ликвидационной комиссии Национальному Банку Республики Казахстан -
влекут штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
См. изменения в статью 227 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
Статья 227. Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
1. Невыполнение, несвоевременное выполнение банками, крупными участниками банков, банковскими холдингами, организациями, входящими в состав банковского конгломерата, Банком Развития Казахстана, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия, -
влекут штраф на физических лиц в размере пятидесяти, на субъектов малого предпринимательства - в размере двухсот пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере трехсот пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере четырехсот пятидесяти месячных расчетных показателей.
2. Невыполнение, несвоевременное выполнение страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, страховым холдингом, крупными участниками страховой (перестраховочной) организации, юридическими лицами, входящими в состав страховой группы, актуарием, единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем, крупными участниками управляющего инвестиционным портфелем, физическими или юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, субъектом рынка ценных бумаг, специальной финансовой компанией, исламской специальной финансовой компанией, инвестиционным фондом, микрофинансовыми организациями обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия, -
влекут штраф на физических лиц в размере пятидесяти, на субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере ста двадцати, на субъектов среднего предпринимательства - в размере ста девяноста, на субъектов крупного предпринимательства - в размере двухсот пятидесяти месячных расчетных показателей.
3. Невыполнение председателем ликвидационной комиссии банка, страховой (перестраховочной) организации в срок, установленный Национальным Банком Республики Казахстан, письменного предписания об устранении нарушений законодательства Республики Казахстан -
влечет штраф на физических лиц в размере сорока месячных расчетных показателей.
Статья дополнена частью 4 в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI
4. Невыполнение, несвоевременное выполнение коллекторским агентством обязанностей, принятых им и (или) возложенных на него Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия, -
влекут штраф в размере ста пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 228. Нарушение требований, установленных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности
См. изменения в часть 1 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
1. Непредоставление, а равно неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несвоевременное предоставление страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, страховым холдингом страховой (перестраховочной) организации, участниками (акционерами) и (или) аффилиированными лицами страховой (перестраховочной) организации, а также физическими и юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника (страхового холдинга) страховой (перестраховочной) организации, сведений или иной запрашиваемой информации -
влекут штраф на физических лиц в размере пятидесяти, на юридических лиц - в размере двухсот месячных расчетных показателей.
См. изменения в часть 2 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
2. Предоставление страховой (перестраховочной) организацией, страховым брокером, страховым холдингом страховой (перестраховочной) организации, участниками (акционерами) и (или) аффилиированными лицами страховой (перестраховочной) организации, а также физическими и юридическими лицами, соответствующими признакам крупного участника (страхового холдинга) страховой (перестраховочной) организации, недостоверных, а равно неполных отчетности, сведений или иной запрашиваемой информации -
влечет штраф на физических лиц в размере пятидесяти, на юридических лиц - в размере двухсот месячных расчетных показателей.
3. Несвоевременное предоставление, непредоставление либо предоставление обществом взаимного страхования уполномоченному государственному органу в области растениеводства недостоверной отчетности либо иной запрашиваемой уполномоченным органом информации в соответствии с Законом Республики Казахстан «Об обязательном страховании в растениеводстве» -
влекут штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
См. изменения в часть 4 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
4. Непредставление либо несвоевременное представление в Национальный Банк Республики Казахстан страховой (перестраховочной) организацией договора о совместной деятельности для его регистрации -
влечет штраф в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
См. изменения в часть 5 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
5. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение страховой (перестраховочной) организацией, родительской организацией страховой группы установленных Национальным Банком Республики Казахстан пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов -
влечет штраф в размере пятисот месячных расчетных показателей.
См. изменения в часть 6 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
6. Осуществление страховой (перестраховочной) организацией, страховым холдингом, страховым брокером, страховым агентом сделок и операций в нарушение законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности -
влечет штраф в размере одной десятой процента от суммы сделки либо ста процентов от суммы полученного дохода по операциям, но не менее пятидесяти и не более двух тысяч месячных расчетных показателей.
