84) реализует приоритетное право государства на приобретение аффинированного золота для пополнения активов в драгоценных металлах;
85) осуществляет в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, контрольные испытания проб (образцов) драгоценных металлов и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы;
86) осуществляет хранение и испытание драгоценных металлов, за исключением изделий из них, и проб (образцов) сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы, собственниками которых являются финансовые организации, юридические лица, имеющие право на осуществление экспортно-импортных операций с драгоценными металлами и сырьевыми товарами, содержащими драгоценные металлы;
87) в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, осуществляет транспортировку, прием, учет, хранение драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них, обращенных (поступивших) в собственность государства по отдельным основаниям;
88) осуществляет государственную регистрацию (перерегистрацию) юридических лиц-участников финансового центра, выдает справки о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица-участника финансового центра;
89) ходатайствует о выдаче виз иностранцам и лицам без гражданства, прибывающим на территорию Республики Казахстан для осуществления деятельности в финансовом центре, в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
90) разъясняет участникам финансового центра их права и обязанности;
91) осуществляет государственный контроль за соблюдением участниками финансового центра трудового законодательства Республики Казахстан;
92) представляет финансовый центр в государственных органах и иных организациях;
93) ведет государственный реестр участников финансового центра;
94) ведет учет иностранцев и лиц без гражданства, осуществляющих трудовую деятельность в финансовом центре, и ежеквартально предоставляет информацию о привлечении иностранной рабочей силы в местный исполнительный орган города Алматы по форме, установленной центральным исполнительным органом, координирующим реализацию государственной политики в сфере занятости населения;
95) разрабатывает и реализует мероприятия по развитию финансового центра;
96) содействует улучшению инфраструктуры рынка ценных бумаг;
97) возмещает затраты на аудит финансовой отчетности эмитентов ценных бумаг, допущенных на специальную торговую площадку финансового центра;
98) проводит проверки на предмет соблюдения участниками финансового центра трудового законодательства Республики Казахстан;
99) осуществляет перевод документации участников финансового центра с английского языка на государственный и русский языки для представления в государственные органы, за исключением органов финансового центра;
100) принимает обязательные для исполнения всеми финансовыми организациями, потребителями финансовых услуг, другими физическими и юридическими лицами нормативные правовые акты по вопросам банковской деятельности, деятельности организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховой деятельности, деятельности единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда, деятельности на рынке ценных бумаг, платежей и переводов денег, осуществления валютных операций и иным вопросам в пределах полномочий, определенных законодательными актами Республики Казахстан, а также осуществляет контроль и надзор за их соблюдением, в том числе путем проведения проверок;
101) разрабатывает и утверждает правила прохождения учетной регистрации и ведения реестра микрофинансовых организаций;
102) разрабатывает и утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методику их расчетов, а также формы и сроки представления отчетности об их выполнении;
103) устанавливает перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности (за исключением финансовой отчетности) финансовыми организациями и их аффилиированными лицами, участниками банковских конгломератов и страховых групп, микрофинансовыми организациями;
104) утверждает по согласованию с государственным органом, осуществляющим руководство в сфере обеспечения поступлений налогов и других обязательных платежей в бюджет, правила осуществления классификации активов и условных обязательств по предоставленным микрокредитам и создания провизии (резервов) против них;
105) утверждает по согласованию с уполномоченным органом, осуществляющим регулирование деятельности в сфере бухгалтерского учета и финансовой отчетности, стандарты финансовой отчетности по вопросам, не урегулированным международными стандартами, а также методические рекомендации к ним;
106) утверждает квалификационные требования к аудиторским организациям для допуска финансовых инструментов на специальную торговую площадку регионального финансового центра города Алматы по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию в области аудиторской деятельности и контролю за деятельностью аудиторских и профессиональных организаций;
107) разрабатывает и утверждает правила расчета годовой эффективной ставки вознаграждения по предоставляемым микрокредитам;
108) осуществляет административное производство по делам об административных правонарушениях в соответствии с Кодексом Республики Казахстан об административных правонарушениях от 5 июля 2014 года;
109) устанавливает минимальный размер уставного капитала микрофинансовых организаций;
110) получает финансовую и иную отчетность от финансовых организаций и их аффилиированных лиц, участников банковских конгломератов и страховых групп, микрофинансовых организаций, специальных финансовых компаний и исламских специальных финансовых компаний;
111) рассматривает обращения физических и юридических лиц в рамках своей компетенции;
112) осуществляет иные функции, предусмотренные Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» (далее - Закон о Национальном Банке), другими законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.
