|
Документ показан в сокращенном демонстрационном режиме!
|
|
|
Получить полный доступ к документу
|
|
|
|
|
|
|
|
Для того, чтобы получить текст документа, вам нужно ввести логин и пароль.
Если у вас нет логина и пароля, зарегистрируйтесь.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
 | ВНИМАНИЕ! Услуга для абонентов NEO, Tele2 временно недоступна |
| ВНИМАНИЕ! Услуга для абонентов Beeline, NEO, Tele2 временно недоступна |
Блок «Бизнес - справки» - это информация более чем о 40 000 организациях Казахстана (адреса, телефоны, реквизиты и т.д.), в которых представлены государственные органы и коммерческие предприятия Казахстана.
Доступ к блоку «Бизнес-Справки» вы можете получить следующими способами:
Перед отправкой SMS сообщения ознакомьтесь с
условиями предоставления услуги. Внимание! Платежи принимаются только с номеров, оформленных на физ.лицо. Услуга доступна для абонентов Актив, Кселл и Билайн.
Отчет взаимной оценки
По противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма
Июнь 2011 г. Республика Казахстан
Казахстан является членом Евразийской Группы (ЕАГ).
Данная оценка проводилась ЕАГ и была принята как первый отчет взаимной оценки Пленарным заседанием ЕАГ в июне 2011 г.
СОДЕРЖАНИЕ
ПРЕДИСЛОВИЕ - ИНФОРМАЦИЯ И МЕТОДОЛОГИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМАЯ ДЛЯ ОЦЕНКИ РУСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН.. 6
ИСПОЛНИТЕЛЬНОЕ РЕЗЮМЕ. 8
1. Общая информация. 8
2. Правовая система и институциональные меры.. 9
3. Профилактические меры - финансовые учреждения. 11
4. Профилактические меры - определенные нефинансовые предприятия и профессии. 14
5. Юридические лица и образования и некоммерческие организации. 15
6. Национальное и международное сотрудничество. 16
1. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ... 18
1.1. Общая информация о Казахстане. 18
1.2. Общая ситуация с отмыванием денег и финансированием терроризма. 21
1.3. Краткий обзор финансового сектора и ОНФПП.. 23
1.4. Обзор коммерческих законов и механизмов, регулирующих юридические лица и образования 32
1.5. Краткий обзор стратегии противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма 34
2. ПРАВОВАЯ СИСТЕМА И ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ МЕРЫ... 47
2.1. Криминализация отмывания денег (Р.1 и 2) 47
2.2. Криминализация финансирования терроризма (СР.II) 60
2.3. Конфискация, замораживание и изъятие доходов преступления (Р.3) 67
2.4. Замораживание средств, используемых для финансирования терроризма (СР.III) 75
2.5. Подразделение финансовой разведки и его функции (Р.26, 30 и 32) 79
2.6. Правоохранительные органы, органы прокуратуры и другие компетентные органы - структура для расследования и судебного преследования преступлений и для конфискации и замораживания (Р.27, 28, 30 и 32) 87
2.7. Трансграничное декларирование и информирование (СР.IX) 96
3. ПРОФИЛАКТИЧЕСКИЕ МЕРЫ - ФИНАНСОВЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ.. 102
3.1. Риск отмывания денег или финансирования терроризма. 102
3.2. Надлежащая проверка клиентов, включая усиленные или уменьшенные меры (Р.5 - 8) 102
3.3. Третьи лица и посредники (Р.9) 117
3.4. Тайна или конфиденциальность финансового учреждения (Р.4) 118
3.5. Хранение данных и правила электронного перевода (Р.10 и СР.VII) 122
3.6. Мониторинг операций и отношений (Р.11 и 21) 130
3.7. Сообщения о подозрительных операциях и другое информирование (Р.13-14, 19, 25 и СР.IV) 132
3.8. Внутренний контроль, комплайенс, аудит и зарубежные отделения (Р.15 и 22) 141
3.9. Банки - оболочки (Р.18) 149
3.10. Система надзора и контроля - компетентные органы и СРО. Роль, функции, обязанности и полномочия (включая санкции) (Р. 23, 29, 17 и 25) 151
3.11. Услуги перевода денег или ценностей (СР.VI) 184
4. ПРОФИЛАКТИЧЕСКИЕ МЕРЫ - ОПРЕДЕЛЕННЫЕ НЕФИНАНСОВЫЕ ПРЕДПРИЯТИЯ И ПРОФЕССИИ.. 187
4.1. Надлежащая проверка клиентов и хранение данных (Р.12) 187
4.2. Информирование о подозрительных операциях (Р.16) 190
4.3. Регулирование, надзор и мониторинг (Р.24-25) 192
4.4. Другие нефинансовые предприятия и профессии. Современные безопасные операционные методы (Р.20) 198