7. Осуществление обществом взаимного страхования сделок и операций в нарушение законодательства Республики Казахстан о взаимном страховании -
влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.
8. Осуществление актуарием своей деятельности в нарушение законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности -
влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
См. изменения в часть 9 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
9. Несвоевременное извещение страховой организацией в установленном законодательством Республики Казахстан порядке страхователей об изменении места нахождения своего постоянно действующего органа, обособленного подразделения или изменении наименования -
влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
См. изменения в часть 10 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
10. Нарушение страховой (перестраховочной) организацией установленных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему документированию, хранению документов, размещению копий лицензий на право осуществления страховой деятельности, а также нарушение страховой организацией, страховым брокером и страховым агентом установленных законодательством Республики Казахстан правил учета и хранения бланков страховой документации, работы с наличными деньгами -
влекут штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
См. изменения в часть 11 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
11. Объявление или опубликование страховой (перестраховочной) организацией и страховым брокером в средствах массовой информации рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования, -
влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.
См. изменения в часть 12 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
12. Составление страховой (перестраховочной) организацией отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, -
влечет штраф на юридических лиц в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
13. Действие, предусмотренное частью двенадцатой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере шестисот месячных расчетных показателей.
14. Несообщение страховым брокером в Национальный Банк Республики Казахстан о ставших ему известными фактах неплатежеспособности страховой (перестраховочной) организации -
влечет штраф в размере ста месячных расчетных показателей.
См. изменения в часть 15 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
15. Несообщение актуарием в Национальный Банк Республики Казахстан об установленных им фактах несоблюдения страховой (перестраховочной) организацией требований законодательства Республики Казахстан по формированию страховых резервов -
влечет штраф в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
16. Неуплата, несвоевременная уплата либо уплата обязательных или чрезвычайных взносов в неполном объеме в Фонд гарантирования страховых выплат -
влекут штраф на юридических лиц в размере двухсот пятидесяти месячных расчетных показателей.
См. изменения в часть 17 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
17. Нарушение страховой (перестраховочной) организацией требования об обязательности опубликования финансовой отчетности и иных сведений в средствах массовой информации в соответствии с законами Республики Казахстан -
влечет штраф в размере ста месячных расчетных показателей.
Статья дополнена частью 18 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введен в действие с 1 января 2016 г.)
18. Нарушение страховой (перестраховочной) организацией нормативного правового акта Национального Банка Республики Казахстан по оценке размера вреда, причиненного транспортному средству, -
влечет штраф в размере двадцати месячных расчетных показателей.
Примечание. Для целей части восемнадцатой настоящей статьи страховая (перестраховочная) организация не подлежит привлечению к административной ответственности в случае, если размер вреда, определенный страховой (перестраховочной) организацией, ниже размера вреда, определенного в соответствии с нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, и разница составляет менее пятидесяти месячных расчетных показателей, устанавливаемых в соответствии с законом, действующим на дату выявления административного правонарушения.
Статья дополнена частью 19 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введен в действие с 1 января 2016 г.)
19. Нарушение страховой организацией требования об обязательности заключения договоров о предоставлении информации и получении страховых отчетов с организацией по формированию и ведению базы данных по страхованию с государственным участием и регистрации в данной организации -
влечет штраф в размере ста месячных расчетных показателей.
Статья дополнена частью 20 в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введен в действие с 1 января 2016 г., действуют до 1 января 2018 года)
20. Нарушение юридическим лицом, осуществлявшим до 1 июля 2017 года деятельность по формированию и ведению базы данных по страхованию, требований по ведению и формированию базы данных по страхованию и ее передачи в кредитное бюро с государственным участием, а также частичная или полная утрата и (или) уничтожение информации, составляющей базу данных по страхованию, до истечения сроков их передачи -
влекут штраф в размере пятисот месячных расчетных показателей.