18. Основные функции территориальных филиалов Национального Банка Казахстана:
1) осуществляют контроль за репатриацией валюты в сроки репатриации и иные функции в соответствии с нормативным правовым актом Национального Банка Казахстана, регулирующим порядок осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан и условия получения резидентами учетных номеров контрактов по экспорту и импорту;
Абзац двести тридцать шестой введен в действие с 21 ноября 2014 года
2) осуществляют выдачу, приостановление действия, лишение, возобновление, переоформление и выдачу дубликатов лицензий на осуществление деятельности по организации обменных операций с иностранной валютой, выданных уполномоченным организациям, и (или) приложений к ним;
3) осуществляют прием уведомлений о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка, выдают свидетельства обменного пункта уполномоченного банка;
4) выдают регистрационные свидетельства и свидетельства об уведомлении о проведении валютной операции;
5) осуществляют сбор, обработку, контролируют порядок представления и передачу в центральный аппарат Национального Банка Казахстана первичных статистических данных по формам ведомственных статистических наблюдений в области денежно-кредитной статистики, статистики внешнего сектора, а также отчетов по свидетельствам об уведомлении и регистрационным свидетельствам;
6) осуществляют сбор, обработку финансовой и иной отчетности микрофинансовых организаций;
7) осуществляют сбор, обработку сведений для целей мониторинга валютных операций нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, с последующим их представлением в центральный аппарат Национального Банка Казахстана;
8) в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, применяют ограниченные меры воздействия и санкции;
9) составляют в пределах своей компетенции проекты планов проверок и представляют их в центральный аппарат Национального Банка Казахстана для рассмотрения и последующего утверждения в установленном порядке;
10) осуществляют контроль за соблюдением финансовыми организациями и их филиалами требований к устройству помещений;
11) осуществляют в установленном порядке проверки, в том числе внеплановые и документальные проверки:
деятельности уполномоченных банков и уполномоченных организаций (их филиалов), а также иных лиц в части соблюдения валютного законодательства и законодательства в области платежей и переводов денег;
уполномоченных организаций, микрофинансовых организаций на предмет соблюдения законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности и международных стандартов финансовой отчетности;
деятельности юридических лиц (их филиалов), осуществляющих операции по инкассации банкнот, монет и ценностей на основании лицензии Национального Банка Казахстана, в части соблюдения требований, установленных нормативными правовыми актами Национального Банка Казахстана, определяющими порядок совершения операций по инкассации банкнот, монет и ценностей, а также условия, необходимые для обеспечения сохранности наличных денег, других ценностей и контроля за соблюдением порядка совершения кассовых операций;
банков (их филиалов, а также дополнительных помещений филиалов, в том числе находящихся по нескольким адресам), а также организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в части соответствия зданий, помещений и оборудования требованиям, установленным нормативными правовыми актами Национального Банка Казахстана, определяющими требования к организации охраны и устройству помещений;
деятельности микрофинансовых организаций;
12) самостоятельно осуществляют административное производство по делам об административных правонарушениях в соответствии с делегированными центральным аппаратом Национального Банка Казахстана полномочиями, а также в пределах компетенции филиала выполняют функции, связанные с производством по делам об административных правонарушениях;
13) в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Казахстана принимают участие в разработке мероприятий по организации эмиссионно-кассовой работы, осуществляют практические мероприятия по организации эмиссионно-кассовой работы Национального Банка Казахстана;
14) проводят учетную регистрацию микрофинансовых организаций;
15) ведут реестр микрофинансовых организаций;
16) подают иск в суд о реорганизации либо ликвидации микрофинансовых организаций в случаях, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовых организациях»;
17) применяют ограниченные меры воздействия к микрофинансовым организациям;
18) рассматривают в пределах своей компетенции проекты нормативных правовых актов, а также вносят предложения об их разработке;
19) рассматривают обращения физических и юридических лиц в рамках своей компетенции;
20) осуществляют иные функции, предусмотренные положением о филиале.