См. изменения в статью 229 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
Статья 229. Нарушение страховой организацией требований, связанных с заключением и исполнением договоров страхования
1. Неосуществление, а равно несвоевременное осуществление страховой выплаты или неправильное выполнение иных условий заключенного договора о страховании -
влекут штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
2. Утеря документов, представленных клиентом для исполнения договора страхования, -
влечет штраф на юридических лиц в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
В статью 230 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 27.04.15 г. № 311-V (см. стар. ред.)
Статья 230. Нарушение законодательства Республики Казахстан об обязательном страховании
1. Уклонение страховой организации от заключения договора обязательного страхования, предусмотренного законодательными актами Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридическое лицо в размере пятисот месячных расчетных показателей.
2. Уклонение от заключения договора обязательного страхования лицом, обязанным в соответствии с законодательным актом Республики Казахстан об обязательном страховании заключить договор обязательного страхования, -
влечет штраф на физических лиц в размере двадцати, на должностных лиц, частных нотариусов, частных судебных исполнителей, на субъектов малого предпринимательства или некоммерческие организации - в размере двухсот, на субъектов среднего предпринимательства - в размере четырехсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере одной тысячи месячных расчетных показателей.
3. Нарушение страховой (перестраховочной) организацией требований законодательных актов Республики Казахстан, выразившееся в неисполнении или ненадлежащем исполнении требований по наличию филиалов и (или) страховых агентов в столице, городах республиканского и областного значения, заключению договора участия в базе данных по страхованию, предоставлению информации в базу данных по страхованию, в превышении размера комиссионного вознаграждения, выплачиваемого страховому агенту по заключению договоров страхования, -
влечет штраф на юридическое лицо в размере трехсот месячных расчетных показателей.
4. Заключение страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, выразившееся в:
1) установлении размеров страховых сумм иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования;
2) установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии;
3) страховании объектов по обязательным видам страхования, не подлежащих страхованию, -
влечет штраф на юридических лиц в размере одной десятой процента от суммы сделки либо ста процентов от суммы полученного дохода по операциям, либо ста процентов от суммы страховых премий, полученных по операциям, но не менее двухсот и не более двух тысяч месячных расчетных показателей.
См. изменения в статью 231 - Закон РК от 24.11.15 г. № 422-V (вводится в действие с 16 декабря 2020 года)
Статья 231. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан сроков согласования руководящих работников финансовых организаций, банковских и страховых холдингов, Фонда гарантирования страховых выплат
1. Нарушение финансовой организацией, банковским и страховым холдингом, Фондом гарантирования страховых выплат сроков согласования руководящего работника финансовой организации, банковского и страхового холдинга, Фонда гарантирования страховых выплат -
влечет штраф на юридических лиц в размере девяноста месячных расчетных показателей.
2. Действие, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на юридических лиц в размере двухсот месячных расчетных показателей.
Статья 232. Несвоевременное уведомление Национального Банка Республики Казахстан об открытии и прекращении деятельности филиалов и представительств финансовых организаций, а также несоблюдение требований законодательства Республики Казахстан при открытии филиалов, представительств финансовых организаций
Несвоевременное уведомление Национального Банка Республики Казахстан об открытии и прекращении деятельности филиалов и представительств финансовых организаций, а также несоблюдение требований банковского законодательства Республики Казахстан, законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности при открытии филиалов, представительств финансовых организаций -
влекут штраф на юридических лиц в размере ста месячных расчетных показателей.
Статья 233. Получение либо использование кредита, займа с нарушением законодательства Республики Казахстан
1. Получение индивидуальным предпринимателем или организацией кредита либо льготных условий кредитования путем представления банку или организации, осуществляющим отдельные виды банковских операций, заведомо ложных сведений о хозяйственном положении, финансовом состоянии или залоговом имуществе индивидуального предпринимателя или организации или об иных обстоятельствах, имеющих существенное значение для получения кредита, льготных условий кредитования, а равно несообщение банку или иному кредитору информации о возникновении обстоятельств, могущих повлечь прекращение кредитования, отмену льгот либо ограничение размеров выделенного кредита, если эти деяния не причинили крупный ущерб, -