19. Функции Национального Банка Казахстана по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций:
1) рассматривает вопросы о выдаче, отказе в выдаче либо отзыве разрешения на:
открытие банков;
создание и приобретение банками и (или) банковскими холдингами дочерней организации;
создание или приобретение банками дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка;
значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций;
создание страховых (перестраховочных) организаций;
создание или приобретение страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми холдингами дочерней организации;
значительное участие страховой (перестраховочной) организации и (или) страхового холдинга в капитале организаций;
2) рассматривает вопросы о выдаче, отказе в выдаче разрешения на:
добровольную реорганизацию (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование) банков (банковских холдингов) или добровольную ликвидацию банков;
добровольную реорганизацию (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование) страховых (перестраховочных) организаций (страховых холдингов) или добровольную ликвидацию страховых (перестраховочных) организаций;
добровольную реорганизацию или добровольную ликвидацию добровольного накопительного пенсионного фонда;
3) рассматривает вопрос о приостановлении действия, возобновлении действия либо лишении лицензии на:
проведение банковских, а также иных установленных Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках и банковской деятельности) операций;
право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и деятельности страхового брокера, актуарной деятельности на страховом рынке;
управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов;
осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;
осуществление деятельности кредитного бюро, за исключением деятельности кредитного бюро с государственным участием;
4) рассматривает вопросы о выдаче, отказе в выдаче и отзыве согласия на:
приобретение статуса крупного участника банка или банковского холдинга;
приобретение статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации или страхового холдинга;
приобретение статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем;
5) рассматривает вопрос о (об):
принудительном выкупе в целях защиты интересов кредиторов банков и обеспечения устойчивости банковской системы Республики Казахстан и на условиях обязательной последующей незамедлительной реализации новым инвесторам акций банков, имеющих отрицательный размер собственного капитала, по согласованию с Правительством Республики Казахстан;
учреждении доверительного управления акциями банка, принадлежащими крупному участнику банка, банковскому холдингу либо лицу, обладающему признаками крупного участника банка, банковского холдинга;
принудительном выкупе акций страховых (перестраховочных) организаций у их акционеров и реализации этих акций новому инвестору, пожелавшему их приобрести на условиях, гарантирующих исполнение последним всех обязательств по договорам страхования и перестрахования, в случае установления отрицательной разницы между стоимостью активов, рассчитанной с учетом их классификации по качеству и ликвидности, и обязательствами;
учреждении доверительного управления акциями страховой (перестраховочной) организации, принадлежащими крупному участнику страховой (перестраховочной) организации, страховому холдингу либо лицу, обладающему признаками крупного участника страховой (перестраховочной) организации, страхового холдинга;
учреждении доверительного управления акциями управляющего инвестиционным портфелем, принадлежащими крупному участнику либо лицу, обладающему признаками крупного участника управляющего инвестиционным портфелем;
6) рассматривает вопрос о признании активов финансового рынка ценными бумагами;
7) рассматривает вопрос о принятии решения о введении консервации банков, страховых (перестраховочных) организаций и назначении временной администрации (временного управляющего) банка (банков), страховой (перестраховочной) организации (страховых (перестраховочных) организаций);
8) выдает лицензии, отказывает в выдаче лицензий на:
проведение отдельных видов банковских и иных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан, в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
осуществление деятельности страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, актуариев на страховом рынке;
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащей лицензированию в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
осуществление деятельности кредитного бюро, за исключением деятельности кредитного бюро с государственным участием;
9) осуществляет контроль и надзор за деятельностью временной администрации (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации, в том числе:
назначает временную администрацию (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации с учетом филиалов и представительств на период после лишения лицензии и до назначения Национальным Банком Казахстана ликвидационной комиссии;
утверждает отчет временной администрации (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации о выполненной работе;
согласовывает решение временной администрации о передаче страхового портфеля при консервации или лишении лицензии страховой (перестраховочной) организации;
проводит проверки деятельности временных администраций (временных администраторов);
получает от временных администраций (временных администраторов) банка, страховой (перестраховочной) организации информацию, необходимую для осуществления своих контрольных и надзорных функций, требует разъяснения по полученной информации;
10) осуществляет контроль и надзор за деятельностью ликвидационных комиссий банков, страховых (перестраховочных) организаций, в том числе:
создает ликвидационные комиссии с учетом филиалов и представительств принудительно ликвидируемого банка, страховой (перестраховочной) организации;
утверждает промежуточный ликвидационный баланс и реестр требований кредиторов принудительно ликвидируемого банка, страховой (перестраховочной) организации;
утверждает состав комитетов кредиторов ликвидируемых банков, страховых (перестраховочных) организаций;
согласовывает отчет о ликвидации и ликвидационный баланс принудительно ликвидируемого банка, страховой (перестраховочной) организации;
устанавливает особенности и порядок формирования и утверждения сметы ликвидационных расходов;
проводит проверки деятельности ликвидационных комиссий в порядке, установленном законами Республики Казахстан;
получает от ликвидационных комиссий банков, страховых (перестраховочных) организаций информацию, необходимую для осуществления своих контрольных и надзорных функций, требует разъяснения по полученной информации;
при выявлении в деятельности ликвидационных комиссий нарушений требований законодательства Республики Казахстан, выносит обязательные для исполнения ликвидационными комиссиями письменные предписания об устранении нарушений, устанавливает срок исполнения предписания;
рассматривает дела об административных правонарушениях, совершенных председателями и руководителями подразделений ликвидационных комиссий банков, страховых (перестраховочных) организаций и налагает на них административные взыскания в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
11) в случае нарушения банками и их аффилиированными лицами, аффилиированными лицами крупных участников банков, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в том числе ипотечными организациями, кредитными бюро, требований законодательных и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам, входящим в его компетенцию, применяет к ним ограниченные меры воздействия, санкции, принудительные меры, а также иные меры, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан;
12) выдает (отзывает) согласие, отказывает в выдаче согласия на назначение (избрание) руководящих работников банков и банковских холдингов, страховых (перестраховочных) организаций, страховых холдингов, страховых брокеров, руководящих работников фонда гарантирования страховых выплат, единого накопительного пенсионного фонда, добровольных накопительных пенсионных фондов, центрального депозитария, единого регистратора и лицензиатов (заявителей);
13) осуществляет анализ деятельности банков/банковского конгломерата для выявления факторов, влияющих на ухудшение финансового положения банка/банковского конгломерата, в случае необходимости применяет меры раннего реагирования, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан;
14) публикует информацию на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Казахстана по вопросам:
деятельности банков, организаций осуществляющих отдельные виды банковских операций с использованием находящихся в его распоряжении сведений о банках, организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций (за исключением сведений, составляющих коммерческую, банковскую, служебную и иную охраняемую законом тайну), а также информацию о мерах, принятых им к банкам, организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций;
деятельности страховых (перестраховочных) организаций и страховых брокеров с использованием находящихся в его распоряжении сведений о страховых (перестраховочных) организациях и страховых брокерах (за исключением сведений, составляющих коммерческую, банковскую, служебную и иную охраняемую законом тайну), а также информацию о мерах, принятых им к страховым (перестраховочным) организациям и к страховым брокерам;
деятельности рынка ценных бумаг с использованием находящихся в его распоряжении сведений о субъектах рынка ценных бумаг (за исключением сведений, составляющих коммерческую, банковскую, служебную и иную охраняемую законом тайну), а также информацию о мерах, принятых им к субъектам рынка ценных бумаг;
деятельности единого накопительного пенсионного фонда, добровольных накопительных пенсионных фондов с использованием находящихся в его распоряжении сведений о едином накопительном пенсионном фонде, добровольных накопительных пенсионных фондах (за исключением сведений, составляющих коммерческую, банковскую, служебную и иную охраняемую законом тайну), а также информацию о мерах, принятых им к единому накопительному пенсионному фонду, добровольным накопительным пенсионным фондам;
15) рассматривает обращения физических и юридических лиц в рамках своей компетенции;
16) выдает согласие, отказывает в выдаче согласия на совершение сделки с акциями страховой (перестраховочной) организации;
17) получает необходимую информацию от ассоциаций, союзов и объединений страховых (перестраховочных) организаций, государственных органов для подготовки экономического анализа состояния страхового рынка;
18) применяет в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, к страховой (перестраховочной) организации, страховому брокеру, крупным участникам страховой (перестраховочной) организации, актуарию, организации по формированию и ведению базы данных, акционерному обществу «Фонд гарантирования страховых выплат» ограниченные меры воздействия, санкции и иные меры, предусмотренные законодательством Республики Казахстан;
19) применяет в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан, принудительные меры:
к лицам, обладающим признаками крупного участника или страхового холдинга, к крупным участникам страховой (перестраховочной) организации, страховому холдингу, а также юридическим лицам, входящим в состав страховой группы;
к лицам, обладающим признаками крупного участника, а также к крупным участникам управляющего инвестиционным портфелем;
20) получает необходимую информацию для обеспечения своих контрольных и надзорных функций от:
банков, а также их аффилиированных лиц, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в том числе ипотечных организаций, кредитных бюро;
страховых (перестраховочных) организаций, их аффилиированных лиц, страхового брокера, крупного участника страховой (перестраховочной) организации, являющегося юридическим лицом, а также страхового холдинга;
профессиональных участников рынка ценных бумаг и других организаций, осуществляющих лицензируемые виды деятельности на рынке ценных бумаг, а также их аффилиированных лиц;
добровольных накопительных пенсионных фондов, а также их аффилиированных лиц;
единого накопительного пенсионного фонда;
банковских холдингов и страховых групп, а также их аффилиированных лиц;
микрофинансовых организаций;
21) осуществляет в пределах полномочий, установленных законодательством Республики Казахстан, контроль за исполнением акционерным обществом «Банк Развития Казахстана» законодательства Республики Казахстан, регулирующего деятельность финансовых организаций, за исключением нормативных правовых актов по вопросам пруденциального регулирования банков, банковских конгломератов и резервных требований, согласования руководящих работников, классификации активов, условных обязательств и создания провизии (резервов) против них, требований, предъявляемых к порядку формирования системы управления рисками и внутреннего контроля;
22) направляет своего представителя для участия в общем собрании акционеров банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем;
23) проверяет деятельность банков, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в том числе ипотечных организаций, кредитных бюро, и их филиалов, в том числе с привлечением государственных органов и иных организаций;
24) проверяет деятельность аффилиированных лиц банков, в том числе с привлечением государственных органов и иных организаций, исключительно в целях определения степени и характера их влияния на деятельность банков в соответствии с нормативными правовыми актами Республики Казахстан;
25) взаимодействует и сотрудничает с центральными банками и иностранными органами, осуществляющими регулирование и надзор за деятельностью финансовых организаций и финансового рынка, по вопросам координации принимаемых мер в целях осуществления контроля и надзора финансового сектора, а также по иным вопросам, представляющим взаимный интерес;
26) регистрирует договоры о совместной деятельности, заключаемые страховой (перестраховочной) организацией, ведет реестры договоров залога собственного имущества, гарантий (поручительств) и иных обязательств страховой (перестраховочной) организации, не отражаемых в балансе;
27) проводит согласование учредительных документов банков, страховых (перестраховочных) организаций;
28) принимает решение об отстранении от выполнения служебных обязанностей лиц, указанных:
в статье 20 Закона о банках и банковской деятельности, на основании достаточных данных для признания действий руководящего работника (работников) банка не соответствующим требованиям законодательства Республики Казахстан;
в статьях 34, 53-3 Закона Республики Казахстан от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» и статье 3-2 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат», на основании достаточных данных для признания действий руководящего работника (работников) страховой (перестраховочной) организации, страхового брокера, страхового холдинга и фонда гарантирования страховых выплат, а также должностного лица организации по формированию и ведению базы данных не соответствующим требованиям законодательства Республики Казахстан;
в статье 55 Закона о пенсионном обеспечении, на основании достаточных данных для признания действий руководящего работника (работников) единого накопительного пенсионного фонда, добровольного накопительного пенсионного фонда не соответствующими требованиям законодательства Республики Казахстан;
в статье 54 Закона о рынке ценных бумаг, на основании достаточных данных для признания действий руководящего работника (работников) заявителя (лицензиата), центрального депозитария, единого регистратора не соответствующими требованиям законодательства Республики Казахстан;
29) проводит проверки:
субъектов страховой деятельности, страховых брокеров, обособленных подразделений субъектов страховой деятельности и страховых брокеров;
единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов;
деятельности эмитентов, лицензиатов, центрального депозитария, саморегулируемых организаций и юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
банковских и страховых холдингов и финансовых организаций, входящих в состав банковского конгломерата и страховой группы;
30) требует представления учредительных документов и иной информации прямыми или косвенными участниками банков, банковского холдинга, физическими и юридическими лицами в целях выявления крупных участников и банковских холдингов, аффилиированных лиц банковского холдинга (банковского конгломерата), а также финансовой отчетности и иной информации аффилиированными с банками лицами в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;
31) согласовывает внутренние правила деятельности банковского омбудсмана;
32) в целях осуществления контрольных и надзорных функций вправе иметь своего представителя в банках, банковских холдингах, страховых (перестраховочных) организациях и страховых холдингах, управляющих инвестиционным портфелем;
33) осуществляет мероприятия по проведению реструктуризации организации, входящей в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющейся банком;
34) требует представления учредительных документов и иной информации прямыми или косвенными участниками страхового холдинга, физическими и юридическими лицами в целях выявления и определения круга аффилиированных лиц страховой группы;
35) ведет реестр:
выданных разрешений на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) или ликвидацию банка;
страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, филиалов и представительств страховых (перестраховочных) организаций и страховых брокеров, актуариев;
36) формирует Перечень выданных и отозванных разрешений:
на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации;
на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка;
на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций;
37) запрашивает и получает от субъектов финансового рынка, государственных органов, организаций и граждан в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, информацию, необходимую для осуществления своих контрольных и надзорных функций, требует разъяснения по полученной информации;
38) осуществляет аккредитацию оценщиков (независимых экспертов) для проведения оценки размера вреда, причиненного имуществу (за исключением объектов интеллектуальной собственности, стоимости нематериальных активов) потерпевшего в результате эксплуатации транспортного средства, выдает (отказывает в выдаче), приостанавливает, возобновляет действие свидетельства об аккредитации;
39) осуществляет на консолидированной основе надзор за деятельностью страховой (перестраховочной) организации, аффилиированных с ней и ее учредителями лиц и организаций, участвующих в консорциумах и простых товариществах с участием страховых (перестраховочных) организаций;
40) проводит квалификационный экзамен актуариев;
41) ведет Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг, электронный реестр лицензиара и реестр разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;
42) приостанавливает и возобновляет размещение негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг, аннулирует выпуски негосударственных эмиссионных ценных бумаг и производных ценных бумаг;
43) признает деятельность на рынке ценных бумаг в качестве профессиональной;
44) ставит вопрос перед акционерами об отстранении руководящих работников субъектов рынка ценных бумаг, единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда в случае нарушения законодательства Республики Казахстан;
45) осуществляет контроль в целях недопущения манипулирования цен на ценные бумаги, в том числе производные ценные бумаги, заключением на рынке ценных бумаг сделок с использованием инсайдерской информации или информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну;
46) участвует в работе органов организатора торгов, центрального депозитария и единого регистратора в порядке, установленном законодательными актами Республики Казахстан;
47) обращается в суд в целях защиты прав и законных интересов держателей ценных бумаг;
48) осуществляет государственную регистрацию выпусков негосударственных ценных бумаг, в том числе производных ценных бумаг, присваивает им и государственным ценным бумагам национальные идентификационные номера, рассматривает отчеты об итогах размещения к погашения эмиссионных ценных бумаг, в том числе производных ценных бумаг, утверждает такие отчеты либо отказывает в их утверждении;
49) выдает разрешение на выпуск и (или) размещение эмиссионных ценных бумаг организации-резидента Республики Казахстан на территории иностранного государства;
50) признает акционерное общество публичной компанией и (или) отзывает статус публичной компании;
51) согласовывает:
внутренние правила осуществления клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами и свод правил единого регистратора;
изменения и дополнения в инвестиционную декларацию акционерного инвестиционного фонда;
52) предусматривает меры по поддержанию крупным участником управляющего инвестиционным портфелем коэффициентов достаточности собственного капитала управляющего инвестиционным портфелем;
53) в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, применяет к единому накопительному пенсионному фонду, добровольному накопительному пенсионному фонду ограниченные меры воздействия, санкции и иные меры, предусмотренные законодательством Республики Казахстан;
54) рассматривает в пределах своей компетенции проекты нормативных правовых актов, а также вносит предложения об их разработке;
55) в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, применяет к субъектам рынка ценных бумаг, крупным участникам управляющего инвестиционным портфелем ограниченные меры воздействия, санкции и иные меры, предусмотренные законодательством Республики Казахстан;
56) осуществляет контроль за исполнением финансовыми организациями законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, а также за организацией внутреннего контроля в соответствии с законодательством Республики Казахстан;
57) осуществляет административное производство по делам об административных правонарушениях, рассмотрение которых отнесено к компетенции Национального Банка Казахстана;
58) в случае нарушения банковскими и страховыми холдингами, а также организациями, входящими в состав банковского конгломерата и страховой группы, требований законодательных и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам, входящим в его компетенцию, применяет к ним ограниченные меры воздействия, санкции, принудительные меры, а также иные меры, предусмотренные законодательными актами Республики Казахстан;
59) осуществляет контроль и надзор за банковскими и страховыми холдингами, входящими в состав банковского конгломерата и страховой группы;
60) взаимодействует с иностранными органами, осуществляющими регулирование и надзор за деятельностью родительской организации и ее трансграничных учреждений по вопросам координации принимаемых мер в рамках консолидированного надзора;
61) ведет реестр банковских конгломератов и страховых групп, а также организаций, входящих в состав банковского конгломерата и страховой группы;
62) применяет меры воздействия в отношении микрофинансовых организаций в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан;
